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廉洁风险是指领导干部、员工在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉洁风险防控管理是把现代管理科学中的风险管理理论和HSE安全体系管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位的领导干部、员工不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。
HSE是健康（Health）、安全（Safety）和环境（Environment）管理体系的简称，HSE管理体系要求组织进行风险分析，确定其自身活动可能发生的危害和后果，从而采取有效的防范手段和控制措施防止其发生，以便减少可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染。它强调预防和持续改进，具有高度自我约束、自我完善、自我激励机制，因此是一种现代化的管理模式之一。
运用HSE体系管理方法，通过梳理岗位职责，排查廉洁风险点，制定防控措施，加强制度建设，构建起“岗位履职有标准，风险防控有措施”的廉洁风险防控工作机制，制约和监督权力运行，逐步建立起权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用的廉洁风险防控机制，使教育引导更富成效，制度体系更加健全，权力运行更为规范，管理水平全面提升，惩防体系建设得到有力加强，增强员工岗位廉洁风险防范意识。
一、廉洁风险防控对象
廉洁风险防控对象是全公司所有工作岗位。重点岗位是公司各级领导人员、生产经营管理人员和涉及人、财、物、事管理等重点岗位人员。重点领域是涉及“三重一大”事项以及财务资产管理、物资采购管理、工程项目管理、人事管理等领域。重点环节是突出对各业务流程的关键节点、公司内控的薄弱环节进行防控。重点任务是将廉洁风险防控与完善公司内控体系和管理提升活动结合起来，形成一套完整的权力运行风险防控机制，降低和减少廉洁风险。
二、HSE在廉洁风险防控工作中的应用方法
工作中既要坚持全公司各岗位全面覆盖，又要突出重点，分析重点岗位、重点领域、重要环节的权力点，逐项查找廉洁风险点，分级分类制订针对性的防范控制廉洁风险的措施，编制业务流程，建立相应的防控制度和监督体系，形成符合本单位实际的岗位廉洁风险防控机制。
1.梳理职权目录，绘制流程图
参考公司内控管理，以及HSE体系管理工作成果，结合工作职责，全面梳理单位、内设机构、岗位的职责，对遗漏的部分进行补充完善，梳理出各岗位职责中牵涉到人、财、物、事的岗位权限，在清晰权力边界的基础上，编制部门和岗位职责目录、制度目录、业务流程目录，绘制每项业务运行流程图。
2.对照“五类风险”查找岗位廉洁风险点
2.1思想道德风险，是指因私欲、私利等自身思想道德偏差，可能造成个人行为准则或职业操守发生偏移、管理行为失控，构成违纪违规、以权谋私的风险。
2.2制度机制风险，是指由于制度不健全、监督制约机制不完善、制度执行不到位，自由裁量空间较大，可能导致缺乏监督制约，构成滥用职权、以权谋私的风险。
2.3岗位职责风险，是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私的风险。
2.4业务流程风险，是指由于业务流程中的环节和节点不清晰，工作内容公开透明度低，且缺乏相互制约和有效的过程监控，构成个人或集体弄虚作假、违纪违规、以权谋私的风险。
2.5外部环境风险，是指在工作和业务往来中，相关方对工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致失职渎职、违纪违规、权钱交易的风险。
3.查找廉洁风险点、制定防范措施
结合工作职能、岗位职责和工作流程， 采取自己找、领导提、组织审等方式进行查找岗位廉洁风险点，制订风险防控措施。
