浅析产权界定与资源配置

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  在现如今的市场经济活动中,市场交易的实质不是物品和服务的交换,实际上是产权的交换,也就是两组权利束的交换,权利束通常附着在有形物品或服务上,而所交换的物品和服务的价值则是由权利束的价值所决定的。市场经济能够有效运行的必要条件是需要构建一个良好的市场经济运行机制作为支撑,然而要实现这样的条件还需要一个前提,即界定产权。
  由于资源的稀缺性,使得人们在日常的经济行为中产生利益摩擦,从而增加了交易费用,进而影响了资源配置的效率。而进行有效的产权界定可以减少利益摩擦,提高资源配置效率,使资源配置达到帕累托最优状态。
  一、资源有效配置的前提:合理的产权界定
  1 产权的定义
  产权最初只是一个法学的范畴,且法学理论的产权概念强调所有权,承认所有权的绝对性、排他性和永续性,它所关注的是公平、合理及所有权的具体内容。从经济学角度研究产权的经济学家应首推马克思,他在《资本论》中详细而深刻地研究了资本主义社会的私有产权制度,尽管马克思没有明确写出“产权”一词,但他经常提到“所有权”、“所有权关系”、“商品所有权”和“资本所有权”等所有权问题就涉及到产权问题。由此不难发现,马克思把产权理解为人们(主体)围绕或通过财产(客体)而建立和形成的经济权利关系。将产权作为经济学的一个基本范畴纳入到经济分析中,源于科斯对“交易费用”的研究。科斯认为,交易费用与产权制度紧密相关,不同的产权制度会形成不同的交易费用。交易的本质是产权的交易和转让,且产权的交易和转让是资源配置的重要而基础的环节。因此,不同的产权界定意味着不同的资源配置的效果。而E.菲吕博腾和S.佩乔维奇通过对产权理论文献进行总结,把西方学者关于产权的各种定义归结为:产权不是指人与物之间的关系,而是指由于物的存在以及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范,每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系,或承担不遵守这种关系的成本。
  2 产权的内容
  产权包括了各种各样的或大或小的权利,但究其本质,我们可以把它归纳与分类为狭义所有权(又称归属权)、占有权、支配权、使用权,即人们通称的“四权”。它们指的是产权主体对客体拥有的不同权能和责任,以及由它们形成的利益关系。一些制度经济学家文献中常将“收益权”与上述归属权、占有权等并列,认为除了这四种权利外,还有第五种权利“收益权”,这是不妥当的。收益权并不是一项独立的产权,而是任何一项产权中应有的内容,不能与其他权利并列。因为任何一项产权都包括了主体的权能和利益两部分内容。其中,权能就是产权主体对财产的权力、职能或作用;利益就是财产对主体的具体效用或带来的好处。权能和利益相互依存,不可分割,存在着内在统一的关系。所以,科学的理论归纳只需要讲“四权”。
  3 产权界定的目的
  产权作为一种社会强制性的制度安排对社会经济关系具有界定、规范和保护的作用,以及产权所形成经济生活和社会生活的秩序,具有调节社会经济运作的作用。在新制度经济学家看来,产权最重要的功能就是能够给产权主体以激励。正如德姆塞茨所说:“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大的内在化的激励。”
  市场交易的前提是产权能够界定清晰,通过界定产权,明确不同产权主体的权利、责任边界,使产权主体的权利与责任统一与对称,能够建立起有效的激励与约束机制,减少交易成本,进行市场交易。界定了产权的边界与主体,主体就会有努力的动力,就会有稳定地获得与努力程度相一致或相对称的预期收益。这样产权主体在为产权的权能行为承担责任的同时,也会努力提高资源利用效率。特别是资产产权体系发生分解,代理关系普遍化以后,更加需要赋予不同的主体以不同的产权并充分界定,才能建立起有效的激励和监督机制,减少代理和监督成本,否则,机会主义动机就有可能大量化为机会主义行为,从而增加交易成本,这样将引起社会资源配置的低效率,导致经济难以迅速发展。因此,产权的界定与明晰可以优化资源配置,提高资源利用率。
