论文部分内容阅读
摘 要：科技创新已成为当下民营企业的自觉选择。近年来，在各级政府大力扶持下，河南省民营企业科技创新取得系列成效，创新能力有所增强，但在研发平台建设、产学研协同创新、科技成果转化等方面也存在一些突出问题。当前河南省民营企业的科技创新面临动力不足、体制机制不完善、示范引领不够等制约因素，应着力围绕民营企业创新能力提升、协同创新体系建设、创新型民营龙头企业培育等方面，破除民营企业科技创新的障碍，加快其科技创新步伐。
关键词：民营企业;科技创新;创新能力
中图分类号：F273.1;F276.5TM727;P208 文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2021）24-0151-04
Research on the Present Situation of Science and Technology Innovation of Private Enterprises in Henan Province
SONG Ge
（Institute of Industrial Economics， Henan Academy of Social Sciences， Zhengzhou Henan 450002）
Abstract： Scientific and technological innovation has become the conscious action of current private enterprises. In recent years， under the strong support of governments at all levels， private enterprises in Henan Province have made a series of achievements in scientific and technological innovation， and their innovation ability has been enhanced， but there are also some outstanding problems in the construction of research and development platform， industry-university-research collaborative innovation， transformation of scientific and technological achievements and other aspects. Scientific and technological innovation of private enterprises in Henan Province is currently faced with insufficient power， system and mechanism is not perfect enough， demonstration leading constraints， so it should focus on surrounding private enterprise innovation， cooperative innovation system construction， improve the capacity of innovative private enterprises cultivation， etc.， breaking barriers to private enterprises of science and technology innovation， speeding up the pace of its science and technology innovation.
Keywords： the private enterprise;science and technology innovation;the innovation ability
民营企业是创新的主力军。近年来，在我国推进实施创新驱动发展战略背景下，河南省民营企业逐渐意识到自主创新的重要性，对自主研发能力提升的重视程度与日俱增。2020年10月，河南省工商业联合会发布了2020年河南民营企业100強榜单，并发布了系列调研成果。从相关调研来看①，全省主要民营企业在研发投入、专利成果、技术研发等方面取得新进展，民营企业创新能力整体有所增强，与此同时，也在研发平台建设、产学研协同创新、科技成果转化等方面存在一些突出问题，河南省以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系亟待完善。
1 河南省民营企业科技创新成效
1.1 研发投入持续加大
