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【摘要】轨道交通建设工程具有特殊的建设环境特点，受各项复杂的条件影响，如何在建设中做好四控三管一协调，确保地铁线路建设有效推进的同时规避各种建设中有可能遇到的风险是一个很重要的过程。我国轨道交通建设经历多年的不断发展，建设过程中有经验也有教训。本文结合轨道交通建设经验阐述地铁建设工程项目如何进行风险管理， 从各方面对轨道交通建设工程进行风险分析， 运用科学的风险管理方法提出相应的防范措施和对策。
【关键词】轨道交通；建设工程；风险分析；风险管理；防范措施
1. 前言
一般提到地铁项目风险管理，大家可能只会想到是如何防范在建设和营运过程中发生的安全事故。安全风险防范固然是地铁项目风险管理中一个较为重要的方面，但除了这个方面以外风险还存在于很多不同的环节，以下本人结合在轨道交通建设中的管理经验从一个较为综合性的角度对地铁建设项目中存在的风险进行分析，同时对地铁建设项目的有效风险管理与防范措施进行探讨。
2. 地铁建设工程项目风险的特性
2.1工程项目风险是指其在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。工程风险与工程项目全寿命过程是紧密相关的。
2.2工程项目风险管理是指风险管理主体通过风险识别、风险分析去认识项目的风险，并以此为基础，采取合适的应对策略，制定防范措施，合理地使用各种管理方法、技术手段对项目的风险进行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利结果，以合理的成本保证项目总体目标实现的管理过程。
2.3和一般项目相比，地铁工程项目风险具有以下特殊性：（1）需要专业工程知识管理；（2）风险具有多样性和高频性：（3）有多个风险承担者；（4）风险损失关联性高。
3. 轨道交通建设的主要风险分析及对策
3.1市民满意度风险。
（1）地铁建设是一项民生工程，城市修建地铁的首要目的就是缓解道路交通压力，使交通网络立体化，使市民感受到地铁带来的便利，使市民的生产和生活条件、生活水平得到提高。
（2）地铁站点设置是否合理，是否设置在市民需求量最大的地点成为市民议论最多的焦点，例如轨道交通的四号线设置饱受质疑。虽然地铁站点对人口分布有引导作用，但在使用需求量最大的地区设置才能确保地铁效用的最大化，故本人认为在线路规划方案确定前有必要向广大市民进行咨询征集意见。
（3）其次在地铁线路建成投入运营后，乘客是否对地铁站内的设施、舒适度及服务满意亦是对地铁建设评价的一个重要部分。轨道交通致力于加强与乘客的沟通，站务员、志愿者等在现场提供高水平的服务，督导员、服务总台、服务热线等与乘客沟通的措施极为完善。建设高水平的地铁，提供人性化的优质服务，使地铁成为省时便捷、服务水平高、舒适度强的交通工具，让乘客满意是重中之重。
3.2工程风险。
3.2.1工期因素。
（1）由于地铁工程项目专业系统多、涉及面较广、同步施工和接口协调比较复杂，各子单位工程之间关联度很高，工期衔接容易发生矛盾，所以工期是地铁工程建设中最重要的风险因素之一。为了确保地铁的建设工期，需要认真做好工程筹划，做好网络设计，找出关键控制点。项目的各项进度需要根据以往施工经验做出安排，按正常情况保证施工工期。在初步设计阶段应明确车站线路位置、探明地质情况、确定施工方法后，更准确地安排调整工程进度，并使有条件的地段安排平行作业，缩短工期，节省投资。同时勘察设计工作的进度，也是控制建设工期的重要因素，也应予以重视。
（2）另外，地铁建设的工程受政府决策影响，例如在广州2010年亚运会开幕前广州地铁有5条线路54座车站需要同时开通，这样的工期不尽合理，带有政治任务因素。由于物权法等法规条例的完善及征地补偿的费用增加，前期征地拆迁工作也遇到很多困难，令工期难以按计划开工和推进。所以加强工期的保密性也是很重要的一个方面。很多时候，由于工期过早的被透露，以致当工期受其他因素影响导致延后时，受到各方面的压力很大，征地拆迁谈判难度也大大增加。对此，轨道交通内部也有相关的保密制度及措施，对外的说法都由新闻发言人统一出口。
3.2.2地铁建设工程对周边建筑物的安全影响。
