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摘要：地铁工程作为系统复杂、难度高、风险大的大型项目，尤其是地铁工程在建设阶段面临诸多风险，如不能有效控制，不仅对工程本身，甚至整个社会造成较大不良影响。本文结合广州地铁土建工程建设项目对工程建设项目管理过程中的风险辨识、分析、应对、管理等进行探讨，以期加强地铁土建工程风险管理, 使项目以最小的成本获得最大的回报，为广州地铁增值。
关键词：地铁工程；风险；风险管理
1工程项目风险及风险管理的含义
工程项目风险是指其在决策和实施过程中, 造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。同一般项目相比, 地铁工程项目风险具有以下特殊属性: 需要专业工程知识管理；发生频率高；有多个风险承担者； 风险损失关联性高。工程项目风险管理是指风险管理主体通过风险识别、风险分析去认识项目的风险, 并以此为基础, 采取合适的风险对策, 制定防范措施, 合理地使用各种管理方法、技术手段对项目的風险进行有效地控制, 妥善处理风险事件造成的不利结果, 以合理的成本保证项目总体目标实现的管理过程。
地铁土建工程潜在的主要风险辨识及分析
建设工期风险
地铁工程项目专业系统多、涉及面较广、同步施工和接口协调比较复杂, 各子单位工程之间关联度很高, 工期衔接容易发生矛盾, 所以工期是地铁工程建设中最重要的风险因素之一。
由于地铁在城市内施工，前期准备工作是制约工期的一个重要因素。如广州地铁六号线首期工程按照合同本应2006年全面开工，但由于征地拆迁工作严重滞后，无法按期提供施工场地，导致个别承包商直到2009年才进场施工，带来了工期滞后、材料、人工费用上涨等一系列问题，给项目管理增加了很大难度。因此充分准确的认识前期工作的难度和复杂性，明确前期准备完成的时间至关重要。
工程施工过程中工序的衔接和协调同样是制约工期的一个重要因素，如协调不好，非关键工期线路可能变成关键工期线路，甚至影响整体工期的实现。 同样以地铁六号线首期工程为例，车站和盾构土建工程分别为各自独立的标段，但盾构需从车站始发，即盾构工程需等车站工程主体结构封顶后才能开始施工。如有的车站由于没有充分预计到雨季施工影响，导致工期严重滞后，同时造成盾构标段盾构机闲置，造成资源的严重浪费。为了克服上述因素造成的工期风险，在六号线二期工程中招标过程中标段划分方式做了修改，即将车站和盾构工程划分到一个标段中，由一个施工承包单位通盘考虑工序衔接及协调问题，既减少了建设单位的协调量，又减小了工期延误的风险。
工程造价风险
影响建设工程造价的主要因素有设计控制、招标控制及施工过程中的设计变更和合同变更控制等。建设工程设计是工程造价控制的龙头，应采用工程造价全过程管理。工程造价全过程管理, 就是对工程建设从可行性研究报告开始经初步设计、施工图设计、施工、竣工、决算等整个过程严格把关, 分阶段计价, 相互衔接, 前者制约后者, 后者补充前者, 确保按经国家审核批准的投资估算、概算作为地铁建设项目投资的最高限额, 在实施阶段不得突破。
招标阶段应尽可能深化招标图设计，保证招标控制价相对准确合理，减少由于设计方案变化等造成施工阶段有过多的设计变更和合同变更，灵活采用工程量综合单价和总价包干方式，规避工程造价风险。工程施工阶段则应严格履行合同，对于承包商提出的合同变更、设计变更及索赔等严格审核，严格控制合同变更和设计变更规模，防止承包商利用合同变更和设计变更获得不当利益，确保项目造价不能超过初步设计概算。
工程质量风险
地铁工程作为百年工程，目标是为市民提供快捷、安全、高效、优质的服务，工程质量的好坏直接关系到目标能否实现。工程质量主要的影响因素有工程材料质量、施工工艺、工人的责任心及技术水平、施工环境等。为了确保工程质量，要严格材料进场报验制度和现场检验制度，采用先进的施工工艺和设备，努力提高施工质量，严格对工人的管理并进行经常性的培训，同时努力改善施工环境，为良好的工程质量提供前提条件。