3.1对照典型案例，查找岗位廉洁风险。对收集到的近年来发生在集团公司、克拉玛依市和油田公司各岗位违法违纪典型案例，汇编成《岗位廉洁风险事件库》。对照典型案例，结合本单位各部门、各岗位的工作性质、职责权限以及工作制度、工作流程，认真分析查找廉洁风险点。
3.2个人查找岗位廉洁风险。每个岗位员工严格对照自身工作岗位、履行职责、工作流程、执行制度等实际情况，认真对照“五类风险”，查找和分析可能引发不廉洁行为，甚至违纪违规、以权谋私等问题的风险点，制订廉洁风险防范控制措施，并填写《岗位廉洁风险及自我防控承诺表》。
3.3单位查找廉洁风险。一是查找本单位在财务资产管理、物资采购管理、工程项目管理、生产管理等重点领域的廉洁风险点。二是依据各岗位廉洁风险点查找情况（含领导、科室、车间（队）、其他岗位），在充分讨论、研究、审定的基础上，制定廉洁风险防控措施，完成《单位廉洁风险及防控承诺表》。
4.评估风险等级
4.1按照风险发生机率和危害损失程度，将风险点从高到低依次划分为A、B、C三个等级：
A级风险点：履职中可能出现贪污、受贿、失职、渎职或滥用职权、玩忽职守，而产生违法违纪或造成重大损失的行为。此类风险点由上级纪委、公司党政主要领导挂靠管控。
B级风险点：履职中可能出现因不认真履行或不正确履行职责，而受到党纪、政纪处分的行为。此类风险点由公司业务分管领导挂靠管控。
C级风险点：履职中可能出现因违反规章制度，而受到警告、诫勉的行为。此类风险点由各公司部门负责人或基层车间（队）负责人挂靠管控。
4.2风险等级评价方法：LEC法
廉洁风险：D=L×E×C
其中，L——廉洁风险事件可能发生的岗位；
E——该岗位处理涉及“人、财、物、事”工作频率值；
C——廉洁事件发生的后果及影响严重性。
完成个人岗位廉洁风险评估后，逐条制定针对本岗位的防范措施；再逐一确定每个岗位的风险等级。个人岗位风险自评完成后，再以此为基础对部门进行整体风险评估，确定部门整体风险等级，制定出本部门的防范措施。
5.建立风险档案。
公司将排查到的风险分门别类，汇总造册，建立廉洁风险台账，形成单位廉洁风险信息档案库。
三、健全防控措施
1.教育措施。针对存在的廉洁风险，从单位、内设机构、岗位“三个层次”，深入开展廉洁从业教育，引导各级管理人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变能力。
2.监控措施。根据岗位廉洁风险不同等级，实行不同的监管强度。A级风险强制监管，每季度检查一次；B级风险例行监管，每季度抽查一次；C级风险适度监管，实行日常抽查。
3.防范措施。建立健全监督检查、考评纠正和责任追究的廉洁风险监控办法，形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能纠正、事后考核有依据的风险防范管理机制。通过自查和组织监督，及时发现苗头性、倾向性问题，及时完善、更新和落实防控措施，把问题解决在萌芽状态。
四、建立风险防控长效机制
1.建立廉洁风险防控联席会议制度。联席会议每季度召开一次，专题研究全公司廉洁风险防控工作，及时了解掌握制度制定和执行中的问题，通过持续梳理流程、完善制度和落实措施，确保制度得到贯彻落实，同时，针对新出现的廉洁风险点，要及时制定和优化防控措施，形成廉洁风险防控动态修正优化机制。
2.建立完善检查考核机制。建立廉潔风险防控检查考核制度，将公司的廉洁风险防控工作纳入到党风廉政建设责任制检查考核、绩效考核之中，通过定期检查、随机抽查、员工评议等方式，对廉洁风险防控情况进行检查考核，及时发现缺陷并加以改进。
将党风廉洁建设的要求和企业生产经营工作实际紧密结合，是HSE体系管理方法在企业廉洁风险防控工作中应用的根本保证。增强员工的廉洁自律意识，形成全员参与的防控风险氛围，加强全方位的监督，将监督贯穿于业务工作的全过程，为风险的化解奠定坚实思想基础。针对监督检查中发现的问题，采取相应的处置手段，避免问题演化发展成违法违纪行为；将增强风险意识和制度建设相结合，在制度设计时，尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性，把廉洁风险防控体系真正做到实处。
