论文部分内容阅读
2007年，在党中央和国务院正确领导下，我会以科学发展观为指导，按照“十一五”规划关于经济体制改革的总体部署,以及国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的要求，积极稳妥地推进证券期货市场各项改革工作，夯实市场发展基础。2008年，我会继续深入推进证券期货市场改革创新工作，增强了改革对市场发展的促进作用。
一、2007年证券期货市场的主要改革工作
2007年，我会抓住证券期货市场发展势头较好，市场承受能力较强的有利时机，因势利导、积极稳妥地推动了多项改革与创新工作。
（一）加快多层次市场体系建设。适应经济发展过程中多元化投融资需求的不断增长，我会加快了多层次市场体系建设步伐，市场层次结构逐步趋向合理。一是大力发展交易所主板市场。2007年，中国石油、中国神华、建设银行等一批大型企业陆续在境内上市，大盘蓝筹股在股市中的主体地位进一步增强，极大地拓展了市场深度。二是继续推进中小企业板建设。进一步加强了中小企业板上市公司信息披露、募集资金使用、大股东和实际控制人行为等方面的制度建设和执法监督，中小企业板总体运行规范，活力不断增强，初具规模和影响力。截至2007年底，中小企业板上市公司达到202家，比2006年底增加100家，总市值为10646.84亿元，比2006年底增加8631.54亿元。三是积极推进创业板市场建设。在前期对创业板定位、功能、管理模式进行充分研究的基础上，我会成立了创业板建设工作小组，创业板的发行上市、交易结算、市场监管制度基本准备就绪。四是进一步完善了代办股份转让系统的报价交易功能，审慎推进中关村科技园区未上市股份有限公司利用代办系统进行股份转让试点工作。经过广泛调研，基本摸清了未上市股份公司的情况，起草了《非上市公众公司股票发行管理办法》。
（二）开展公司债券发行试点工作。2007年我会颁布实施了《公司债券发行试点办法》及信息披露、信用评级等相关配套文件，建立了公司债交易平台与结算体系，启动了上市公司债券发行试点。截至2007年底，长江电力等3家上市公司成功发行了公司债，并在上海证券交易所挂牌交易。
（三）推动金融期货和商品期货协调发展。一是扎实开展股指期货筹备工作。相关的制度和技术准备基本完成，中介机构参与股指期货的各类业务资格审核工作有序推进，深入开展了股指期货投资者教育和机构投资者培育工作，初步建立起股指期货与股票市场的跨市场监管协作机制，落实了相应的风险防范、预警和处置体系以及监管安排。二是完善商品期货品种体系。2007年先后上市了锌、菜籽油、塑料、棕榈油等4个商品期货新品种。2008年1月，黄金期货成功上市。至此，国际期货市场上的主要商品品种，除石油外，都已在我国期货交易所上市交易。三是全面实施期货保证金安全存管监控制度和期货公司风险监管指标管理，设立期货投资者保障基金。四是推进期货中介机构多元化，出台证券公司从事期货中间介绍业务的规则，推动商业银行试点金融期货的结算业务。
（四）促进上市公司质量稳步提高。一是继续做好股权分置改革收尾工作，推动和指导困难公司进行股权分置改革。二是在上市公司中开展了加强上市公司治理专项工作，要求上市公司对发现的问题及时整改。三是基本确立了全流通下上市公司信息披露规则体系，稳妥实施了新会计准则。四是完善上市公司并购重组制度，支持上市公司通过并购重组实现整体上市、行业整合。五是健全综合监管体系、辖区监管责任制和快速反应机制。六是完善了高风险上市公司托管、风险处置机制和破产重整监管机制。
（五）促进证券经营机构规范运作与发展创新。一是全面实施了客户交易结算资金第三方存管，截至2007年底，已上线合格资金账户4867万户，占合格账户总量的97%。二是实施了证券公司分类监管，全面推行以净资本为核心的风控指标监管制度。三是稳步推进QDII业务试点。截至2007年底，已有5家证券公司、15家基金管理公司获得QDII资格，5只QDII产品完成募集，累计募集1075亿元人民币。四是批准部分证券公司开展直接投资业务试点。五是批准部分基金公司开展特定客户资产管理业务。
（六）加强市场法制建设。探索建立有中国特色的证券期货执法体系，组建了稽查总队，充实了稽查力量。完善了行政处罚工作机制和程序，进一步健全查审分离、调查与处罚相互制约的证券执法新体制。由我会牵头、相关单位参与，成立了整治非法证券活动协调小组，建立了打击非法证券活动预警机制和快速反应机制。
二、2008年改革动态
2008年，我会按照党的十七大和中央经济工作会议关于资本市场改革发展的部署与要求，继续加强证券期货市场基础性制度建设，推动解决制约市场长期发展的体制性、机制性矛盾，健全市场运行机制，为证券期货市场长期健康发展奠定基础。