工程工期、工程造价、和工程质量作为矛盾的统一体，其相互影响关系是巨大的。例如地铁三号线由于采用最低价中标方式招标，造成很多项目几乎以低于成本价格中标，造成在项目实施过程中管理困难，同时对工程质量也造成了不良影响。还有地铁作为城市的重点项目，常常被政府作为政绩工程，因此项目的工期常常有行政指令的影子，造成项目不能按照合理工期施工，平行作业、交叉作业过多，赶工现象时有发生，既不能保证工程质量也不能保证工程安全。因此为了规避工程质量风险，应制定周密的质量计划、严格样板验收制度、同时严格工程监理制度，落实各项质量检查、检验和验收制度。
工程安全风险
地铁工程作为一个复杂的系统工程，在建设过程中存在诸多的安全风险，既有日常的安全风险也有工程本身的安全风险：如高处作业、物体打击、起重吊装、用电安全等。对于日常安全风险主要是采取对施工现场人员加强安全教育，严格按照操作规程操作，加强施工现场安全检查等措施。工程本身的安全风险有工程地质风险、设计风险等。如地铁六号线区间工程在施工过程中碰到的孤石等由于采用现有技术手段很难完全探明具体存在位置、数量、大小等，对盾构施工造成很大威胁。对于本类风险既要加强探测，尽量预先处理，同时还可以购买工程保险进行风险转移。为了加强对风险的控制和处理，广州地铁还建立了质量、安全信息平台，加强对风险的信息化管理。
风险分析和评价
地铁工程中的风险分析和评价是系统地识别地铁工程项目风险和合理地进行地铁风险管理两者之间重要的纽带,是决策分析的基础。目前大型工程项目的风险评估方法主要可以分为定性和定量两种。定性的分析方法一般是用语言表达的方式来区别风险发生的可能性,它可以给出风险发生概率和影响程度相对性的评价结果；而定量的风险分析方法是利用数学计算手段获得风险事件发生的概率和影响程度的数值表达。
地铁土建工程实施阶段随着设计目标和各种地层条件、周围环境条件等参数的明确,借鉴已有的工程经验可选用定量的风险评估方法。
风险应对
风险应对是针对上述风险分析和评价的结果,采用经济合理的方式处理风险,以提高实现项目目标的机会。结合地铁工程的施工特点,风险应对策略的选择应该考虑风险本身的特征和影响程度,一般可以采用以下的措施:
(1) 风险回避。风险回避是一种有用的、相当普遍的管理风险的策略。地铁工程开工前,当预知某风险因素的潜在威胁很大、后果比较严重又没有其他可行的措施时,可以选择改变施工方案或放弃目标,从而达到回避风险的目的。
(2) 减少损失和控制风险。减少损失和控制风险是指在地铁工程开工前消除可能发生风险事故的根源,或者采取措施减少风险事件发生的概率及发生后损失的程度,所以该方法的基本点是消除风险因素和减少风险损失。
(3) 风险转移。风险转移是指一些地铁施工单位和个人为避免承担潜在风险带来的损失,有意识地将损失或与损失有关的财务后果转嫁给另外的单位或个人去承担。这里主要指非保险转移,即通过合同或协议将风险转移到项目以外的第三方,而不是采取措施降低风险发生的概率和不利后果的影响。
(4) 风险自留。风险自留是指由地铁工程承包商部分或全部地承担风险带来的财政损失,它有积极性自留和消极性自留两种方式。
(5) 风险保险。风险保险是地铁工程业主、承包商处理风险最重要和经常使用的方法,它是通过专门的机构、根据有关法律、运用大量法则签订保险合同,当风险事故发生时,就可以获得保险公司的补偿,从而将风险转移给保险公司。
结语
风险无处不在, 工程风险更是亦然。特别是地铁工程, 一个系统复杂、难度高、风险大的大型项目, 项目管理人员必须充分重视工程项目风险分析, 采用科学的风险管理方法, 凭借专业工程经验识别、评估风险, 尽早发现, 制定并认真落实各种合适的风险防范对策,才能在项目实施过程中, 对项目风险实现有效的管理与控制。
参考文献
[1] 邓铁军. 工程建设项目管理. 武汉: 武汉理工大学出版社,2009.
[2] 戚安邦. 项目管理学[M] . 天津: 南开大学出版社,2003.