作者简介：牟伦建，1963年11月23日出生，大学本科学历，现任新疆油田公司准东采油厂油田设备维修公司党总支书记。
HSE是健康（Health）、安全（Safety）和环境（Environment）管理体系的简称，HSE管理体系要求组织进行风险分析，确定其自身活动可能发生的危害和后果，从而采取有效的防范手段和控制措施防止其发生，以便减少可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染。它强调预防和持续改进，具有高度自我约束、自我完善、自我激励机制，因此是一种现代化的管理模式之一。
运用HSE体系管理方法，通过梳理岗位职责，排查廉洁风险点，制定防控措施，加强制度建设，构建起“岗位履职有标准，风险防控有措施”的廉洁风险防控工作机制，制约和监督权力运行，逐步建立起权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用的廉洁风险防控机制，使教育引导更富成效，制度体系更加健全，权力运行更为规范，管理水平全面提升，惩防体系建设得到有力加强，增强员工岗位廉洁风险防范意识。
一、廉洁风险防控对象
廉洁风险防控对象是全公司所有工作岗位。重点岗位是公司各级领导人员、生产经营管理人员和涉及人、财、物、事管理等重点岗位人员。重点领域是涉及“三重一大”事项以及财务资产管理、物资采购管理、工程项目管理、人事管理等领域。重点环节是突出对各业务流程的关键节点、公司内控的薄弱环节进行防控。重点任务是将廉洁风险防控与完善公司内控体系和管理提升活动结合起来，形成一套完整的权力运行风险防控机制，降低和减少廉洁风险。
二、HSE在廉洁风险防控工作中的应用方法
工作中既要坚持全公司各岗位全面覆盖，又要突出重点，分析重点岗位、重点领域、重要环节的权力点，逐项查找廉洁风险点，分级分类制订针对性的防范控制廉洁风险的措施，编制业务流程，建立相应的防控制度和监督体系，形成符合本单位实际的岗位廉洁风险防控机制。
1.梳理职权目录，绘制流程图
参考公司内控管理，以及HSE体系管理工作成果，结合工作职责，全面梳理单位、内设机构、岗位的职责，对遗漏的部分进行补充完善，梳理出各岗位职责中牵涉到人、财、物、事的岗位权限，在清晰权力边界的基础上，编制部门和岗位职责目录、制度目录、业务流程目录，绘制每项业务运行流程图。
2.对照“五类风险”查找岗位廉洁风险点
2.1思想道德风险，是指因私欲、私利等自身思想道德偏差，可能造成个人行为准则或职业操守发生偏移、管理行为失控，构成违纪违规、以权谋私的风险。
2.2制度机制风险，是指由于制度不健全、监督制约机制不完善、制度执行不到位，自由裁量空间较大，可能导致缺乏监督制约，构成滥用职权、以权谋私的风险。
2.3岗位职责风险，是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私的风险。
2.4业务流程风险，是指由于业务流程中的环节和节点不清晰，工作内容公开透明度低，且缺乏相互制约和有效的过程监控，构成个人或集体弄虚作假、违纪违规、以权谋私的风险。
2.5外部环境风险，是指在工作和业务往来中，相关方对工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致失职渎职、违纪违规、权钱交易的风险。
3.查找廉洁风险点、制定防范措施
结合工作职能、岗位职责和工作流程， 采取自己找、领导提、组织审等方式进行查找岗位廉洁风险点，制订风险防控措施。
3.1对照典型案例，查找岗位廉洁风险。对收集到的近年来发生在集团公司、克拉玛依市和油田公司各岗位违法违纪典型案例，汇编成《岗位廉洁风险事件库》。对照典型案例，结合本单位各部门、各岗位的工作性质、职责权限以及工作制度、工作流程，认真分析查找廉洁风险点。