（1）在市区修筑地下工程，尤其是在地面建筑密集、地下管线复杂的城市中心地区，地铁施工引起的地面沉陷将有可能危及周围建筑物的安全。因此，必须对地铁施工进行安全管理。在施工前必须清楚地掌握工程沿线建筑物的构造、型式、年代、使用状况等情况，对工前建筑物进行评估，确定建筑物的已有的变形以及抵抗剩余变形的能力。其次在施工过程中进行监控量测，并根据评价指标进行判断，对建筑物进行评估。例如轨道交通五号线在穿越内环路高架和武广铁路地下时，对地质情况、沉降情况以及设计、施工方案做了大量的勘察、分析、研究工作。只有通过这样大量的严谨细致的工作才能对城市地下工程施工对建筑物影响的问题，做出比较合理的技术决策和现场应变措施。最后对建筑物工后进行评估。
（2）在地铁建设工程施工完成后，必须根据建筑物地基基础的最终沉降值以及建筑物的倾斜量对建筑物的地基承载力、建筑物结构的承载力进行复核，判断建筑物的安全状态以及还能承受的附加沉降值或倾斜量。如果经过复核后，建筑物地基基础或建筑物结构承载力接近甚至超过极限承载力时，则应对地基或建筑物本身采取加固措施，以保证建筑物的安全使用。
3.3资金风险。
3.3.1筹资渠道。
一条地铁线路工程总投资上百亿元，投资金额巨大，资金使用周期长，项目的筹资渠道是否落实可行，直接影响着轨道交通建设工程的建设质量和工期。在前期决策阶段， 地铁项目的筹集资金风险是一个需要重视的因素。轨道交通建设项目的资金来源一般以政府财政投资、向银行贷款及公司自行融资作为三种主要渠道。向银行贷款及公司自行融资的金额在建成投入运营后需要清还本息。而由政府财政资金支付的投资金额，主要来源于地方财政专项资金，例如土地出让收益。地铁工程属于公共建设项目，目前国内几乎所有的国有银行、商业银行都将地铁项目作为其最优质的客户，竞相提供优惠的贷款及其他金融服务。因此，目前来说地铁项目的筹资渠道风险是较低的。在政府地方财政预算紧张的情况下，建设单位也可在上级部门许可的范围内通过贷款、发债等手段进行融资以保证新线建设的正常实施。 3.3.2负债率。
由于轨道交通项目资金的银行贷款占总投资40 %，清还本息的压力很大，企业负债率较高，大大加重了运营期成本，直接影响运营期的效益。因此，轨道交通运营管理部门根据市场经济规律，控制运营成本，同时加大各种商业资源开发的力度，如地产、广告、商铺等的开发，还进一步发展代建、设计、监理、咨询等业务，业务伸展到全国各地，有效地扩大了经营收入，保证了偿还贷款的能力。
3.3.3工程造价控制。
（1）长期以来，大型项目工程投资超概严重是建设行业中屡见不鲜的问题。控制工程造价在地铁项目管理中是非常重要的。从某种意义上说，造价控制得好与坏，直接关系到建设工程质量的高与低，直接关系到建设工程进度的快与慢，直接影响到建设项目的成功与否。但实际操作中，往往会忽视工程建设项目前期设计阶段的造价控制，不断出现投资失控的问题， 这不但给国家造成许多不必要的财力、物力浪费，而且影响了建设项目经济效益和社会效益的发挥。
（2）采用工程造价全过程管理，就是确保建设工程的投资效益， 控制工程造价的有力措施。工程造价全过程管理，就是对工程建设从可行性研究报告开始经初步设计、施工图设计、施工、竣工、决算等整个过程严格把关，分阶段计价， 相互衔接， 前者制约后者，后者补充前者，确保按经国家审核批准的投资估算、概算作为地铁建设项目投资的最高限额，在实施阶段不得突破。轨道交通建设的造价控制，体现在全过程管理实施过程中的严谨性，每一项工程子项造价的审核都必须通过概算、工程量和资金的审核，才能最终支付工程款项。在此过程中工点设计、总体设计、监理、工程部门、合同预结算部门、财务部门、审计部门层层严格把关，使工程的款项每一分每一毫都用到实处。
4. 地铁建设项目的风险管理与防范措施
4.1社会经济的高速发展意味着机遇与风险并存。地铁工程的实施在产生巨大社会效益的同时也潜在着市场、资源、工程、资金等各方面的风险。
4.2经过风险识别和分析，轨道交通工程存在的风险均为一般性风险。只有在前期决策和设计阶段对工程的风险制定相应的措施，使项目具有一定的抗风险性，才能在项目建设实施过程中降低风险。
4.3风险控制是一种主动、积极的风险对策。根据以上对地铁工程风险的定性分析，在工程实施前尽量对工程风险进行控制，采用以下防范措施，降低或消除风险发生的概率， 实现有效的工程风险管理。
4.3.1政策性防范措施。