[3] 王卓甫. 工程项目管理风险及其应对[M] . 北京: 水利水电出版社, 2005.
[5]毛儒. 论工程项目的风险管理[J ] . 都市快轨交通,2004.
关键词：地铁工程；风险；风险管理
1工程项目风险及风险管理的含义
工程项目风险是指其在决策和实施过程中, 造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。同一般项目相比, 地铁工程项目风险具有以下特殊属性: 需要专业工程知识管理；发生频率高；有多个风险承担者； 风险损失关联性高。工程项目风险管理是指风险管理主体通过风险识别、风险分析去认识项目的风险, 并以此为基础, 采取合适的风险对策, 制定防范措施, 合理地使用各种管理方法、技术手段对项目的風险进行有效地控制, 妥善处理风险事件造成的不利结果, 以合理的成本保证项目总体目标实现的管理过程。
地铁土建工程潜在的主要风险辨识及分析
建设工期风险
地铁工程项目专业系统多、涉及面较广、同步施工和接口协调比较复杂, 各子单位工程之间关联度很高, 工期衔接容易发生矛盾, 所以工期是地铁工程建设中最重要的风险因素之一。
由于地铁在城市内施工，前期准备工作是制约工期的一个重要因素。如广州地铁六号线首期工程按照合同本应2006年全面开工，但由于征地拆迁工作严重滞后，无法按期提供施工场地，导致个别承包商直到2009年才进场施工，带来了工期滞后、材料、人工费用上涨等一系列问题，给项目管理增加了很大难度。因此充分准确的认识前期工作的难度和复杂性，明确前期准备完成的时间至关重要。
工程施工过程中工序的衔接和协调同样是制约工期的一个重要因素，如协调不好，非关键工期线路可能变成关键工期线路，甚至影响整体工期的实现。 同样以地铁六号线首期工程为例，车站和盾构土建工程分别为各自独立的标段，但盾构需从车站始发，即盾构工程需等车站工程主体结构封顶后才能开始施工。如有的车站由于没有充分预计到雨季施工影响，导致工期严重滞后，同时造成盾构标段盾构机闲置，造成资源的严重浪费。为了克服上述因素造成的工期风险，在六号线二期工程中招标过程中标段划分方式做了修改，即将车站和盾构工程划分到一个标段中，由一个施工承包单位通盘考虑工序衔接及协调问题，既减少了建设单位的协调量，又减小了工期延误的风险。
工程造价风险
影响建设工程造价的主要因素有设计控制、招标控制及施工过程中的设计变更和合同变更控制等。建设工程设计是工程造价控制的龙头，应采用工程造价全过程管理。工程造价全过程管理, 就是对工程建设从可行性研究报告开始经初步设计、施工图设计、施工、竣工、决算等整个过程严格把关, 分阶段计价, 相互衔接, 前者制约后者, 后者补充前者, 确保按经国家审核批准的投资估算、概算作为地铁建设项目投资的最高限额, 在实施阶段不得突破。
招标阶段应尽可能深化招标图设计，保证招标控制价相对准确合理，减少由于设计方案变化等造成施工阶段有过多的设计变更和合同变更，灵活采用工程量综合单价和总价包干方式，规避工程造价风险。工程施工阶段则应严格履行合同，对于承包商提出的合同变更、设计变更及索赔等严格审核，严格控制合同变更和设计变更规模，防止承包商利用合同变更和设计变更获得不当利益，确保项目造价不能超过初步设计概算。
工程质量风险
地铁工程作为百年工程，目标是为市民提供快捷、安全、高效、优质的服务，工程质量的好坏直接关系到目标能否实现。工程质量主要的影响因素有工程材料质量、施工工艺、工人的责任心及技术水平、施工环境等。为了确保工程质量，要严格材料进场报验制度和现场检验制度，采用先进的施工工艺和设备，努力提高施工质量，严格对工人的管理并进行经常性的培训，同时努力改善施工环境，为良好的工程质量提供前提条件。
