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摘 要 公司是以营利为目的的企业法人，追求利益最大化是公司的终极目的，实践中，一些公司为达到利益最大化目的以名为自然人或股东为贷款人实为公司向其他企业贷款并为该自然人或股东提供担保等违反法律、行政法规强制性规定的借贷行为日趋增多，笔者结合在公证工作中的体会浅谈具有强制执行效力债权文书公证与公司、股东权益维护。
关键词 强制执行效力 债权文书 权益维护
中图分类号：D926 文献标识码：A
《中华人民共和国公证法》第三十七条规定，“对经公证的以给付为内容并载明债务人愿意接受强制执行承诺的债权文书，债务人不履行或者履行不适当的，债权人可以依法向有管辖权的人民法院申请执行”。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十四条第一款规定，“对公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书，一方当事人不履行的，对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请执行，受申请的人民法院应当执行”。最高人民法院发布了《关于当事人对具有强制执行效力的公证债权文书的内容有争议提起诉讼人民法院是否受理问题的批复》，该《批复》明确了具有强制执行效力的公证债权文书具有不可诉性的法律适用问题。公证债权文书确有错误 ，人民法院裁定不予执行的， 当事人、公证事项的利害关系人就争议内容向人民法院提起民事诉讼的，人民法院依法应当受理。据此，公证机关作出的赋予债权文书强制执行效力的公证书与人民法院制作的发生法律效力的民事判决和裁定一样，有同等的强制执行效力。那么，如何实现具有强制执行效力债权文书公证与公司、股东权益维护有效衔接是公证机构和公证员不容忽视不可回避的客观现实问题。本文笔者通过一起抵押物借款担保合同公证案例进行分析。
某甲（自然人）作为贷款人向红河县招商引资项目乙公司贷款人民币5000万元，四川省丙公司为某甲提供保证担保，丙公司又要求某乙公司以其所有动产和不动产为丙公司提供抵押反担保。抵押物借款担保合同上载明，乙公司不履行或者不完全履行义务时，乙公司愿意接受依法强制执行的承诺。某甲、乙公司、丙公司三方向红河县公证处申请抵押物借款担保合同强制执行效力公证。因该公证事项贷款数额巨大，公证处和公证员承担的风险较一般公证事项的风险大，于是公证处接到申请后第一时间组织公证员对申请人提供的抵押物借款担保合同进行审查。通过审查，公证处对抵押物借款担保合同作如下解释：（1）乙公司以其所有动产和不动产为丙公司提供抵押反担保，抵押物不详不便于法院执行要求其出具加盖公司公章的抵押物清单并提供抵押物权属凭证。（2）丙公司作为企业法人对外提供担保或投资的，不得对被担保或投资企业的债务承担连带责任，合同未明确约定丙公司的担保方式约定，根据《担保法》及《担保法司法解释》有关规定，推定丙公司对乙公司的债务承担连带担保，违反了公司法、公司法司法解释有关规定。（3）乙公司以其公司财产抵押的，须提供董事会、股东会或股东大会决议及公司章程。（4）丙公司以公司财产对外提供担保的，须提供董事会、股东会或股东大会决议和公司章程。（5）公司作为企业法人，应向公证处提供营业执照。公证处耐心细致地向公证申请人进行法律法规解释后建议申请人重新修改合同中的某些条款，因申请人达不成修改抵押物借款担保合同中违反法律法规强制性规定部分条款的补充协议。于是公证处对某甲、乙公司、丙公司分别进行询问，经询问查明如下事实：一是某甲是丙公司股东，因为企业之间的借贷不符合法律规定，故，抵押物借款担保合同上贷款人为某甲。二是乙公司用于抵押的国有土地使用权正在办理之中无法为丙公司即时办理抵押物登记。三是丙公司对外提供担保的董事会、股东会或股东大会召集程序是否合法和决议内容是否违反公司章程无法查实。公证处根据查明的事实，依据法律法规规定，拒绝受理该公证事项。
通过对上述公证案件的深入分析、研究和探索，结合公司利益最大化的目的，就如何实现具有强制执行效力债权文书公证与公司、股东权益维护有效衔接，有如下意见：
一、严格执行具有强制执行效力债权文书公证的条件和适用范围
具有强制执行效力的公证债权文书应当具备以下三个条件：（1）债权文书具有给付货币、物品、有价证券的内容；（2）债权债务关系明确，债权人和债务人对债权文书有关给付内容无疑义；（3）债权文书中载明债务人不履行义务或不完全履行义务时，债务人愿意接受依法强制执行的承诺。具有强制执行效力的债权文书的范围应限定在以下范围：（1）借款合同、借用合同、无财产担保的租赁合同；（2）赊欠货物的债权文书；（3）各种借据、欠单；（4）还款（物）协议；（5）以给付赡养费、扶养费、抚育费、学费、赔（补）偿金为内容的协议；（6）符合赋予强制执行效力条件的其他债权文书。
二、严格证明材料，力求证明材料达到最高盖然标准
公证处在办理公司对外提供担保的抵押公证时，除要求申请人提供《公证程序规则》第十八条规定的应当提交的证明材料外还应提交《中华人民共和国公司法》第十六条：“公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议”规定的证明材料。
三、释明股东会或者股东大会、董事会关于公司对外提供担保决议的法律效力
《中华人民共和国公司法》第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。上述规定可以看出：一是某甲、乙公司、丙公司申请具有强制执行效力公证的抵押物借款担保合同应属企业之间的借贷，其行为违反了法律法规的强制性规定，丙公司股东会或者股东大会、董事会就此条款作出的决议无效。二是股东会或者股东大会、董事会的决议具有对内的效力，不具有对抗善意第三人的对外效力，从维护法律的稳定和交易的安全角度出发，有必要否定撤销之诉判决的溯及力，以保护善意第三人。