（1）针对资金风险，建设单位应尽量地吸收和争取更多的可靠资金，即尽可能更多地使用政府财政资金，减少资金使用成本，以提高项目赢利能力和贷款偿还能力。建设单位可根据地铁为公益性事业，要求政府给予政策的优惠与扶持，争取利用地铁沿线的地块、小区、楼盘的物业开发资源，以求共发展共生存。
（2）建设单位更应从城市交通网的格局和作用的长远规划出发，从政策上合理调节安排修建地铁的时机，以提高城市地铁的可达性，广泛地吸引客流，形成良性循环。
4.3.2管理性防范措施。
轨道交通建设项目在实施过程中，建设单位必须加强与政府有关职能部门的协调沟通，避免有关部门借地铁项目“搭车” 而扩大投资，所以必须健全和完善审查、监察制度和相应的技术业务规定和要求。在项目评审阶段，压缩不必要的投资，优化设计，优化资金结构，保证项目有较好的投资回报。在项目运营阶段， 要作好内部制度建设，如项目档案制度、执行情况调查、报告制度等，确保项目顺利、高效运营。同时，任何项目都存在不同的风险，风险的承担者应对不同的风险有着不同的准备和对策。只有在项目的运营过程中，对产生的不同风险采取相应的风险对策，才能进行良好的风险控制，尽可能地减小风险可能产生的危害，以确保效益。通常的风险对策有以下几点：
（1）权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。
这在项目决策中就应该提高警惕，对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃；而对于某些风险超过自己承受能力，并且成功率不高的项目也应该尽量回避，这是相对保守的风险对策。
（2）采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可能性和可能产生的影响。
如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。对管理的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中实行严密的控制，加强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策等。
（3）购买保险或要求对方担保，以转移及降低风险。
对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的办法解决，例如轨道交通在各条新线建设中都购买了相关的工程保险，遇到暴雨、地质沉降等突发灾害时就能降低建设方大部分的财产损失。
如果由于合作伙伴可能产生的资信风险，可要求对方出具担保。轨道交通在招投标及签订合同的过程中通常都要求乙方单位出具相关担保，例如在投标过程中要求投标单位出具投标保函或交纳投标保证金，合作项目要求合作单位出具保证书，签订合同时要求合同方出具银行履约保函及预付款保函等。
（4）提出合理的风险保证金。
这是从财务的角度为风险做准备，在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。如劳保金、质保金的设立，就很有效地降低了用工风险和质量风险。
（5）采取合作方式共同承担风险。
因为大部分项目都是多个企业或部门共同合作，这必然有风险的分担，但这必须考虑寻找可靠的即抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，以及合理明确的分配风险。
4.3.3业务素质防范措施。
项目管理团队具备的管理素质影响着项目的抗风险能力。参与地铁工程建设与运营管理的人员应该具备良好的专业技术素质。轨道交通在各条线路中选择从事轨道交通设计经验丰富， 而且专业配备齐全，有设计能力的设计院承担地铁工程的设计，多间设计单位承包的方式形成设计单位之间的竞争和互补。为从各阶段优化方案、优化投资和资金结构， 轨道交通选择经验丰富、技术力量雄厚的监理、施工单位， 保证施工质量，从技术上防范各种风险的出现。在项目运营阶段， 轨道交通运营事业总部在各专业安排足够的专业技术人员，保证车辆、供电及其它各项设备的正常运行，有效地控制了运营成本及支出。 4.3.4合同风险防范措施。
