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摘 要：区块链技术作为具有普适性的底层技术框架，正日益走进公众视野，传统的信任机制都将无法避免地受到区块链技术的影响和颠覆。为更好规划区块链技术的知识产权保护，本文从专利的角度出发，多层次分析了目前区块链技术的专利申请趋势，并梳理了涉及区块链3.0的重点专利申请以及现行的技术发展情况，探讨了如何进行区块链技术的专利部署，通过实施合理的专利布局战略规划来构筑高效的区块链技术专利保护体系。
关键词：区块链、专利、知识产权、去中心化
前言
区块链技术伴随比特币诞生而出现，但早已超越了比特币范畴，是具有普适性的底层技术框架。区块链是指通过去中心化和去信任的方式集体维护一个可靠数据库的技术方案，该技术方案主要让参与系统中的任意多个节点，通过一串使用密码学方法相关联产生的数据块，每个数据块中包含了一定时间内的系统全部信息交流数据，用于验证其信息的有效性和链接下一个数据块。区块链主要具备四个特点：去中心化、去信任化、集体维护化、系统稳健化。并且，由这四个特征还会引出区块链技术的另外两个特征：开源和匿名性。
本文从专利角度出发，多层次分析了区块链技术的专利申请趋势，并梳理了现行的技术发展情况，最后探讨了区块链技术的专利部署。
一、专利申请态势
本文以中国专利文摘数据库（CNABS）和德温特世界专利索引数据库（DWPI）进行了数据统计，比特币概念最初由中本聪（Satoshi Nakamoto）在2008年提出，有关区块链技术的专利申请自2011年开始出现。近几年来，区块链技术在专利申请量总体上呈现上升趋势，大致可以分为两个时期。在2011-2013年期间，区块链技术还处于萌芽阶段，社会投入意愿低，年均申请量在1-2篇左右。2014年以后，随着比特币的迅速升温，区块链技术也越来越多受到人们关注，出现了明显的快速增长。我国进入该技术领域较晚，最近两年才有较多的申请出现。近期国内申请人较国外申请人更为活跃，专利申请数量较外国申请多，但也存在不同国家申请人对专利申请公布时间早晚有不同的考虑。国外申请人主要是美国银行、Coinbase，国内申请人主要是布比（北京）网络技术有限公司、杭州复杂美科技有限公司、清华大学深圳研究生院、邓迪。在专利申请人分布中，国内外均主要以金融技术初创公司和大型金融机构为主。
作为一种“去中心化”的新技术，区块链技术可广泛运用于多个领域之中。区块链的应用国际上主要按照三个层次来划分：区块链1.0，即可编程货币，主要可应用于数字货币及支付领域；区块链2.0，即可编程金融，主要可应用于包括股票、债券、众筹、金融衍生品等金融交易领域；区块链3.0，即可编程社会，主要可应用于公证、博彩、投票、医疗、教育等社会生活领域。对区块链技术的应用领域的检索结果显示，虽然目前区块链技术尚未形成统一的技术标准，各种应用方案还在探索试验中，但为了抢夺区块链技术先机，专利申请的内容已不仅仅局限于可编程货币上（区块链1.0），在可编程社会领域（区块链3.0），已有大量专利申请在此布局。在区块链1.0领域，专利申请涉及的底层设计要比场景应用多，底层设计主要针对的是网络交易中容易出现的问题和改善系统的时效性及安全性；在区块链2.0领域，专利申请中底层设计和场景应用各占一半；在区块链3.0领域，申请人的明显侧重于场景应用的保护，这也体现了区块链技术的发展趋势。
从实践来看，现有技术中区块链技术仍处于可编程货币阶段，在数字货币交易中有大量的现实用例，但把该技术应用在可编程金融或是社会的各个领域，实现去中心化、去信任化的一切交易，仍在构想和概念验证之中，距离在生活、生产中的运用还有很长的路。但是在专利布局上，主打区块链技术的这些初创公司可谓是百家争鸣，申请人已不局限于针对区块链1.0进行优化的底层设计，在区块链2.0甚至3.0领域有了较高的专利部署密度，以更好地对知识产权进行保护，并注重防御竞争对手的专利攻击。尤其是区块链3.0的场景应用方面，即使没有在行业里正式商用，但相关企业已经提前规划知识产权策略，积极利用专利手段对创新成果进行保护。
二、区块链技术的应用前景
（一）现行的法律政策
在区块链去中心化、自我管理、集体维护的特性颠覆了人们目前的生产生活方式，淡化了国家、監管概念，冲击了现行法律安排。以各国的政策法律对待区块链的主要应用——数字货币来看，除美国等少数国家2014年度立法连续性举措之外，2015-2016年度世界范围内各国官方对数字货币新的有重大影响力的系统性法规出台并不多，只是政策倾向性变化较为明显，但随着其核心技术区块链概念的不断升温，越来越多的国家政府和央行开始正面看待。在技术广度、社会发展深层背景之下，更综合和务实地探讨和研究区块链技术。