3.2个人查找岗位廉洁风险。每个岗位员工严格对照自身工作岗位、履行职责、工作流程、执行制度等实际情况，认真对照“五类风险”，查找和分析可能引发不廉洁行为，甚至违纪违规、以权谋私等问题的风险点，制订廉洁风险防范控制措施，并填写《岗位廉洁风险及自我防控承诺表》。
3.3单位查找廉洁风险。一是查找本单位在财务资产管理、物资采购管理、工程项目管理、生产管理等重点领域的廉洁风险点。二是依据各岗位廉洁风险点查找情况（含领导、科室、车间（队）、其他岗位），在充分讨论、研究、审定的基础上，制定廉洁风险防控措施，完成《单位廉洁风险及防控承诺表》。
4.评估风险等级
4.1按照风险发生机率和危害损失程度，将风险点从高到低依次划分为A、B、C三个等级：
A级风险点：履职中可能出现贪污、受贿、失职、渎职或滥用职权、玩忽职守，而产生违法违纪或造成重大损失的行为。此类风险点由上级纪委、公司党政主要领导挂靠管控。
B级风险点：履职中可能出现因不认真履行或不正确履行职责，而受到党纪、政纪处分的行为。此类风险点由公司业务分管领导挂靠管控。
C级风险点：履职中可能出现因违反规章制度，而受到警告、诫勉的行为。此类风险点由各公司部门负责人或基层车间（队）负责人挂靠管控。
4.2风险等级评价方法：LEC法
廉洁风险：D=L×E×C
其中，L——廉洁风险事件可能发生的岗位；
E——该岗位处理涉及“人、财、物、事”工作频率值；
C——廉洁事件发生的后果及影响严重性。
完成个人岗位廉洁风险评估后，逐条制定针对本岗位的防范措施；再逐一确定每个岗位的风险等级。个人岗位风险自评完成后，再以此为基础对部门进行整体风险评估，确定部门整体风险等级，制定出本部门的防范措施。
5.建立风险档案。
公司将排查到的风险分门别类，汇总造册，建立廉洁风险台账，形成单位廉洁风险信息档案库。
三、健全防控措施
1.教育措施。针对存在的廉洁风险，从单位、内设机构、岗位“三个层次”，深入开展廉洁从业教育，引导各级管理人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变能力。
2.监控措施。根据岗位廉洁风险不同等级，实行不同的监管强度。A级风险强制监管，每季度检查一次；B级风险例行监管，每季度抽查一次；C级风险适度监管，实行日常抽查。
3.防范措施。建立健全监督检查、考评纠正和责任追究的廉洁风险监控办法，形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能纠正、事后考核有依据的风险防范管理机制。通过自查和组织监督，及时发现苗头性、倾向性问题，及时完善、更新和落实防控措施，把问题解决在萌芽状态。
四、建立风险防控长效机制
1.建立廉洁风险防控联席会议制度。联席会议每季度召开一次，专题研究全公司廉洁风险防控工作，及时了解掌握制度制定和执行中的问题，通过持续梳理流程、完善制度和落实措施，确保制度得到贯彻落实，同时，针对新出现的廉洁风险点，要及时制定和优化防控措施，形成廉洁风险防控动态修正优化机制。
2.建立完善检查考核机制。建立廉潔风险防控检查考核制度，将公司的廉洁风险防控工作纳入到党风廉政建设责任制检查考核、绩效考核之中，通过定期检查、随机抽查、员工评议等方式，对廉洁风险防控情况进行检查考核，及时发现缺陷并加以改进。
将党风廉洁建设的要求和企业生产经营工作实际紧密结合，是HSE体系管理方法在企业廉洁风险防控工作中应用的根本保证。增强员工的廉洁自律意识，形成全员参与的防控风险氛围，加强全方位的监督，将监督贯穿于业务工作的全过程，为风险的化解奠定坚实思想基础。针对监督检查中发现的问题，采取相应的处置手段，避免问题演化发展成违法违纪行为；将增强风险意识和制度建设相结合，在制度设计时，尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性，把廉洁风险防控体系真正做到实处。
作者简介：牟伦建，1963年11月23日出生，大学本科学历，现任新疆油田公司准东采油厂油田设备维修公司党总支书记。