（1）合同风险是指合同中的以及由合同引起的不确定性。工程合同风险可能有如下两种：一是由于合同条款不完整，叙述不严密，有漏洞，或部分条款违法，存有“陷阱”，即合同缺陷导致的风险，其防范可通过补充完善合同，提高合同管理人员素质，而将风险转移给承包商或消除掉；二是由于合同条款规定而引起的风险，即纯合同风险，其防范可根据工程特点通过合同选择来回避和转移风险。其又可以分为两类：由合同种类所定义的风险，合同风险首先与所签订的合同的类型有关；由合同条款明确规定的应由一方承担的风险，即对工程项目中的风险，通过合同分配，明确规定或隐含的风险承担者，风险，通过合同分配，明确规定或隐含的风险承担者，则成为该方的合同风险。风险之所以具有在不同的人之间转移的可能，或之所以有人愿意为他人承担风险，是因为完全同样的事件对不同的人来说其风险是不一样的。工程风险也是通过合同分配给承担者，使其作为该承担者的合同风险。
（2）风险分担就是风险事件在事先不能预测的情况下，合同当事人如何分担费用的问题。合同风险的分担从总体上来说，承包商起着主导作用，这是由于买方市场和承包商之间的激烈竞争以及业主起草招标文件，合同文件，确定合同类型而造成的。但任何承包商不能随心所欲而不顾主客观条件，任意在合同中加上单方面的月约束性条款和对自己免责的条款。究竟如何分担风险才更为合理，目前尚无统一的定论，但一般来说，应遵循公平、可管理风险、可预见风险、成本分担等基本原则。
5. 结语
风险无处不在，在工程中更甚。特别是地铁建设工程这样的系统复杂、难度高、风险大的大型项目，风险充斥在各个环节中。正因如此，作为地铁建设项目管理人员就必须充分重视前期决策阶段的工程项目风险分析，采用科学的风险管理方法，凭借专业知识和管理经验对风险源进行识别、评估， 尽早发现潜在风险，有针对性地制定风险防范措施，才能在建设项目实施过程中，对各种风险实现有效的管理与控制。轨道交通在建设工程的风险管理中做出了很大的努力，取得了较好的效果，管理方面的经验可为国内其他城市轨道交通建设提供参考。
参考文献
[1]卢有杰. 项目管理风险[M].北京： 清华大学出版社，1998.
[2]王卓甫. 工程项目管理风险及其应对[M].北京： 水利水电出版社，2005.
[3]工程造价管理基础理论与相关法规[M].北京： 中国计划出版社，2006.
[4]毛儒.论工程项目的风险管理[J].城市快轨交通，2004.17（2）.
[5]张鼎立.城市地铁建设中的安全风险分析与管理 [J].市政技术，2004.22（6）：21～23.
[6]杨辉丽.工程建设项目合同风险管理的分析[J].大众科技，2007.（95）.
【关键词】轨道交通；建设工程；风险分析；风险管理；防范措施
1. 前言
一般提到地铁项目风险管理，大家可能只会想到是如何防范在建设和营运过程中发生的安全事故。安全风险防范固然是地铁项目风险管理中一个较为重要的方面，但除了这个方面以外风险还存在于很多不同的环节，以下本人结合在轨道交通建设中的管理经验从一个较为综合性的角度对地铁建设项目中存在的风险进行分析，同时对地铁建设项目的有效风险管理与防范措施进行探讨。
2. 地铁建设工程项目风险的特性
2.1工程项目风险是指其在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。工程风险与工程项目全寿命过程是紧密相关的。
2.2工程项目风险管理是指风险管理主体通过风险识别、风险分析去认识项目的风险，并以此为基础，采取合适的应对策略，制定防范措施，合理地使用各种管理方法、技术手段对项目的风险进行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利结果，以合理的成本保证项目总体目标实现的管理过程。
2.3和一般项目相比，地铁工程项目风险具有以下特殊性：（1）需要专业工程知识管理；（2）风险具有多样性和高频性：（3）有多个风险承担者；（4）风险损失关联性高。
3. 轨道交通建设的主要风险分析及对策
3.1市民满意度风险。
（1）地铁建设是一项民生工程，城市修建地铁的首要目的就是缓解道路交通压力，使交通网络立体化，使市民感受到地铁带来的便利，使市民的生产和生活条件、生活水平得到提高。
（2）地铁站点设置是否合理，是否设置在市民需求量最大的地点成为市民议论最多的焦点，例如轨道交通的四号线设置饱受质疑。虽然地铁站点对人口分布有引导作用，但在使用需求量最大的地区设置才能确保地铁效用的最大化，故本人认为在线路规划方案确定前有必要向广大市民进行咨询征集意见。