自2016年1月央行公开宣称中国将发行官方版数字货币后，官方媒体并没有出台其他实质性的政策举措，但几乎所有数字货币从业人士或多或少感受到更为宽松的政策环境，从官方媒体的报道上，虽然对待数字货币官媒总体上持谨慎态度，但对区块链技术还是抱有积极的认可。尤其是区块链技术在信用重构、支付技术替代等领域的优势，已不再等闲视之。
（二）初创公司和金融巨头的发展趋势
随着区块链技术的发展，各种新兴的区块链创业公司大量涌现，探索在支付、金融交易、数据安全、物联网等领域的应用。国际上许多大型银行或是通过内部成立自己的区块链实验室、或是投资初创公司来开展区块链领域的探索。
在国内目前拥有最多区块链技术专利申请（已公开）的步比（北京）网络技术有限公司已经于2016年6月完成3000万元Pre-A轮融资，这也是自2015年以来国内区块链领域公布的最大金额融资。据报道，步比之前已获得点亮资本、互联创投基金等机构的天使轮投资，至此累计融资已近4000万元。
三、关于区块链技术的专利部署展望与预测
目前来看，企业间的竞争正逐渐地演变为知识产权的竞争，主要也就是专利的角逐，尤其是区块链技术这样的高技术含量领域，提前做好前期的专利布局是必须的。针对区块链技术的专利申请，为企业争取更大的经济利益，可以尝试以下几种专利策略。
一、应用层面的部署。根据专利的先申请原则，出于占领市场的核心目的，专利的部署往往优先于技术的应用。短期来看，一两年内区块链可能仍将处于试验用例和小规模应用阶段，但长期来看，区块链技术的应用必将得到进一步拓展及完善，从可编程社会的理论升级到实践。并且相比技术层面，区块链在应用方式上具有更多的创新点。
二、专利回输策略。所谓专利回输就是通过引进等方式把别人的专利直接拿过来，在其基础上进行消化与提升，再输出回去形成自己的专利技术。区块链技术目前处于极度热捧的阶段，从2015-2016专利申请量上来看增长很快，但质上还有待提高。例如技术方面关于存储空间膨胀、灵活性较差、处理大规模交易的抗压能力差等问题还有待改善。
三、联盟合作。对于区块链这个涉及范围太广的新兴技术，既需要分领域的深入研究，也需要跨学科的共同研究，但是围绕区块链的创新无论从速度上还是覆盖范围来看每天都在提速。可以说区块链技术天然要求结盟，通过产业联盟的方式可以更好地吸收企业、研究机构、相关政府部门的优势资源，促进技术革新与交流。
关键词：区块链、专利、知识产权、去中心化
前言
区块链技术伴随比特币诞生而出现，但早已超越了比特币范畴，是具有普适性的底层技术框架。区块链是指通过去中心化和去信任的方式集体维护一个可靠数据库的技术方案，该技术方案主要让参与系统中的任意多个节点，通过一串使用密码学方法相关联产生的数据块，每个数据块中包含了一定时间内的系统全部信息交流数据，用于验证其信息的有效性和链接下一个数据块。区块链主要具备四个特点：去中心化、去信任化、集体维护化、系统稳健化。并且，由这四个特征还会引出区块链技术的另外两个特征：开源和匿名性。
本文从专利角度出发，多层次分析了区块链技术的专利申请趋势，并梳理了现行的技术发展情况，最后探讨了区块链技术的专利部署。
一、专利申请态势
本文以中国专利文摘数据库（CNABS）和德温特世界专利索引数据库（DWPI）进行了数据统计，比特币概念最初由中本聪（Satoshi Nakamoto）在2008年提出，有关区块链技术的专利申请自2011年开始出现。近几年来，区块链技术在专利申请量总体上呈现上升趋势，大致可以分为两个时期。在2011-2013年期间，区块链技术还处于萌芽阶段，社会投入意愿低，年均申请量在1-2篇左右。2014年以后，随着比特币的迅速升温，区块链技术也越来越多受到人们关注，出现了明显的快速增长。我国进入该技术领域较晚，最近两年才有较多的申请出现。近期国内申请人较国外申请人更为活跃，专利申请数量较外国申请多，但也存在不同国家申请人对专利申请公布时间早晚有不同的考虑。国外申请人主要是美国银行、Coinbase，国内申请人主要是布比（北京）网络技术有限公司、杭州复杂美科技有限公司、清华大学深圳研究生院、邓迪。在专利申请人分布中，国内外均主要以金融技术初创公司和大型金融机构为主。