伴随民营企业创新意识的不断增强，科技创新已经成为当前民营经济高质量发展的自觉行动，对研发的投入呈持续加大态势。2020年河南民营企业100强在2019年的研发投入总额达到125.92亿元，与2018年的123.48亿元相比，增加了2.44亿元，增长率为1.98%。总体上看，行业领先企业更加重视研发投入对企业高质量发展的作用。其中，郑州宇通企业集团、河南济源钢铁（集团）有限公司、卫华集团有限公司研发费用位居前三位，研发费用均超过5亿元;汽车、装备制造、现代食品、新材料、新能源等产业领域体现出技术密集型产业的高研发投入与高产出密切相关的特点;而钢铁、化工、有色金属等传统产业领军企业也越来越重视研发费用的投入，河南龙成集团有限公司、龙蟒佰利联集团股份有限公司、河南明泰铝业股份有限公司等一批河南传统行业领域的优势企业研发费用投入也居前20位。
另外，研发人员的数量及占比也是衡量企业创新能力和发展活力的重要指标。2019年，民营企业100强有43家企业研发人员占员工人数比重大于或等于10%，海马汽车有限公司研发人员占比为41%，位居民企100强首位，宏业控股集团有限公司、长葛市宇龙股份有限公司、卧龙电气南阳防爆集团股份有限公司等3家公司紧随其后，研发人员占比分别为34.5%、27%、26.7%。整体来看，民营企业100强研发人员占比前20家中，有14家为制造业企业。 1.2 专利成果稳步提升
河南省民营企业100强普遍重视科技创新。从高新技术企业数量来看，2019年，企业本体及其下属公司中被认定为高新技术企业的有123家，比2018年增加了17家，增幅达16.04%;从专利数量来看，民营企业100强共拥有国内外有效专利12 736项，比2018年增加了372项;其中，拥有的国际有效专利数量达到164项，增幅达46.43%，国际有效发明专利数量为126项，增幅达70.27%。在专利申请方面，涌现出一批专利优势企业。2020年河南民营企业100强有74家企业拥有有效专利;其中，有效专利数量排名前三的企业分别为郑州宇通企业集团、建业控股有限公司、卫华集团有限公司。郑州宇通企业集团作为国家知识产权优势企业，拥有有效专利共计1 933项，超过二三名企业之和。
1.3 半数以上企业参与标准制定
河南省民营企业100强积极参与国际、国家或行业标准制定。根据调研，2020年全省民营企业100强共有59家企业参与了国际、国家或行业标准的制定，超过民营企业100强的50%;其中，同时参与制定国际、国家及行业标准的企业有4家，同时参与制定国家、行业标准的企业有25家，仅参与制定国家标准或行业标准的企业分别为9家、21家。
1.4 关键技术以自主研发为主
河南省民营企业100强正在逐步摆脱对外部技术的依赖，自主创新步伐越来越稳健。2019年，获取关键技术的企业数量由2018年的93家增至95家，自主开发与研制、产学研合作、引进人才等方式仍是关键技术的主要来源，企业数量分别为75家、57家、56家;以引进技术作为关键技术来源的企业数量为53家，比上年减少9家，降幅达14.52%（见图1）。
1.5 新产品销售收入占比提高
民营企业100强新产品（新服务）或新工艺带来的销售收入占比有所提升。2019年，全省民营企业100强中有62家企业通过创新开发新产品（新服务）或新工艺取得销售收入，比2018年增加1家;在这62家企业中，新产品（新服务）或新工艺销售收入对企业营业收入的贡献比重在50%以上的企业达14家，在30%～50%的企业有10家，对收入的贡献比重在10%～30%的企业有27家。整体上看，有新产品（新服务）或新工艺销售收入的企业，八成以上企业新产品（新服務）或新工艺对收入的贡献比重达10%以上。
1.6 政府对民营企业科技创新的扶持达到新高度
进入新时代，河南把创新作为高质量发展的第一动力，更加重视通过科技创新支撑引领地方产业发展，不断加大对民营企业科技创新资金、政策等方面的扶持力度。其一，资金支持力度大幅提升。2019年，全省民营企业100强中，有67家获得政府科技资金支持，覆盖面比上年提升了3个百分点。其中，政府支持资金占本企业研发费用的比重超过30%（含）的企业数量由2018年1家增加到12家，继2018年实现零突破之后，又达到一个新高度;比重在10%～30%的企业数量则由2018年2家增加至5家。为推动制造业高质量发展，传统制造业成为各级政府资金扶持的重点。2019年，获得政府资金支持的企业数量排名前三的行业分别为黑色金属冶炼和压延加工业、有色金属冶炼和压延加工业、汽车制造业;汽车制造业与电气机械和器材制造业，非金属矿物制品业，石油、煤炭及其他燃料加工业，医药制造业等行业均实现了入围企业全覆盖。其二，政策扶持发挥较大作用。在加大资金扶持的同时，各级政府加强了科技创新政策落实，各项政策在企业创新发展中的作用日益凸显。在河南省民营企业100强中，有90家企业认为政府政策在企业创新中发挥了较大作用，其中，减免税收政策、财政拨款政策、科技人员奖励政策、产业政策、科技开发专项贷款政策在企业创新中的作用比较突出，知识产权政策的作用则有待进一步发挥。
