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摘要
堤防管理工作中，存在评价标准模糊、评价方法不科学的问题，制约了堤管工作现代化的发展完善。该文通过构建堤防管理现代化评价模型，使用定性与定量相结合的评价方法，实现对堤管工作的科学客观评价。为验证给出的评价模型的精确性和科学性，结合某堤管单位实际，使用该模型进行评价。评价结果为：基本实现现代化，结果客观合理。
关键词 堤防;管理现代化;评价模型
中图分类号 S277.7 文献标识码 A 文章编号 0517-6611（2014）34-12373-03
Construction and Application of Modern Management Evaluation Model of Dike
XUN Yuan1， CHEN Yixi2*， ZHANG Xin2 et al
（1.Water Conservancy Project Management Office of Jiangsu， Yangzhou， Jiangsu 225200; 2. College of Water Conservancy and Hydroelectric Engineering， Hohai University， Nanjing， Jiangsu 210098）
Abstract In management of dike， there are problems that evaluation criteria is vague and evaluation methods is unscientific， which restricted the development of modern management of dike. By constructing dike modern management evaluation model， using qualitative and quantitative evaluation method combining to achieve scientific and objective evaluation of the dike management. Combined with reality of a dike management unit， this model was used to evaluate. Evaluation results are basically realizing modernization and objectively reasonable.
Key words Dike; Management modernization; Evaluation model
在我國，堤防工程是防洪体系重要组成部分，是保护沿河沿江人民群众生命财产安全的重要屏障。近年来，随着社会、经济的不断发展，以往的堤防管理模式已经不能适应当下的新形势和新变化，实现堤防现代化管理的需求越来越紧迫。水管体制改革以来，新的堤防管理模式正在逐步建立，但由于缺少客观科学的评价方法，使得堤管单位不能有效地查找工作中的不足，进而开展针对性的工作。近年来，针对堤防管理的学术探讨主要集中于具体工程的一些问题上，没有提出适应面较广的堤管现代化水平评价体系。
为客观科学评价堤防管理水平的现代化程度，指导堤管单位现代化建设，该文通过构建堤防管理现代化评价模型，提出科学合理的评价方法，并使用实例进行验证。
1 堤防管理现代化评价模型的建立
堤防管理现代化评价是将反映堤管现代化水平的多个指标通过建立模型计算得到一个综合评判指数的过程。笔者采用国内外常用的权重加权法，即按不同指标所占权重进行加权，最后得出评判堤管单位现代化水平的综合指数。
1.1 堤防管理现代化评价指标体系的建立
根据我国堤防管理工作的实际情况，综合分析堤管现代化管理的影响因素，选择指标体系遵循先进性、系统性与可能性相协调的原则，力求做到重点与一般相结合、定量和定性相结合、强制性与灵活性相结合、使所选指标具有代表性和综合性、具有层次性和可比性、具有可操作性和导向性。从定性、定量2个层面确定9项一级指标30项2级指标（表1）。
1.2 评价指标的赋值标准
根据构建的评价指标体系的2级结构，分2层级对堤防工程管理现代化建设水平和效果的进行评析，并采用权重加权法得出综合评判值。笔者把各个层级指标实现值化为百分数，对所有指标值进行无量纲化，以消除原始指标值量纲的影响。
表1 堤防现代化管理指标体系
评价类别一级指标序号二级指标
定性指标堤防工程管理体制合理性与先进性水平1堤防管理单位分类定性准确合理性指数
2管养分离方案先进性及实施程度指数
3管理人员基本支出、维护经费落实到位度指数
4管理机制先进性指数
堤防工程管理规范化程度1堤防工程检查、监测工作制度完备和执行规范化指数
2堤防工程维修养护项目管理制度完备和执行规范化指数
3堤防工程预案完善指数
4单位行政管理各项规章制度和岗位责任制完善指数
5人才培养机制及科技创新激励机制完善指数
6档案管理水平指数
堤防工程管理手段自动化、信息化水平1堤防工程管理信息化指数
2堤防工程安全监测自动化系统先进性指数
堤防工程管理法治环境良性化水平1管理范围明确权限划界完成指数
2依法管理完善程度指数
3堤防监察人员素质建设力度指数 4堤防工程管理公众参及公共服务程度指数
堤防工程运行安全管理水平1堤防工程反事故预案完善指数
2报告制度完善指数
3责任制落实程度指数
定量指标堤防工程设施完好和功能达标程度1工程设施完好率（含观测设施）
2维修养护率
3工程设计能力达标率
堤防工程环境保护水平1保洁率
2绿化覆盖率
3水土流失治理率
堤防管理单位收费管理水平和开发能力1费用征收率
2可开发土地资源利用率
人力资源科技水平和结构性合理程度1在岗人员业务技术素质、结构及人数与职能要求适应率
2大专以上文化程度人员比例
3堤防工程管理技术人员培训计划完善和实施成效指数
注：其中，定性指标具有科学的内涵[5]，定性指标具有准确定义和计算公式。
（1）定性指标评价。根据堤防工程管理现代化评价指标体系中的定性指标内涵，对照堤防工程现代化实际建设情况，对堤防工程管理现代化建设进展作分析评价，依据评析意见确定定性指标达到等级。定性指标达到等级分为5级并对应相应分值：优秀（0.90～1.00）、良好（0.80～0.89）、中等（0.70～0.79）、合格（0.60～0.69）和不合格（0.40～0.59）。该指标的实现程度可在指标达到等级范围内进一步确定。