作为一种“去中心化”的新技术，区块链技术可广泛运用于多个领域之中。区块链的应用国际上主要按照三个层次来划分：区块链1.0，即可编程货币，主要可应用于数字货币及支付领域；区块链2.0，即可编程金融，主要可应用于包括股票、债券、众筹、金融衍生品等金融交易领域；区块链3.0，即可编程社会，主要可应用于公证、博彩、投票、医疗、教育等社会生活领域。对区块链技术的应用领域的检索结果显示，虽然目前区块链技术尚未形成统一的技术标准，各种应用方案还在探索试验中，但为了抢夺区块链技术先机，专利申请的内容已不仅仅局限于可编程货币上（区块链1.0），在可编程社会领域（区块链3.0），已有大量专利申请在此布局。在区块链1.0领域，专利申请涉及的底层设计要比场景应用多，底层设计主要针对的是网络交易中容易出现的问题和改善系统的时效性及安全性；在区块链2.0领域，专利申请中底层设计和场景应用各占一半；在区块链3.0领域，申请人的明显侧重于场景应用的保护，这也体现了区块链技术的发展趋势。
从实践来看，现有技术中区块链技术仍处于可编程货币阶段，在数字货币交易中有大量的现实用例，但把该技术应用在可编程金融或是社会的各个领域，实现去中心化、去信任化的一切交易，仍在构想和概念验证之中，距离在生活、生产中的运用还有很长的路。但是在专利布局上，主打区块链技术的这些初创公司可谓是百家争鸣，申请人已不局限于针对区块链1.0进行优化的底层设计，在区块链2.0甚至3.0领域有了较高的专利部署密度，以更好地对知识产权进行保护，并注重防御竞争对手的专利攻击。尤其是区块链3.0的场景应用方面，即使没有在行业里正式商用，但相关企业已经提前规划知识产权策略，积极利用专利手段对创新成果进行保护。
二、区块链技术的应用前景
（一）现行的法律政策
在区块链去中心化、自我管理、集体维护的特性颠覆了人们目前的生产生活方式，淡化了国家、監管概念，冲击了现行法律安排。以各国的政策法律对待区块链的主要应用——数字货币来看，除美国等少数国家2014年度立法连续性举措之外，2015-2016年度世界范围内各国官方对数字货币新的有重大影响力的系统性法规出台并不多，只是政策倾向性变化较为明显，但随着其核心技术区块链概念的不断升温，越来越多的国家政府和央行开始正面看待。在技术广度、社会发展深层背景之下，更综合和务实地探讨和研究区块链技术。
自2016年1月央行公开宣称中国将发行官方版数字货币后，官方媒体并没有出台其他实质性的政策举措，但几乎所有数字货币从业人士或多或少感受到更为宽松的政策环境，从官方媒体的报道上，虽然对待数字货币官媒总体上持谨慎态度，但对区块链技术还是抱有积极的认可。尤其是区块链技术在信用重构、支付技术替代等领域的优势，已不再等闲视之。
（二）初创公司和金融巨头的发展趋势
随着区块链技术的发展，各种新兴的区块链创业公司大量涌现，探索在支付、金融交易、数据安全、物联网等领域的应用。国际上许多大型银行或是通过内部成立自己的区块链实验室、或是投资初创公司来开展区块链领域的探索。
在国内目前拥有最多区块链技术专利申请（已公开）的步比（北京）网络技术有限公司已经于2016年6月完成3000万元Pre-A轮融资，这也是自2015年以来国内区块链领域公布的最大金额融资。据报道，步比之前已获得点亮资本、互联创投基金等机构的天使轮投资，至此累计融资已近4000万元。
三、关于区块链技术的专利部署展望与预测
目前来看，企业间的竞争正逐渐地演变为知识产权的竞争，主要也就是专利的角逐，尤其是区块链技术这样的高技术含量领域，提前做好前期的专利布局是必须的。针对区块链技术的专利申请，为企业争取更大的经济利益，可以尝试以下几种专利策略。
一、应用层面的部署。根据专利的先申请原则，出于占领市场的核心目的，专利的部署往往优先于技术的应用。短期来看，一两年内区块链可能仍将处于试验用例和小规模应用阶段，但长期来看，区块链技术的应用必将得到进一步拓展及完善，从可编程社会的理论升级到实践。并且相比技术层面，区块链在应用方式上具有更多的创新点。
二、专利回输策略。所谓专利回输就是通过引进等方式把别人的专利直接拿过来，在其基础上进行消化与提升，再输出回去形成自己的专利技术。区块链技术目前处于极度热捧的阶段，从2015-2016专利申请量上来看增长很快，但质上还有待提高。例如技术方面关于存储空间膨胀、灵活性较差、处理大规模交易的抗压能力差等问题还有待改善。
三、联盟合作。对于区块链这个涉及范围太广的新兴技术，既需要分领域的深入研究，也需要跨学科的共同研究，但是围绕区块链的创新无论从速度上还是覆盖范围来看每天都在提速。可以说区块链技术天然要求结盟，通过产业联盟的方式可以更好地吸收企业、研究机构、相关政府部门的优势资源，促进技术革新与交流。