2 河南省民营企业科技创新存在的问题
2.1 研发投入力度仍不足，整体创新能力不强
研发投入是衡量企业创新能力的重要标志之一，提高研发经费的投入规模和投入强度是衡量一个国家或地区实现自主创新的重要方法。河南省民营企业研发投入尽管近年来持续增长，但总体上仍投入偏低。从研发投入规模看，2019年河南民营企业100强中，有30家企业研发投入为零，另有34家企业研发投入不到1亿元，研发投入超过20亿元的企业仅有1家，研发投入5亿～10亿元的企业也仅有2家。从研发强度（研发投入与营业收入之比）看，2019年入围企业研发强度仅为1.27%，比去年有所下降，超过10%的企业仅有1家，有58家企业研发强度低于1%（其中30家为0）。一般来说，企业的研发投入占营业收入比重超过2%才能维持，超过5%才会具有一定竞争力，如华为多年来研发投入占营业收入比重均在10%以上，2019年更高达15.3%，塑造了华为的全球竞争优势，而2019年河南民营企业100强中仅有28家企业研发强度在2%以上，其中超过5%的企业仅有6家，从另一个侧面也体现出河南民营企业整体创新能力仍不强的事实。
2.2 研发平台建设相对薄弱，高端创新平台数量少
研发平台是企业进行科技创新的重要载体，是打造科技创新体系的重要支撑。2020年河南民营企业100强中，在2019年被认定为各类技术中心、实验室的企业数量为40家，比2018年减少10家，降幅达20%;其中，国家工程实验室、国家工程研究中心、行业重点实验室的数量与2018年持平;国家级企业技术中心的数量由上年的27家降至19家，降幅达29.63%;国家重点实验室的数量为4家，比上年减少2家。此外，仅有31家企业建立了博士后工作站或院士专家工作站，其中，7家企业同时建有博士后工作站与院士专家工作站，20家企业仅建有博士后工作站，4家企业仅建有院士专家工作站。
2.3 产学研协同创新步伐趋缓，效果弱化
加强产学研合作是打通创新链条、促进创新发展的重要手段，产学研协同体系建设是近年来我国推进科技创新的重要内容。2020年河南民营企业100强中有79家企业与科研院所、高等院校开展了合作，比上年减少1家;其中，开展项目合作的企业共计60家，比上年减少6家，降幅为9.09%;共建研发机构的企业为15家，比上年减少5家，降幅为25%;共建学科专业的企业为7家，比上年减少2家，降幅为22.22%。调研显示，开展项目合作仍是产学研协同创新的主要形式。从具体效果来看，开展项目合作中有75%的企业认为合作产生的作用很大，比上年下滑11.36%;共建研发机构中有66.67%的企业认为合作产生的作用很大，比上年下滑23.33%;共建学科专业中有71.43%的企业认为合作产生的作用很大，比上年下滑17.36%。调查显示，企业有自己的研发团队、高校院所技术与市场脱节、技术转让费用高等因素对产学研合作形成了较大制约，产学研协同创新体系建设成效不明显。 2.4 科技成果产业化困难，转化机制不健全
科技成果向现实生产力的转化能力是构成企业竞争力的重要指标。问卷调研显示，科技成果转化能力成为制约河南民营企业创新发展的“瓶颈”，科技成果产业化难已成为制约企业科技创新的主要因素。2020年河南民营企业100强中有45家认为技术成果产业化难是制约企业科技创新的主要外部因素，占比接近50%;其他主要因素依次为：相关政策落实不到位、缺少技术创新服务平台、知识产权保护力度不够、技术市场不健全、缺乏公平的竞争环境。整体上，从技术优势转化为产业优势的创新发展环境亟待优化。
2.4.1 科技成果转化中的融资手段落后。2019年，民营企业100强中有84家企业进行了科技成果转化，以自筹资金作为主要来源或主要来源之一的企业有79家，占科技成果转化企业的比例达94.05%;与此同时，100强企业在科技成果转化中仍依赖传统融资模式，这84家企业中只有3家企业有风险公司投入，既反映出风险投资机制有待健全，也表明企业尚不善用新型融资手段。
2.4.2 科技成果转化中的金融扶持政策落地存在障碍。2019年，84家进行科技成果转化的企业中有70家在成果转化方面享受到了政府的扶持政策，其中，专项资金支持或财政补贴、税收减免及人才引进与培养政策是企业在成果转化方面享受到的主要扶持政策;由于缺乏实施细则、宣传不到位等因素，享受到知识产权质押贷款的企业仅有3家，占享受政策企业的比例为4.29%，无一家企业享受到信用担保、科技保险政策。
2.4.3 科技成果转化中的政策扶持力度有待进一步加大。在2020年河南民营企业100强中有58家希望政府能加大科技奖励向科技成果转化的倾斜力度，希望政府提供给企业的扶持政策倾向于申请成果转化专项资金、税收优惠、引进人才、开展产学研合作、拓宽融资渠道等方面。还有62家企业希望政府能在其他方面提供扶持，未进行具体说明，这从另一侧面说明政府对民营企业的需求缺乏深入了解，支持和激励科技成果转化的相关政策亟待进一步强化和完善。