（3）其次在地铁线路建成投入运营后，乘客是否对地铁站内的设施、舒适度及服务满意亦是对地铁建设评价的一个重要部分。轨道交通致力于加强与乘客的沟通，站务员、志愿者等在现场提供高水平的服务，督导员、服务总台、服务热线等与乘客沟通的措施极为完善。建设高水平的地铁，提供人性化的优质服务，使地铁成为省时便捷、服务水平高、舒适度强的交通工具，让乘客满意是重中之重。
3.2工程风险。
3.2.1工期因素。
（1）由于地铁工程项目专业系统多、涉及面较广、同步施工和接口协调比较复杂，各子单位工程之间关联度很高，工期衔接容易发生矛盾，所以工期是地铁工程建设中最重要的风险因素之一。为了确保地铁的建设工期，需要认真做好工程筹划，做好网络设计，找出关键控制点。项目的各项进度需要根据以往施工经验做出安排，按正常情况保证施工工期。在初步设计阶段应明确车站线路位置、探明地质情况、确定施工方法后，更准确地安排调整工程进度，并使有条件的地段安排平行作业，缩短工期，节省投资。同时勘察设计工作的进度，也是控制建设工期的重要因素，也应予以重视。
（2）另外，地铁建设的工程受政府决策影响，例如在广州2010年亚运会开幕前广州地铁有5条线路54座车站需要同时开通，这样的工期不尽合理，带有政治任务因素。由于物权法等法规条例的完善及征地补偿的费用增加，前期征地拆迁工作也遇到很多困难，令工期难以按计划开工和推进。所以加强工期的保密性也是很重要的一个方面。很多时候，由于工期过早的被透露，以致当工期受其他因素影响导致延后时，受到各方面的压力很大，征地拆迁谈判难度也大大增加。对此，轨道交通内部也有相关的保密制度及措施，对外的说法都由新闻发言人统一出口。
3.2.2地铁建设工程对周边建筑物的安全影响。
（1）在市区修筑地下工程，尤其是在地面建筑密集、地下管线复杂的城市中心地区，地铁施工引起的地面沉陷将有可能危及周围建筑物的安全。因此，必须对地铁施工进行安全管理。在施工前必须清楚地掌握工程沿线建筑物的构造、型式、年代、使用状况等情况，对工前建筑物进行评估，确定建筑物的已有的变形以及抵抗剩余变形的能力。其次在施工过程中进行监控量测，并根据评价指标进行判断，对建筑物进行评估。例如轨道交通五号线在穿越内环路高架和武广铁路地下时，对地质情况、沉降情况以及设计、施工方案做了大量的勘察、分析、研究工作。只有通过这样大量的严谨细致的工作才能对城市地下工程施工对建筑物影响的问题，做出比较合理的技术决策和现场应变措施。最后对建筑物工后进行评估。
（2）在地铁建设工程施工完成后，必须根据建筑物地基基础的最终沉降值以及建筑物的倾斜量对建筑物的地基承载力、建筑物结构的承载力进行复核，判断建筑物的安全状态以及还能承受的附加沉降值或倾斜量。如果经过复核后，建筑物地基基础或建筑物结构承载力接近甚至超过极限承载力时，则应对地基或建筑物本身采取加固措施，以保证建筑物的安全使用。
3.3资金风险。
3.3.1筹资渠道。
一条地铁线路工程总投资上百亿元，投资金额巨大，资金使用周期长，项目的筹资渠道是否落实可行，直接影响着轨道交通建设工程的建设质量和工期。在前期决策阶段， 地铁项目的筹集资金风险是一个需要重视的因素。轨道交通建设项目的资金来源一般以政府财政投资、向银行贷款及公司自行融资作为三种主要渠道。向银行贷款及公司自行融资的金额在建成投入运营后需要清还本息。而由政府财政资金支付的投资金额，主要来源于地方财政专项资金，例如土地出让收益。地铁工程属于公共建设项目，目前国内几乎所有的国有银行、商业银行都将地铁项目作为其最优质的客户，竞相提供优惠的贷款及其他金融服务。因此，目前来说地铁项目的筹资渠道风险是较低的。在政府地方财政预算紧张的情况下，建设单位也可在上级部门许可的范围内通过贷款、发债等手段进行融资以保证新线建设的正常实施。 3.3.2负债率。
由于轨道交通项目资金的银行贷款占总投资40 %，清还本息的压力很大，企业负债率较高，大大加重了运营期成本，直接影响运营期的效益。因此，轨道交通运营管理部门根据市场经济规律，控制运营成本，同时加大各种商业资源开发的力度，如地产、广告、商铺等的开发，还进一步发展代建、设计、监理、咨询等业务，业务伸展到全国各地，有效地扩大了经营收入，保证了偿还贷款的能力。
3.3.3工程造价控制。
