本报讯（记者 赵青明）8月9日，内蒙古证监局公布一纸行政处罚决定书，在2016年安源煤业资产重组中，胡志勇通过其女儿得知相关信息后，内幕交易安源煤业非法获利1.12万元，被内蒙古证监局处以3万元罚款。
　　安源煤业重组失败
　　2016年5月初，中信证券曹某达等人到安源煤业控股股东江西省能源集团（以下简称“江能集团”）洽谈业务，提到江西铁路投资集团（以下简称“江西铁投”）有意借壳上市，询问江能集团是否有与江西铁投合作的意向。鉴于安源煤业经营亏损，江能集团财务总监李某表示同意接洽。
　　2016年5月16日，江西铁投子公司兴铁资本投资管理有限公司（以下简称“兴铁资本”）投资部总监黄某全、投资部副经理刘某凡与李某、安源煤业董事会秘书兰某良、证券部副部长王某水、证券事务代表钱某，就江西铁投资产是否符合上市公司重组条件、交易路径和价格展开讨论，双方初步达成了合作意愿。会后，黄某全向兴铁资本副总经理胡某汇报了会谈情况。
　　2016年6月22日左右，江能集团与江西铁投基本达成一致意见，商定由江西铁投起草框架协议，同时约请双方主要领导会谈，最后确定框架协议内容。
　　2016年7月11日上午，江能集团董事长徐某云、李某、兰某良、王某水、钱某与江西铁投董事长熊某斌、胡某、黄某全、刘某凡在江能集团17楼会议室进行深入商谈，就框架协议达成一致意见。下午3点休市后，安源煤业向江西省国资委电话报告上午商谈结果。下午3点半，江能集团召开党政联席会议，决议通过安源煤业股权转让意向和框架协议，安源煤业向上交所申请停牌，2016年7月12日正式停牌。
　　2016年7月15日，江能集团与兴铁资本签订《股权转让框架协议》，约定江能集团将其持有的安源煤业39.34%股权以82亿元左右的价款转让给兴铁资本；股权转让完成后，安源煤业与兴铁资本进行资产置换，江能集团再以52亿元左右的价格向兴铁资本购买安源煤业置出资产。
　　2016年9月10日，安源煤业发布重大资产重组继续停牌公告，首次公开筹划中的重大资产重组的基本情况。公告称，安源煤业拟置出的资产为煤炭行业相关资产，拟置入或购买的资产包括但不限于江西铁投持有的高铁类资产，重大资产重组可能涉及股权转让、资产置換、发行股份购买资产及配套融资等事项。
　　2016年9月28日，安源煤业发布公告称，由于拟置入高铁类资产整合存在障碍，公司决定终止本次重大资产重组，并于9月30日开市起复牌。
　　内蒙古证监局指出，江能集团筹划出让安源煤业控股权及重大资产置换属于重大事件，构成《证券法》所述内幕信息，形成时间不晚于2016年5月26日，于2016年9月10日公开。
　　胡志勇内幕交易获利
　　据调查，兴铁资本副总经理胡某2016年3月开始主持兴铁资本日常工作，张某卿2016年8月兼任兴铁资本总经理后，因其同时在江西铁投任职，兴铁资本日常工作仍主要由胡某负责。在与江能集团谈判过程中，黄某全一直向胡某汇报进展，胡某了解整个谈判过程及进展，是内幕信息知情人。胡志勇是胡某父亲，双方为父女关系，在同城居住。胡志勇帮助胡某照顾孩子，胡志勇与胡某日常交往、通讯频繁。
　　“胡志勇”账户于1997年1月开立于中信建投证券南昌井冈山大道营业部。2016年5月30日至6月1日，“胡志勇”账户连续三日买入“安源煤业”1.55万股，交易金额6.64万元，9月30日全部卖出，成交金额7.72万元，共获利1.12万元。2016年5月30日上午9点11分，在“胡志勇”账户买入“安源煤业”股票前，胡志勇与胡某有过通话联系。
　　内蒙古证监局表示，胡志勇在内幕信息公开前交易“安源煤业”的行为违反了《证券法》的规定，构成了内幕交易行为。
　　胡志勇在陈述申辩意见中提出，在交易“安源煤业”期间与胡某电话联络是因为胡某委托其帮忙料理房屋装修事宜，自己对胡某具体工作内容不知情，也不与胡某谈论工作。胡志勇声称，之所以购买“安源煤业”，是因为当时“安源煤业”的价格在底部。
　　内蒙古证监局认为，胡某知悉内幕信息，胡志勇与其身份关系特殊，且通话联络与交易行为吻合程度相同，因此对胡志勇的申辩理由不予采纳。最终，内蒙古证监局决定，没收胡志勇违法全部所得，并处以3万元罚款。