3 推进河南省民营企业科技创新的对策建议
3.1 立足于创新能力提升 优化民营企业科技创新生态系统
当前，运行良好、持续进化的创新生态系统已成为一个国家或地区持续竞争力的核心体现，科技创新生态系统的构建对于民营企业的发展壮大意义重大。总体来看，河南省民营企业科技创新发展的外部环境、硬软件条件等方面均存在一定不足，优化河南民营企业创新生态系统应强化民营企业科技创新的主体地位，发挥政府的政策引导作用，着力做好人才、資金等创新要素保障。
3.1.1 全省各级政府应制定更有竞争力、吸引力的人才政策，更大力度实施各类“英才计划”，构建和完善各类招才引智平台，实施人才专项津贴、招才引智奖、创新创业奖、特殊贡献奖等奖励制度，进一步强化高端教育机构、科研机构的引进，优化提升引才聚才留才的环境生态。
3.1.2 地方各级政府应积极争取国家和省市扶持产业创新发展的各类科技创新基金，整合设立地方民营企业科技创新基金，专门用于主导产业、优势产业与特色产业领域民营企业的科技创新活动;鼓励各地加快成立地方科技银行，根据企业需求开发个性化、差异化、定制化的金融贷款产品，探索建立中小企业转贷应急资金、信贷基金等，推进基金、银行、担保公司共同参与的三方风险共担机制，对有市场、有效益、有还贷能力的科技型、成长型中小企业所需的流动资金贷款需求，按照信贷投放原则优先予以支持[1];以数字经济发展为契机，积极推进金融科技化，利用大数据、云计算等信息化手段及时掌握中小企业融资需求，降低信息不对称，促进融资供需对接。
3.1.3 为民营企业科技创新营造良好环境，进一步优化税收、金融、财政政策，着力完善中小企业服务体系，了解企业科技创新中的政策需求，及时发布涉企政策信息，确保各类科技政策落地见效。
3.2 围绕协同创新，加快完善科技创新体制机制
当今世界，科技飞速发展，各类新概念、新技术、新工艺、新模式层出不穷，对民营企业尤其是中小企业而言，依靠自身力量进行科技创新的难度更甚以往。这一背景下，产业链的协同创新成为企业推进科技创新最有效的途径，推进产学研之间的协同创新势在必行。从河南省来看，必须破除协同创新障碍，进一步完善相关体制机制，推动协同创新体系建设取得实效。
3.2.1 要做好科技创新的顶层设计，地方政府应着力做好区域科技创新的计划部署，尤其在科研选题、攻关方面要充分考虑地方民营企业的创新需求，打破科技创新供需之间的“藩篱”。相对于政府部门、科研及高校等部门，民营企业更了解产业需求和市场需求，要鼓励民营企业与高校、科研院所共同承担科研项目，让更多民营企业作为科研项目承担主体。强化科研经费的使用绩效，突出扶强、扶优、扶新，聚焦龙头企业、优势产业、新兴产业以及创新领军人才，聚焦技术创新成果的示范应用。
3.2.2 破除制约创新的体制机制障碍，深化科技体制改革，完善创新决策、成果转化、利益分配、金融支持、协同融合、科研成果评价与考核等机制，提高高校、科研院所科技人员与民营企业协同开展科技攻关、成果转化的积极性，统筹用好各类创新资源，实现产学研用深度融合。
3.2.3 以“十四五”时期河南中西部创新高地建设为契机，在全省范围内建设一批高水平创新载体和重大公共服务平台，鼓励支持多元主体投资建设科技企业孵化器、大学科技园，鼓励各类孵化载体实行市场化运营，推动技术、开发、营销等资源共享，探索更加合理的利益风险共担、知识产权共享机制，为科技成果转化、协同创新等提供有力支撑。
3.3 发挥示范引领作用，加快培育一批创新型民营龙头企业
创新型龙头企业缺乏是制约河南民营企业科技创新发展的重要因素之一，要充分发挥民营企业在科技创新中的主体作用，必须加快培育一批创新型龙头企业，着力推进龙头企业示范引领作用的发挥。
3.3.1 针对民营企业，采取专项行动或计划，加快培育创新型民营龙头企业。可在河南“十四五”创新型龙头企业培育行动中[2]，加大民营企业比重，或进一步细化为创新型民营龙头企业培育计划，对民营企业项目建设、技术创新、人才引进、各项资源配置等方面给予专项政策支持。
3.3.2 要大力支持民营企业加强创新平台建设，对于创新型民营龙头企业培育对象，优先布局建设省级重点实验室或工程技术研究中心，尽快提高民营企业中高端研发平台的规模。
3.3.3 要加大对典型创新型民营龙头企业的选树，通过标杆示范、组织广大中小企业参观学习等方式，激发民营企业科技创新的积极性和主动性，充分发挥创新型民营龙头企业的示范引领作用。
注释：
①河南省工商业联合会对2020年河南民营企业100强评选企业进行调研所采用的数据为2019年的。
参考文献：
[1] 付朝欢.全国两会声音：加快力度支持民营企业科技创新[EB/OL].（2021-03-10）[2021-06-12].http：//www.cfgw.net.cn/2021-03/10/content_24964232.htm.