（1）长期以来，大型项目工程投资超概严重是建设行业中屡见不鲜的问题。控制工程造价在地铁项目管理中是非常重要的。从某种意义上说，造价控制得好与坏，直接关系到建设工程质量的高与低，直接关系到建设工程进度的快与慢，直接影响到建设项目的成功与否。但实际操作中，往往会忽视工程建设项目前期设计阶段的造价控制，不断出现投资失控的问题， 这不但给国家造成许多不必要的财力、物力浪费，而且影响了建设项目经济效益和社会效益的发挥。
（2）采用工程造价全过程管理，就是确保建设工程的投资效益， 控制工程造价的有力措施。工程造价全过程管理，就是对工程建设从可行性研究报告开始经初步设计、施工图设计、施工、竣工、决算等整个过程严格把关，分阶段计价， 相互衔接， 前者制约后者，后者补充前者，确保按经国家审核批准的投资估算、概算作为地铁建设项目投资的最高限额，在实施阶段不得突破。轨道交通建设的造价控制，体现在全过程管理实施过程中的严谨性，每一项工程子项造价的审核都必须通过概算、工程量和资金的审核，才能最终支付工程款项。在此过程中工点设计、总体设计、监理、工程部门、合同预结算部门、财务部门、审计部门层层严格把关，使工程的款项每一分每一毫都用到实处。
4. 地铁建设项目的风险管理与防范措施
4.1社会经济的高速发展意味着机遇与风险并存。地铁工程的实施在产生巨大社会效益的同时也潜在着市场、资源、工程、资金等各方面的风险。
4.2经过风险识别和分析，轨道交通工程存在的风险均为一般性风险。只有在前期决策和设计阶段对工程的风险制定相应的措施，使项目具有一定的抗风险性，才能在项目建设实施过程中降低风险。
4.3风险控制是一种主动、积极的风险对策。根据以上对地铁工程风险的定性分析，在工程实施前尽量对工程风险进行控制，采用以下防范措施，降低或消除风险发生的概率， 实现有效的工程风险管理。
4.3.1政策性防范措施。
（1）针对资金风险，建设单位应尽量地吸收和争取更多的可靠资金，即尽可能更多地使用政府财政资金，减少资金使用成本，以提高项目赢利能力和贷款偿还能力。建设单位可根据地铁为公益性事业，要求政府给予政策的优惠与扶持，争取利用地铁沿线的地块、小区、楼盘的物业开发资源，以求共发展共生存。
（2）建设单位更应从城市交通网的格局和作用的长远规划出发，从政策上合理调节安排修建地铁的时机，以提高城市地铁的可达性，广泛地吸引客流，形成良性循环。
4.3.2管理性防范措施。
轨道交通建设项目在实施过程中，建设单位必须加强与政府有关职能部门的协调沟通，避免有关部门借地铁项目“搭车” 而扩大投资，所以必须健全和完善审查、监察制度和相应的技术业务规定和要求。在项目评审阶段，压缩不必要的投资，优化设计，优化资金结构，保证项目有较好的投资回报。在项目运营阶段， 要作好内部制度建设，如项目档案制度、执行情况调查、报告制度等，确保项目顺利、高效运营。同时，任何项目都存在不同的风险，风险的承担者应对不同的风险有着不同的准备和对策。只有在项目的运营过程中，对产生的不同风险采取相应的风险对策，才能进行良好的风险控制，尽可能地减小风险可能产生的危害，以确保效益。通常的风险对策有以下几点：
（1）权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。
这在项目决策中就应该提高警惕，对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃；而对于某些风险超过自己承受能力，并且成功率不高的项目也应该尽量回避，这是相对保守的风险对策。
（2）采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可能性和可能产生的影响。
如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。对管理的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中实行严密的控制，加强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策等。
（3）购买保险或要求对方担保，以转移及降低风险。
对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的办法解决，例如轨道交通在各条新线建设中都购买了相关的工程保险，遇到暴雨、地质沉降等突发灾害时就能降低建设方大部分的财产损失。