  二、产权界定的成本效益分析
  在科斯的《社会成本问题》一文中,科斯提出了一个重要思想,即:在交易成本大于零的情况下,产权的清晰界定将有助于降低人们正在交易过程中的成本,改进经济效率。换言之,在交易费用不为零的情况下,交易费用的存在,合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置的效率产生影响,产权的初始界定不同会带来不同效率的资源配置,权利的重新界定必然会对经济效率产生影响。所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。
  由于实践中完全界定产权的费用很高,使得初始界定的产权往往是不清晰的。如果交易的成本太高,则会导致人们不会愿意花费成本去界定这些资源的权利,这些资源的权利就会滞留在“公共领域”,有待日后再作处理。随着资源新价值被发现,花费代价去界定权利变得有利可图,人们就会对权力作进一步的调整。因此,对于某种特定的资源,是否应该进行产权界定,应该进行怎样的产权界定,就需要进行成本效益分析。
  在分析产权界定是否具有可行性时,主要是比较产权界定的交易成本与产权界定后的收益。如果产权界定后的收益超过产权界定的成本,人们就会运用权利,进行产权界定,即产权界定是可行的;但是如果产权界定后的收益低于产权界定的成本,人们就不会运用权利,不进行产权界定,这时就需要进行更深层次的考虑。例如一个土地所有者,将其所有的一块土地租出,地里有几棵树,树的价值较小,不足以在合同中明确规定,因而对它忽略不计。在合同执行期间,又发现树木具有很高的价值用途,这时由于树的产权未明确,就有可能产生有关产权的冲突,解决冲突的过程,就是产权进一步界定和明晰的过程。
  需要注意的是,产权的界定是有条件的:一是产权的界定和明晰需要费用,其中模糊产权正是因为有些产权在界定产权和实施所有权时所耗费的费用过高而不得不采用的产权形式,如社团产权的产生;二是产权的界定和明晰需要一定的社会制度条件,如由于我国市场经济体制的不完善和政府对经济的过多干预,乡镇企业在目前不得不采用模糊产权。但是从长远的角度看,除了少数由国家控制的产权和一些公共产权以外,其他产权应该是明晰的。产权的界定和明晰是市场经济的基本要求,也是市场机制有效运作的基本前提。
  三、产权界定的规律
  目前,我国的产权界定遵循的是“谁投资,谁拥有产权”的原则,在界定的过程中,既要保障国有资产所有者及经营使用者的合法权益,同时还要保证其他财产所有者的合法权益不受侵犯。同时,对于我国的国有资产而言,所有权界定还应遵循国家统一所有、政府分级分工管理的原则。产权界定是政府所作的宏观上的决策,因此在实际操作中忽视了资源整体利益的维护和社会成本的分担,所以,其结果还是造成了资源的错误配置。
  市场经济是目前实现资源配置帕累托最优的一种最有效的经济体制,市场经济实现的是自由公平的完全竞争,市场在完全竞争中达到资源配置的最优状态。所以,为了明晰产权,应该按照市场经济规律进行产权界定。首先,适应市场经济要求界定产权,按市场经济规律界定的产权能够建立产权约束与企业行为之间的纽带,引导企业行为理性发展。其次,建立起适应市场需要的流动的产权机制。在市场经济体制下,通过产权流动,依靠存量资源产权间的流动调整结构,即将处于闲置浪费或者低效率运行的资本配置到效率较高的企业、产业或者制度之中,实现规模经济和结构调整,从而提高资源的利用效率,达到资源的优化配置。
  总之,产权的界定应与目前的市场环境相协调,并随着市场的不断完善,建立起与之相适应的产权关系,降低产权流动的交易费用和保护成本,获取资源优化配置的效益。
  (责任编辑:赵蕾)
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