[2] 河南省人民政府.河南省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要[EB/OL].（2021-04-13）[2021-06-12].https：//www.henan.gov.cn/2021/04-13/2124914.html.
关键词：民营企业;科技创新;创新能力
中图分类号：F273.1;F276.5TM727;P208 文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2021）24-0151-04
Research on the Present Situation of Science and Technology Innovation of Private Enterprises in Henan Province
SONG Ge
（Institute of Industrial Economics， Henan Academy of Social Sciences， Zhengzhou Henan 450002）
Abstract： Scientific and technological innovation has become the conscious action of current private enterprises. In recent years， under the strong support of governments at all levels， private enterprises in Henan Province have made a series of achievements in scientific and technological innovation， and their innovation ability has been enhanced， but there are also some outstanding problems in the construction of research and development platform， industry-university-research collaborative innovation， transformation of scientific and technological achievements and other aspects. Scientific and technological innovation of private enterprises in Henan Province is currently faced with insufficient power， system and mechanism is not perfect enough， demonstration leading constraints， so it should focus on surrounding private enterprise innovation， cooperative innovation system construction， improve the capacity of innovative private enterprises cultivation， etc.， breaking barriers to private enterprises of science and technology innovation， speeding up the pace of its science and technology innovation.
Keywords： the private enterprise;science and technology innovation;the innovation ability
民营企业是创新的主力军。近年来，在我国推进实施创新驱动发展战略背景下，河南省民营企业逐渐意识到自主创新的重要性，对自主研发能力提升的重视程度与日俱增。2020年10月，河南省工商业联合会发布了2020年河南民营企业100強榜单，并发布了系列调研成果。从相关调研来看①，全省主要民营企业在研发投入、专利成果、技术研发等方面取得新进展，民营企业创新能力整体有所增强，与此同时，也在研发平台建设、产学研协同创新、科技成果转化等方面存在一些突出问题，河南省以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系亟待完善。
1 河南省民营企业科技创新成效
1.1 研发投入持续加大