（2）定量指标评价。根据堤防工程管理现代化评价指标体系中的定量指标定义与计算公式，对照堤防工程管现代化实际建设情况，对堤防工程管理现代化建设进展作分析评价，计算测定“定量指标现状值”。同时，针对具体堤防工程确定合理的定量指标目标水平值。定量指标的实现程度不划分等级，以（现状值/目标水平值）作为直接结果。
1.3 模型评价步骤
（1）评价指标和权重的选择。针对不同类型和功能的堤防工程，可对指标选择有所取舍，而且指标的权重也应区别确定。指标体系的指标权重综合多位专家对评价指标相对重要性的判断意见，通过建立判断矩阵进行计算[6]，得到评价指标的权重值。并再次征求专家意见进行修改，确定评价指标的权重值，具体见表2。
表2 一级指标权重
指标名称权重
堤防工程管理体制合理性与先进性水平0.06
堤防工程管理规范化程度0.18
堤防工程管理手段自动化、信息化水平0.20
堤防工程管理法治环境良性化水平0.06
堤防工程运行安全管理水平0.08
堤防工程设施完好和功能达标程度0.20
堤防工程环境保护水平0.05
堤防管理单位收费管理水平和发展能力0.05
人力资源科技水平和结构性合理程度0.12
2级指标权重确定方法同一级指标，依照具体工程实例作适当的删减[7]，此处不再赘述2级指标权重。
（2）定量指标目标水平的确定。目标水平值的确定关系定量指标评价的准确性，确定时需考虑特定社会发展阶段的技术水平、经济水平和价值取向的特征，同时考虑评价对象的地域性[8]。因此，定量指标目标水平值的确定，针对具体工程需要参照相关的法规、规划、科学研究成果和专家意见，以得出一个合理的目标水平值。在确定目标水平值的基础上，对定量指标进行评价。
（3）分层级评价与考核。2级指标是堤防工程模型评价中具体的考核对象，是实现工程整体评价的基础。定性指标根据其内涵进行考核以确定达到等级，定量指标根据其定义或公式直接进行计算求得。确定各层级2级指标考核值后，各一级指标的实现程度分别由其下2级指标推算求得，再由一级指标确定堤防现代化管理总体水平，具体方法如下：
①一级指标评价方法。各个一级指标根据其下2级指标的考核值（现状值/目标水平值）和2级指标权重，运用权重加权法确定一级指标的实现程度，对一级指标的建设水平进行评价。
②综合水平评价方法。堤防工程现代化整体评价效果根据一级指标的考核值和指标权重，采用权重加权法确定系统总体的综合实现程度，对该体系综合建设水平进行评价。
1.4 堤防管理现代化水平状况分级
堤防管理现代化建设进程可划分为3个阶段：初步实现、基本实现和全面实现。各阶段标准为：初步实现，堤防管理现代化要求系统总体的综合实现程度达到90%以上;基本实现，堤防管理现代化要求系统总体的综合实现程度达到93%以上;全面实现，堤防管理现代化要求系统总体的综合实现程度达到95%以上。具体评判标准见表3。
表3 堤防管理现代化进程评价标准
建设进程的
不同阶段评判标准
总体综合
评价值一级指标
评价值2级指标
评价值
初步实现达到90%以上达到90%以上达到85%以上
基本实现达到93%以上达到93%以上达到90%以上
全面实现达到95%以上达到95%以上达到95%以上
2 堤防管理現代化评价模型的应用
为验证上述评价模型的准确性和科学性，选取国内某堤防管理单位进行管理现代化评价。
2.1 定量指标目标水平确定
根据相关法律、法规及堤防管理单位所在地水利工程发展情况，经过专家讨论确定定量指标目标水平（表4）。
表4 定量指标目标水平
一级指标序号2级指标目标水
平∥%
提防工程设施完好和功能达标程度1工程设施完好率（含观测设施）100
2维修养护率95
堤防管理工作中，存在评价标准模糊、评价方法不科学的问题，制约了堤管工作现代化的发展完善。该文通过构建堤防管理现代化评价模型，使用定性与定量相结合的评价方法，实现对堤管工作的科学客观评价。为验证给出的评价模型的精确性和科学性，结合某堤管单位实际，使用该模型进行评价。评价结果为：基本实现现代化，结果客观合理。
关键词 堤防;管理现代化;评价模型
中图分类号 S277.7 文献标识码 A 文章编号 0517-6611（2014）34-12373-03
Construction and Application of Modern Management Evaluation Model of Dike
XUN Yuan1， CHEN Yixi2*， ZHANG Xin2 et al
（1.Water Conservancy Project Management Office of Jiangsu， Yangzhou， Jiangsu 225200; 2. College of Water Conservancy and Hydroelectric Engineering， Hohai University， Nanjing， Jiangsu 210098）
Abstract In management of dike， there are problems that evaluation criteria is vague and evaluation methods is unscientific， which restricted the development of modern management of dike. By constructing dike modern management evaluation model， using qualitative and quantitative evaluation method combining to achieve scientific and objective evaluation of the dike management. Combined with reality of a dike management unit， this model was used to evaluate. Evaluation results are basically realizing modernization and objectively reasonable.