工程工期、工程造价、和工程质量作为矛盾的统一体，其相互影响关系是巨大的。例如地铁三号线由于采用最低价中标方式招标，造成很多项目几乎以低于成本价格中标，造成在项目实施过程中管理困难，同时对工程质量也造成了不良影响。还有地铁作为城市的重点项目，常常被政府作为政绩工程，因此项目的工期常常有行政指令的影子，造成项目不能按照合理工期施工，平行作业、交叉作业过多，赶工现象时有发生，既不能保证工程质量也不能保证工程安全。因此为了规避工程质量风险，应制定周密的质量计划、严格样板验收制度、同时严格工程监理制度，落实各项质量检查、检验和验收制度。
工程安全风险
地铁工程作为一个复杂的系统工程，在建设过程中存在诸多的安全风险，既有日常的安全风险也有工程本身的安全风险：如高处作业、物体打击、起重吊装、用电安全等。对于日常安全风险主要是采取对施工现场人员加强安全教育，严格按照操作规程操作，加强施工现场安全检查等措施。工程本身的安全风险有工程地质风险、设计风险等。如地铁六号线区间工程在施工过程中碰到的孤石等由于采用现有技术手段很难完全探明具体存在位置、数量、大小等，对盾构施工造成很大威胁。对于本类风险既要加强探测，尽量预先处理，同时还可以购买工程保险进行风险转移。为了加强对风险的控制和处理，广州地铁还建立了质量、安全信息平台，加强对风险的信息化管理。
风险分析和评价
地铁工程中的风险分析和评价是系统地识别地铁工程项目风险和合理地进行地铁风险管理两者之间重要的纽带,是决策分析的基础。目前大型工程项目的风险评估方法主要可以分为定性和定量两种。定性的分析方法一般是用语言表达的方式来区别风险发生的可能性,它可以给出风险发生概率和影响程度相对性的评价结果；而定量的风险分析方法是利用数学计算手段获得风险事件发生的概率和影响程度的数值表达。
地铁土建工程实施阶段随着设计目标和各种地层条件、周围环境条件等参数的明确,借鉴已有的工程经验可选用定量的风险评估方法。
风险应对
风险应对是针对上述风险分析和评价的结果,采用经济合理的方式处理风险,以提高实现项目目标的机会。结合地铁工程的施工特点,风险应对策略的选择应该考虑风险本身的特征和影响程度,一般可以采用以下的措施:
(1) 风险回避。风险回避是一种有用的、相当普遍的管理风险的策略。地铁工程开工前,当预知某风险因素的潜在威胁很大、后果比较严重又没有其他可行的措施时,可以选择改变施工方案或放弃目标,从而达到回避风险的目的。
(2) 减少损失和控制风险。减少损失和控制风险是指在地铁工程开工前消除可能发生风险事故的根源,或者采取措施减少风险事件发生的概率及发生后损失的程度,所以该方法的基本点是消除风险因素和减少风险损失。
(3) 风险转移。风险转移是指一些地铁施工单位和个人为避免承担潜在风险带来的损失,有意识地将损失或与损失有关的财务后果转嫁给另外的单位或个人去承担。这里主要指非保险转移,即通过合同或协议将风险转移到项目以外的第三方,而不是采取措施降低风险发生的概率和不利后果的影响。
(4) 风险自留。风险自留是指由地铁工程承包商部分或全部地承担风险带来的财政损失,它有积极性自留和消极性自留两种方式。
(5) 风险保险。风险保险是地铁工程业主、承包商处理风险最重要和经常使用的方法,它是通过专门的机构、根据有关法律、运用大量法则签订保险合同,当风险事故发生时,就可以获得保险公司的补偿,从而将风险转移给保险公司。
结语
风险无处不在, 工程风险更是亦然。特别是地铁工程, 一个系统复杂、难度高、风险大的大型项目, 项目管理人员必须充分重视工程项目风险分析, 采用科学的风险管理方法, 凭借专业工程经验识别、评估风险, 尽早发现, 制定并认真落实各种合适的风险防范对策,才能在项目实施过程中, 对项目风险实现有效的管理与控制。
参考文献
[1] 邓铁军. 工程建设项目管理. 武汉: 武汉理工大学出版社,2009.
[2] 戚安邦. 项目管理学[M] . 天津: 南开大学出版社,2003.
[3] 王卓甫. 工程项目管理风险及其应对[M] . 北京: 水利水电出版社, 2005.
[5]毛儒. 论工程项目的风险管理[J ] . 都市快轨交通,2004.