伴随民营企业创新意识的不断增强，科技创新已经成为当前民营经济高质量发展的自觉行动，对研发的投入呈持续加大态势。2020年河南民营企业100强在2019年的研发投入总额达到125.92亿元，与2018年的123.48亿元相比，增加了2.44亿元，增长率为1.98%。总体上看，行业领先企业更加重视研发投入对企业高质量发展的作用。其中，郑州宇通企业集团、河南济源钢铁（集团）有限公司、卫华集团有限公司研发费用位居前三位，研发费用均超过5亿元;汽车、装备制造、现代食品、新材料、新能源等产业领域体现出技术密集型产业的高研发投入与高产出密切相关的特点;而钢铁、化工、有色金属等传统产业领军企业也越来越重视研发费用的投入，河南龙成集团有限公司、龙蟒佰利联集团股份有限公司、河南明泰铝业股份有限公司等一批河南传统行业领域的优势企业研发费用投入也居前20位。
另外，研发人员的数量及占比也是衡量企业创新能力和发展活力的重要指标。2019年，民营企业100强有43家企业研发人员占员工人数比重大于或等于10%，海马汽车有限公司研发人员占比为41%，位居民企100强首位，宏业控股集团有限公司、长葛市宇龙股份有限公司、卧龙电气南阳防爆集团股份有限公司等3家公司紧随其后，研发人员占比分别为34.5%、27%、26.7%。整体来看，民营企业100强研发人员占比前20家中，有14家为制造业企业。 1.2 专利成果稳步提升
河南省民营企业100强普遍重视科技创新。从高新技术企业数量来看，2019年，企业本体及其下属公司中被认定为高新技术企业的有123家，比2018年增加了17家，增幅达16.04%;从专利数量来看，民营企业100强共拥有国内外有效专利12 736项，比2018年增加了372项;其中，拥有的国际有效专利数量达到164项，增幅达46.43%，国际有效发明专利数量为126项，增幅达70.27%。在专利申请方面，涌现出一批专利优势企业。2020年河南民营企业100强有74家企业拥有有效专利;其中，有效专利数量排名前三的企业分别为郑州宇通企业集团、建业控股有限公司、卫华集团有限公司。郑州宇通企业集团作为国家知识产权优势企业，拥有有效专利共计1 933项，超过二三名企业之和。
1.3 半数以上企业参与标准制定
河南省民营企业100强积极参与国际、国家或行业标准制定。根据调研，2020年全省民营企业100强共有59家企业参与了国际、国家或行业标准的制定，超过民营企业100强的50%;其中，同时参与制定国际、国家及行业标准的企业有4家，同时参与制定国家、行业标准的企业有25家，仅参与制定国家标准或行业标准的企业分别为9家、21家。
1.4 关键技术以自主研发为主
河南省民营企业100强正在逐步摆脱对外部技术的依赖，自主创新步伐越来越稳健。2019年，获取关键技术的企业数量由2018年的93家增至95家，自主开发与研制、产学研合作、引进人才等方式仍是关键技术的主要来源，企业数量分别为75家、57家、56家;以引进技术作为关键技术来源的企业数量为53家，比上年减少9家，降幅达14.52%（见图1）。
1.5 新产品销售收入占比提高
民营企业100强新产品（新服务）或新工艺带来的销售收入占比有所提升。2019年，全省民营企业100强中有62家企业通过创新开发新产品（新服务）或新工艺取得销售收入，比2018年增加1家;在这62家企业中，新产品（新服务）或新工艺销售收入对企业营业收入的贡献比重在50%以上的企业达14家，在30%～50%的企业有10家，对收入的贡献比重在10%～30%的企业有27家。整体上看，有新产品（新服务）或新工艺销售收入的企业，八成以上企业新产品（新服務）或新工艺对收入的贡献比重达10%以上。
1.6 政府对民营企业科技创新的扶持达到新高度
进入新时代，河南把创新作为高质量发展的第一动力，更加重视通过科技创新支撑引领地方产业发展，不断加大对民营企业科技创新资金、政策等方面的扶持力度。其一，资金支持力度大幅提升。2019年，全省民营企业100强中，有67家获得政府科技资金支持，覆盖面比上年提升了3个百分点。其中，政府支持资金占本企业研发费用的比重超过30%（含）的企业数量由2018年1家增加到12家，继2018年实现零突破之后，又达到一个新高度;比重在10%～30%的企业数量则由2018年2家增加至5家。为推动制造业高质量发展，传统制造业成为各级政府资金扶持的重点。2019年，获得政府资金支持的企业数量排名前三的行业分别为黑色金属冶炼和压延加工业、有色金属冶炼和压延加工业、汽车制造业;汽车制造业与电气机械和器材制造业，非金属矿物制品业，石油、煤炭及其他燃料加工业，医药制造业等行业均实现了入围企业全覆盖。其二，政策扶持发挥较大作用。在加大资金扶持的同时，各级政府加强了科技创新政策落实，各项政策在企业创新发展中的作用日益凸显。在河南省民营企业100强中，有90家企业认为政府政策在企业创新中发挥了较大作用，其中，减免税收政策、财政拨款政策、科技人员奖励政策、产业政策、科技开发专项贷款政策在企业创新中的作用比较突出，知识产权政策的作用则有待进一步发挥。
2 河南省民营企业科技创新存在的问题
2.1 研发投入力度仍不足，整体创新能力不强