Key words Dike; Management modernization; Evaluation model
在我國，堤防工程是防洪体系重要组成部分，是保护沿河沿江人民群众生命财产安全的重要屏障。近年来，随着社会、经济的不断发展，以往的堤防管理模式已经不能适应当下的新形势和新变化，实现堤防现代化管理的需求越来越紧迫。水管体制改革以来，新的堤防管理模式正在逐步建立，但由于缺少客观科学的评价方法，使得堤管单位不能有效地查找工作中的不足，进而开展针对性的工作。近年来，针对堤防管理的学术探讨主要集中于具体工程的一些问题上，没有提出适应面较广的堤管现代化水平评价体系。
为客观科学评价堤防管理水平的现代化程度，指导堤管单位现代化建设，该文通过构建堤防管理现代化评价模型，提出科学合理的评价方法，并使用实例进行验证。
1 堤防管理现代化评价模型的建立
堤防管理现代化评价是将反映堤管现代化水平的多个指标通过建立模型计算得到一个综合评判指数的过程。笔者采用国内外常用的权重加权法，即按不同指标所占权重进行加权，最后得出评判堤管单位现代化水平的综合指数。
1.1 堤防管理现代化评价指标体系的建立
根据我国堤防管理工作的实际情况，综合分析堤管现代化管理的影响因素，选择指标体系遵循先进性、系统性与可能性相协调的原则，力求做到重点与一般相结合、定量和定性相结合、强制性与灵活性相结合、使所选指标具有代表性和综合性、具有层次性和可比性、具有可操作性和导向性。从定性、定量2个层面确定9项一级指标30项2级指标（表1）。
1.2 评价指标的赋值标准
根据构建的评价指标体系的2级结构，分2层级对堤防工程管理现代化建设水平和效果的进行评析，并采用权重加权法得出综合评判值。笔者把各个层级指标实现值化为百分数，对所有指标值进行无量纲化，以消除原始指标值量纲的影响。
表1 堤防现代化管理指标体系
评价类别一级指标序号二级指标
定性指标堤防工程管理体制合理性与先进性水平1堤防管理单位分类定性准确合理性指数
2管养分离方案先进性及实施程度指数
3管理人员基本支出、维护经费落实到位度指数
4管理机制先进性指数
堤防工程管理规范化程度1堤防工程检查、监测工作制度完备和执行规范化指数
2堤防工程维修养护项目管理制度完备和执行规范化指数
3堤防工程预案完善指数
4单位行政管理各项规章制度和岗位责任制完善指数
5人才培养机制及科技创新激励机制完善指数
6档案管理水平指数
堤防工程管理手段自动化、信息化水平1堤防工程管理信息化指数
2堤防工程安全监测自动化系统先进性指数
堤防工程管理法治环境良性化水平1管理范围明确权限划界完成指数
2依法管理完善程度指数
3堤防监察人员素质建设力度指数 4堤防工程管理公众参及公共服务程度指数
堤防工程运行安全管理水平1堤防工程反事故预案完善指数
2报告制度完善指数
3责任制落实程度指数
定量指标堤防工程设施完好和功能达标程度1工程设施完好率（含观测设施）
2维修养护率
3工程设计能力达标率
堤防工程环境保护水平1保洁率
2绿化覆盖率
3水土流失治理率
堤防管理单位收费管理水平和开发能力1费用征收率
2可开发土地资源利用率
人力资源科技水平和结构性合理程度1在岗人员业务技术素质、结构及人数与职能要求适应率
2大专以上文化程度人员比例
3堤防工程管理技术人员培训计划完善和实施成效指数
注：其中，定性指标具有科学的内涵[5]，定性指标具有准确定义和计算公式。
（1）定性指标评价。根据堤防工程管理现代化评价指标体系中的定性指标内涵，对照堤防工程现代化实际建设情况，对堤防工程管理现代化建设进展作分析评价，依据评析意见确定定性指标达到等级。定性指标达到等级分为5级并对应相应分值：优秀（0.90～1.00）、良好（0.80～0.89）、中等（0.70～0.79）、合格（0.60～0.69）和不合格（0.40～0.59）。该指标的实现程度可在指标达到等级范围内进一步确定。