（一）继续完善资本市场层次结构。
（二）大力发展债券市场。
（三）促进期货市场平稳有序发展。
（四）继续支持行业创新发展。
（五）完善证券期货市场法制环境。
一、2007年证券期货市场的主要改革工作
2007年，我会抓住证券期货市场发展势头较好，市场承受能力较强的有利时机，因势利导、积极稳妥地推动了多项改革与创新工作。
（一）加快多层次市场体系建设。适应经济发展过程中多元化投融资需求的不断增长，我会加快了多层次市场体系建设步伐，市场层次结构逐步趋向合理。一是大力发展交易所主板市场。2007年，中国石油、中国神华、建设银行等一批大型企业陆续在境内上市，大盘蓝筹股在股市中的主体地位进一步增强，极大地拓展了市场深度。二是继续推进中小企业板建设。进一步加强了中小企业板上市公司信息披露、募集资金使用、大股东和实际控制人行为等方面的制度建设和执法监督，中小企业板总体运行规范，活力不断增强，初具规模和影响力。截至2007年底，中小企业板上市公司达到202家，比2006年底增加100家，总市值为10646.84亿元，比2006年底增加8631.54亿元。三是积极推进创业板市场建设。在前期对创业板定位、功能、管理模式进行充分研究的基础上，我会成立了创业板建设工作小组，创业板的发行上市、交易结算、市场监管制度基本准备就绪。四是进一步完善了代办股份转让系统的报价交易功能，审慎推进中关村科技园区未上市股份有限公司利用代办系统进行股份转让试点工作。经过广泛调研，基本摸清了未上市股份公司的情况，起草了《非上市公众公司股票发行管理办法》。
（二）开展公司债券发行试点工作。2007年我会颁布实施了《公司债券发行试点办法》及信息披露、信用评级等相关配套文件，建立了公司债交易平台与结算体系，启动了上市公司债券发行试点。截至2007年底，长江电力等3家上市公司成功发行了公司债，并在上海证券交易所挂牌交易。
（三）推动金融期货和商品期货协调发展。一是扎实开展股指期货筹备工作。相关的制度和技术准备基本完成，中介机构参与股指期货的各类业务资格审核工作有序推进，深入开展了股指期货投资者教育和机构投资者培育工作，初步建立起股指期货与股票市场的跨市场监管协作机制，落实了相应的风险防范、预警和处置体系以及监管安排。二是完善商品期货品种体系。2007年先后上市了锌、菜籽油、塑料、棕榈油等4个商品期货新品种。2008年1月，黄金期货成功上市。至此，国际期货市场上的主要商品品种，除石油外，都已在我国期货交易所上市交易。三是全面实施期货保证金安全存管监控制度和期货公司风险监管指标管理，设立期货投资者保障基金。四是推进期货中介机构多元化，出台证券公司从事期货中间介绍业务的规则，推动商业银行试点金融期货的结算业务。
（四）促进上市公司质量稳步提高。一是继续做好股权分置改革收尾工作，推动和指导困难公司进行股权分置改革。二是在上市公司中开展了加强上市公司治理专项工作，要求上市公司对发现的问题及时整改。三是基本确立了全流通下上市公司信息披露规则体系，稳妥实施了新会计准则。四是完善上市公司并购重组制度，支持上市公司通过并购重组实现整体上市、行业整合。五是健全综合监管体系、辖区监管责任制和快速反应机制。六是完善了高风险上市公司托管、风险处置机制和破产重整监管机制。
（五）促进证券经营机构规范运作与发展创新。一是全面实施了客户交易结算资金第三方存管，截至2007年底，已上线合格资金账户4867万户，占合格账户总量的97%。二是实施了证券公司分类监管，全面推行以净资本为核心的风控指标监管制度。三是稳步推进QDII业务试点。截至2007年底，已有5家证券公司、15家基金管理公司获得QDII资格，5只QDII产品完成募集，累计募集1075亿元人民币。四是批准部分证券公司开展直接投资业务试点。五是批准部分基金公司开展特定客户资产管理业务。
（六）加强市场法制建设。探索建立有中国特色的证券期货执法体系，组建了稽查总队，充实了稽查力量。完善了行政处罚工作机制和程序，进一步健全查审分离、调查与处罚相互制约的证券执法新体制。由我会牵头、相关单位参与，成立了整治非法证券活动协调小组，建立了打击非法证券活动预警机制和快速反应机制。
二、2008年改革动态
2008年，我会按照党的十七大和中央经济工作会议关于资本市场改革发展的部署与要求，继续加强证券期货市场基础性制度建设，推动解决制约市场长期发展的体制性、机制性矛盾，健全市场运行机制，为证券期货市场长期健康发展奠定基础。
（一）继续完善资本市场层次结构。
（二）大力发展债券市场。
（三）促进期货市场平稳有序发展。
（四）继续支持行业创新发展。
（五）完善证券期货市场法制环境。