研发投入是衡量企业创新能力的重要标志之一，提高研发经费的投入规模和投入强度是衡量一个国家或地区实现自主创新的重要方法。河南省民营企业研发投入尽管近年来持续增长，但总体上仍投入偏低。从研发投入规模看，2019年河南民营企业100强中，有30家企业研发投入为零，另有34家企业研发投入不到1亿元，研发投入超过20亿元的企业仅有1家，研发投入5亿～10亿元的企业也仅有2家。从研发强度（研发投入与营业收入之比）看，2019年入围企业研发强度仅为1.27%，比去年有所下降，超过10%的企业仅有1家，有58家企业研发强度低于1%（其中30家为0）。一般来说，企业的研发投入占营业收入比重超过2%才能维持，超过5%才会具有一定竞争力，如华为多年来研发投入占营业收入比重均在10%以上，2019年更高达15.3%，塑造了华为的全球竞争优势，而2019年河南民营企业100强中仅有28家企业研发强度在2%以上，其中超过5%的企业仅有6家，从另一个侧面也体现出河南民营企业整体创新能力仍不强的事实。
2.2 研发平台建设相对薄弱，高端创新平台数量少
研发平台是企业进行科技创新的重要载体，是打造科技创新体系的重要支撑。2020年河南民营企业100强中，在2019年被认定为各类技术中心、实验室的企业数量为40家，比2018年减少10家，降幅达20%;其中，国家工程实验室、国家工程研究中心、行业重点实验室的数量与2018年持平;国家级企业技术中心的数量由上年的27家降至19家，降幅达29.63%;国家重点实验室的数量为4家，比上年减少2家。此外，仅有31家企业建立了博士后工作站或院士专家工作站，其中，7家企业同时建有博士后工作站与院士专家工作站，20家企业仅建有博士后工作站，4家企业仅建有院士专家工作站。
2.3 产学研协同创新步伐趋缓，效果弱化
加强产学研合作是打通创新链条、促进创新发展的重要手段，产学研协同体系建设是近年来我国推进科技创新的重要内容。2020年河南民营企业100强中有79家企业与科研院所、高等院校开展了合作，比上年减少1家;其中，开展项目合作的企业共计60家，比上年减少6家，降幅为9.09%;共建研发机构的企业为15家，比上年减少5家，降幅为25%;共建学科专业的企业为7家，比上年减少2家，降幅为22.22%。调研显示，开展项目合作仍是产学研协同创新的主要形式。从具体效果来看，开展项目合作中有75%的企业认为合作产生的作用很大，比上年下滑11.36%;共建研发机构中有66.67%的企业认为合作产生的作用很大，比上年下滑23.33%;共建学科专业中有71.43%的企业认为合作产生的作用很大，比上年下滑17.36%。调查显示，企业有自己的研发团队、高校院所技术与市场脱节、技术转让费用高等因素对产学研合作形成了较大制约，产学研协同创新体系建设成效不明显。 2.4 科技成果产业化困难，转化机制不健全
科技成果向现实生产力的转化能力是构成企业竞争力的重要指标。问卷调研显示，科技成果转化能力成为制约河南民营企业创新发展的“瓶颈”，科技成果产业化难已成为制约企业科技创新的主要因素。2020年河南民营企业100强中有45家认为技术成果产业化难是制约企业科技创新的主要外部因素，占比接近50%;其他主要因素依次为：相关政策落实不到位、缺少技术创新服务平台、知识产权保护力度不够、技术市场不健全、缺乏公平的竞争环境。整体上，从技术优势转化为产业优势的创新发展环境亟待优化。
2.4.1 科技成果转化中的融资手段落后。2019年，民营企业100强中有84家企业进行了科技成果转化，以自筹资金作为主要来源或主要来源之一的企业有79家，占科技成果转化企业的比例达94.05%;与此同时，100强企业在科技成果转化中仍依赖传统融资模式，这84家企业中只有3家企业有风险公司投入，既反映出风险投资机制有待健全，也表明企业尚不善用新型融资手段。
2.4.2 科技成果转化中的金融扶持政策落地存在障碍。2019年，84家进行科技成果转化的企业中有70家在成果转化方面享受到了政府的扶持政策，其中，专项资金支持或财政补贴、税收减免及人才引进与培养政策是企业在成果转化方面享受到的主要扶持政策;由于缺乏实施细则、宣传不到位等因素，享受到知识产权质押贷款的企业仅有3家，占享受政策企业的比例为4.29%，无一家企业享受到信用担保、科技保险政策。
2.4.3 科技成果转化中的政策扶持力度有待进一步加大。在2020年河南民营企业100强中有58家希望政府能加大科技奖励向科技成果转化的倾斜力度，希望政府提供给企业的扶持政策倾向于申请成果转化专项资金、税收优惠、引进人才、开展产学研合作、拓宽融资渠道等方面。还有62家企业希望政府能在其他方面提供扶持，未进行具体说明，这从另一侧面说明政府对民营企业的需求缺乏深入了解，支持和激励科技成果转化的相关政策亟待进一步强化和完善。
3 推进河南省民营企业科技创新的对策建议
3.1 立足于创新能力提升 优化民营企业科技创新生态系统