（2）定量指标评价。根据堤防工程管理现代化评价指标体系中的定量指标定义与计算公式，对照堤防工程管现代化实际建设情况，对堤防工程管理现代化建设进展作分析评价，计算测定“定量指标现状值”。同时，针对具体堤防工程确定合理的定量指标目标水平值。定量指标的实现程度不划分等级，以（现状值/目标水平值）作为直接结果。
1.3 模型评价步骤
（1）评价指标和权重的选择。针对不同类型和功能的堤防工程，可对指标选择有所取舍，而且指标的权重也应区别确定。指标体系的指标权重综合多位专家对评价指标相对重要性的判断意见，通过建立判断矩阵进行计算[6]，得到评价指标的权重值。并再次征求专家意见进行修改，确定评价指标的权重值，具体见表2。
表2 一级指标权重
指标名称权重
堤防工程管理体制合理性与先进性水平0.06
堤防工程管理规范化程度0.18
堤防工程管理手段自动化、信息化水平0.20
堤防工程管理法治环境良性化水平0.06
堤防工程运行安全管理水平0.08
堤防工程设施完好和功能达标程度0.20
堤防工程环境保护水平0.05
堤防管理单位收费管理水平和发展能力0.05
人力资源科技水平和结构性合理程度0.12
2级指标权重确定方法同一级指标，依照具体工程实例作适当的删减[7]，此处不再赘述2级指标权重。
（2）定量指标目标水平的确定。目标水平值的确定关系定量指标评价的准确性，确定时需考虑特定社会发展阶段的技术水平、经济水平和价值取向的特征，同时考虑评价对象的地域性[8]。因此，定量指标目标水平值的确定，针对具体工程需要参照相关的法规、规划、科学研究成果和专家意见，以得出一个合理的目标水平值。在确定目标水平值的基础上，对定量指标进行评价。
（3）分层级评价与考核。2级指标是堤防工程模型评价中具体的考核对象，是实现工程整体评价的基础。定性指标根据其内涵进行考核以确定达到等级，定量指标根据其定义或公式直接进行计算求得。确定各层级2级指标考核值后，各一级指标的实现程度分别由其下2级指标推算求得，再由一级指标确定堤防现代化管理总体水平，具体方法如下：
①一级指标评价方法。各个一级指标根据其下2级指标的考核值（现状值/目标水平值）和2级指标权重，运用权重加权法确定一级指标的实现程度，对一级指标的建设水平进行评价。
②综合水平评价方法。堤防工程现代化整体评价效果根据一级指标的考核值和指标权重，采用权重加权法确定系统总体的综合实现程度，对该体系综合建设水平进行评价。
1.4 堤防管理现代化水平状况分级
堤防管理现代化建设进程可划分为3个阶段：初步实现、基本实现和全面实现。各阶段标准为：初步实现，堤防管理现代化要求系统总体的综合实现程度达到90%以上;基本实现，堤防管理现代化要求系统总体的综合实现程度达到93%以上;全面实现，堤防管理现代化要求系统总体的综合实现程度达到95%以上。具体评判标准见表3。
表3 堤防管理现代化进程评价标准
建设进程的
不同阶段评判标准
总体综合
评价值一级指标
评价值2级指标
评价值
初步实现达到90%以上达到90%以上达到85%以上
基本实现达到93%以上达到93%以上达到90%以上
全面实现达到95%以上达到95%以上达到95%以上
2 堤防管理現代化评价模型的应用
为验证上述评价模型的准确性和科学性，选取国内某堤防管理单位进行管理现代化评价。
2.1 定量指标目标水平确定
根据相关法律、法规及堤防管理单位所在地水利工程发展情况，经过专家讨论确定定量指标目标水平（表4）。
表4 定量指标目标水平
一级指标序号2级指标目标水
平∥%
提防工程设施完好和功能达标程度1工程设施完好率（含观测设施）100
2维修养护率95