如果由于合作伙伴可能产生的资信风险，可要求对方出具担保。轨道交通在招投标及签订合同的过程中通常都要求乙方单位出具相关担保，例如在投标过程中要求投标单位出具投标保函或交纳投标保证金，合作项目要求合作单位出具保证书，签订合同时要求合同方出具银行履约保函及预付款保函等。
（4）提出合理的风险保证金。
这是从财务的角度为风险做准备，在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。如劳保金、质保金的设立，就很有效地降低了用工风险和质量风险。
（5）采取合作方式共同承担风险。
因为大部分项目都是多个企业或部门共同合作，这必然有风险的分担，但这必须考虑寻找可靠的即抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，以及合理明确的分配风险。
4.3.3业务素质防范措施。
项目管理团队具备的管理素质影响着项目的抗风险能力。参与地铁工程建设与运营管理的人员应该具备良好的专业技术素质。轨道交通在各条线路中选择从事轨道交通设计经验丰富， 而且专业配备齐全，有设计能力的设计院承担地铁工程的设计，多间设计单位承包的方式形成设计单位之间的竞争和互补。为从各阶段优化方案、优化投资和资金结构， 轨道交通选择经验丰富、技术力量雄厚的监理、施工单位， 保证施工质量，从技术上防范各种风险的出现。在项目运营阶段， 轨道交通运营事业总部在各专业安排足够的专业技术人员，保证车辆、供电及其它各项设备的正常运行，有效地控制了运营成本及支出。 4.3.4合同风险防范措施。
（1）合同风险是指合同中的以及由合同引起的不确定性。工程合同风险可能有如下两种：一是由于合同条款不完整，叙述不严密，有漏洞，或部分条款违法，存有“陷阱”，即合同缺陷导致的风险，其防范可通过补充完善合同，提高合同管理人员素质，而将风险转移给承包商或消除掉；二是由于合同条款规定而引起的风险，即纯合同风险，其防范可根据工程特点通过合同选择来回避和转移风险。其又可以分为两类：由合同种类所定义的风险，合同风险首先与所签订的合同的类型有关；由合同条款明确规定的应由一方承担的风险，即对工程项目中的风险，通过合同分配，明确规定或隐含的风险承担者，风险，通过合同分配，明确规定或隐含的风险承担者，则成为该方的合同风险。风险之所以具有在不同的人之间转移的可能，或之所以有人愿意为他人承担风险，是因为完全同样的事件对不同的人来说其风险是不一样的。工程风险也是通过合同分配给承担者，使其作为该承担者的合同风险。
（2）风险分担就是风险事件在事先不能预测的情况下，合同当事人如何分担费用的问题。合同风险的分担从总体上来说，承包商起着主导作用，这是由于买方市场和承包商之间的激烈竞争以及业主起草招标文件，合同文件，确定合同类型而造成的。但任何承包商不能随心所欲而不顾主客观条件，任意在合同中加上单方面的月约束性条款和对自己免责的条款。究竟如何分担风险才更为合理，目前尚无统一的定论，但一般来说，应遵循公平、可管理风险、可预见风险、成本分担等基本原则。
5. 结语
风险无处不在，在工程中更甚。特别是地铁建设工程这样的系统复杂、难度高、风险大的大型项目，风险充斥在各个环节中。正因如此，作为地铁建设项目管理人员就必须充分重视前期决策阶段的工程项目风险分析，采用科学的风险管理方法，凭借专业知识和管理经验对风险源进行识别、评估， 尽早发现潜在风险，有针对性地制定风险防范措施，才能在建设项目实施过程中，对各种风险实现有效的管理与控制。轨道交通在建设工程的风险管理中做出了很大的努力，取得了较好的效果，管理方面的经验可为国内其他城市轨道交通建设提供参考。
参考文献
[1]卢有杰. 项目管理风险[M].北京： 清华大学出版社，1998.
[2]王卓甫. 工程项目管理风险及其应对[M].北京： 水利水电出版社，2005.
[3]工程造价管理基础理论与相关法规[M].北京： 中国计划出版社，2006.
[4]毛儒.论工程项目的风险管理[J].城市快轨交通，2004.17（2）.
[5]张鼎立.城市地铁建设中的安全风险分析与管理 [J].市政技术，2004.22（6）：21～23.
[6]杨辉丽.工程建设项目合同风险管理的分析[J].大众科技，2007.（95）.