当前，运行良好、持续进化的创新生态系统已成为一个国家或地区持续竞争力的核心体现，科技创新生态系统的构建对于民营企业的发展壮大意义重大。总体来看，河南省民营企业科技创新发展的外部环境、硬软件条件等方面均存在一定不足，优化河南民营企业创新生态系统应强化民营企业科技创新的主体地位，发挥政府的政策引导作用，着力做好人才、資金等创新要素保障。
3.1.1 全省各级政府应制定更有竞争力、吸引力的人才政策，更大力度实施各类“英才计划”，构建和完善各类招才引智平台，实施人才专项津贴、招才引智奖、创新创业奖、特殊贡献奖等奖励制度，进一步强化高端教育机构、科研机构的引进，优化提升引才聚才留才的环境生态。
3.1.2 地方各级政府应积极争取国家和省市扶持产业创新发展的各类科技创新基金，整合设立地方民营企业科技创新基金，专门用于主导产业、优势产业与特色产业领域民营企业的科技创新活动;鼓励各地加快成立地方科技银行，根据企业需求开发个性化、差异化、定制化的金融贷款产品，探索建立中小企业转贷应急资金、信贷基金等，推进基金、银行、担保公司共同参与的三方风险共担机制，对有市场、有效益、有还贷能力的科技型、成长型中小企业所需的流动资金贷款需求，按照信贷投放原则优先予以支持[1];以数字经济发展为契机，积极推进金融科技化，利用大数据、云计算等信息化手段及时掌握中小企业融资需求，降低信息不对称，促进融资供需对接。
3.1.3 为民营企业科技创新营造良好环境，进一步优化税收、金融、财政政策，着力完善中小企业服务体系，了解企业科技创新中的政策需求，及时发布涉企政策信息，确保各类科技政策落地见效。
3.2 围绕协同创新，加快完善科技创新体制机制
当今世界，科技飞速发展，各类新概念、新技术、新工艺、新模式层出不穷，对民营企业尤其是中小企业而言，依靠自身力量进行科技创新的难度更甚以往。这一背景下，产业链的协同创新成为企业推进科技创新最有效的途径，推进产学研之间的协同创新势在必行。从河南省来看，必须破除协同创新障碍，进一步完善相关体制机制，推动协同创新体系建设取得实效。
3.2.1 要做好科技创新的顶层设计，地方政府应着力做好区域科技创新的计划部署，尤其在科研选题、攻关方面要充分考虑地方民营企业的创新需求，打破科技创新供需之间的“藩篱”。相对于政府部门、科研及高校等部门，民营企业更了解产业需求和市场需求，要鼓励民营企业与高校、科研院所共同承担科研项目，让更多民营企业作为科研项目承担主体。强化科研经费的使用绩效，突出扶强、扶优、扶新，聚焦龙头企业、优势产业、新兴产业以及创新领军人才，聚焦技术创新成果的示范应用。
3.2.2 破除制约创新的体制机制障碍，深化科技体制改革，完善创新决策、成果转化、利益分配、金融支持、协同融合、科研成果评价与考核等机制，提高高校、科研院所科技人员与民营企业协同开展科技攻关、成果转化的积极性，统筹用好各类创新资源，实现产学研用深度融合。
3.2.3 以“十四五”时期河南中西部创新高地建设为契机，在全省范围内建设一批高水平创新载体和重大公共服务平台，鼓励支持多元主体投资建设科技企业孵化器、大学科技园，鼓励各类孵化载体实行市场化运营，推动技术、开发、营销等资源共享，探索更加合理的利益风险共担、知识产权共享机制，为科技成果转化、协同创新等提供有力支撑。
3.3 发挥示范引领作用，加快培育一批创新型民营龙头企业
创新型龙头企业缺乏是制约河南民营企业科技创新发展的重要因素之一，要充分发挥民营企业在科技创新中的主体作用，必须加快培育一批创新型龙头企业，着力推进龙头企业示范引领作用的发挥。
3.3.1 针对民营企业，采取专项行动或计划，加快培育创新型民营龙头企业。可在河南“十四五”创新型龙头企业培育行动中[2]，加大民营企业比重，或进一步细化为创新型民营龙头企业培育计划，对民营企业项目建设、技术创新、人才引进、各项资源配置等方面给予专项政策支持。
3.3.2 要大力支持民营企业加强创新平台建设，对于创新型民营龙头企业培育对象，优先布局建设省级重点实验室或工程技术研究中心，尽快提高民营企业中高端研发平台的规模。
3.3.3 要加大对典型创新型民营龙头企业的选树，通过标杆示范、组织广大中小企业参观学习等方式，激发民营企业科技创新的积极性和主动性，充分发挥创新型民营龙头企业的示范引领作用。
注释：
①河南省工商业联合会对2020年河南民营企业100强评选企业进行调研所采用的数据为2019年的。
参考文献：
[1] 付朝欢.全国两会声音：加快力度支持民营企业科技创新[EB/OL].（2021-03-10）[2021-06-12].http：//www.cfgw.net.cn/2021-03/10/content_24964232.htm.
[2] 河南省人民政府.河南省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要[EB/OL].（2021-04-13）[2021-06-12].https：//www.henan.gov.cn/2021/04-13/2124914.html.