四、适当援引公司法人人格否认制度
公司控股股东利用对公司的控股权及以其认缴的出资额为限或者以其认购的股份为限对公司债务承担责任的法律规定向其关联企业进行投资，损害了公司和公司小股东利益。因此，公证实践中可考虑公司法人人格否认制度。公司法人人格否认制度，美国称“揭开公司面纱”，英国称“刺破公司面纱”，日本称“透视理论”，我国《公司法》第20条明文规定，滥用人格时，滥用人格的股东应当对公司债务承担连带责任。该规定，既维护了公司债权人的利益，也维护了公司利益。
（作者单位：云南省红河州红河县公证处）
关键词 强制执行效力 债权文书 权益维护
中图分类号：D926 文献标识码：A
《中华人民共和国公证法》第三十七条规定，“对经公证的以给付为内容并载明债务人愿意接受强制执行承诺的债权文书，债务人不履行或者履行不适当的，债权人可以依法向有管辖权的人民法院申请执行”。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十四条第一款规定，“对公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书，一方当事人不履行的，对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请执行，受申请的人民法院应当执行”。最高人民法院发布了《关于当事人对具有强制执行效力的公证债权文书的内容有争议提起诉讼人民法院是否受理问题的批复》，该《批复》明确了具有强制执行效力的公证债权文书具有不可诉性的法律适用问题。公证债权文书确有错误 ，人民法院裁定不予执行的， 当事人、公证事项的利害关系人就争议内容向人民法院提起民事诉讼的，人民法院依法应当受理。据此，公证机关作出的赋予债权文书强制执行效力的公证书与人民法院制作的发生法律效力的民事判决和裁定一样，有同等的强制执行效力。那么，如何实现具有强制执行效力债权文书公证与公司、股东权益维护有效衔接是公证机构和公证员不容忽视不可回避的客观现实问题。本文笔者通过一起抵押物借款担保合同公证案例进行分析。
某甲（自然人）作为贷款人向红河县招商引资项目乙公司贷款人民币5000万元，四川省丙公司为某甲提供保证担保，丙公司又要求某乙公司以其所有动产和不动产为丙公司提供抵押反担保。抵押物借款担保合同上载明，乙公司不履行或者不完全履行义务时，乙公司愿意接受依法强制执行的承诺。某甲、乙公司、丙公司三方向红河县公证处申请抵押物借款担保合同强制执行效力公证。因该公证事项贷款数额巨大，公证处和公证员承担的风险较一般公证事项的风险大，于是公证处接到申请后第一时间组织公证员对申请人提供的抵押物借款担保合同进行审查。通过审查，公证处对抵押物借款担保合同作如下解释：（1）乙公司以其所有动产和不动产为丙公司提供抵押反担保，抵押物不详不便于法院执行要求其出具加盖公司公章的抵押物清单并提供抵押物权属凭证。（2）丙公司作为企业法人对外提供担保或投资的，不得对被担保或投资企业的债务承担连带责任，合同未明确约定丙公司的担保方式约定，根据《担保法》及《担保法司法解释》有关规定，推定丙公司对乙公司的债务承担连带担保，违反了公司法、公司法司法解释有关规定。（3）乙公司以其公司财产抵押的，须提供董事会、股东会或股东大会决议及公司章程。（4）丙公司以公司财产对外提供担保的，须提供董事会、股东会或股东大会决议和公司章程。（5）公司作为企业法人，应向公证处提供营业执照。公证处耐心细致地向公证申请人进行法律法规解释后建议申请人重新修改合同中的某些条款，因申请人达不成修改抵押物借款担保合同中违反法律法规强制性规定部分条款的补充协议。于是公证处对某甲、乙公司、丙公司分别进行询问，经询问查明如下事实：一是某甲是丙公司股东，因为企业之间的借贷不符合法律规定，故，抵押物借款担保合同上贷款人为某甲。二是乙公司用于抵押的国有土地使用权正在办理之中无法为丙公司即时办理抵押物登记。三是丙公司对外提供担保的董事会、股东会或股东大会召集程序是否合法和决议内容是否违反公司章程无法查实。公证处根据查明的事实，依据法律法规规定，拒绝受理该公证事项。
通过对上述公证案件的深入分析、研究和探索，结合公司利益最大化的目的，就如何实现具有强制执行效力债权文书公证与公司、股东权益维护有效衔接，有如下意见：
一、严格执行具有强制执行效力债权文书公证的条件和适用范围
具有强制执行效力的公证债权文书应当具备以下三个条件：（1）债权文书具有给付货币、物品、有价证券的内容；（2）债权债务关系明确，债权人和债务人对债权文书有关给付内容无疑义；（3）债权文书中载明债务人不履行义务或不完全履行义务时，债务人愿意接受依法强制执行的承诺。具有强制执行效力的债权文书的范围应限定在以下范围：（1）借款合同、借用合同、无财产担保的租赁合同；（2）赊欠货物的债权文书；（3）各种借据、欠单；（4）还款（物）协议；（5）以给付赡养费、扶养费、抚育费、学费、赔（补）偿金为内容的协议；（6）符合赋予强制执行效力条件的其他债权文书。
二、严格证明材料，力求证明材料达到最高盖然标准
公证处在办理公司对外提供担保的抵押公证时，除要求申请人提供《公证程序规则》第十八条规定的应当提交的证明材料外还应提交《中华人民共和国公司法》第十六条：“公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议”规定的证明材料。
三、释明股东会或者股东大会、董事会关于公司对外提供担保决议的法律效力
《中华人民共和国公司法》第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。上述规定可以看出：一是某甲、乙公司、丙公司申请具有强制执行效力公证的抵押物借款担保合同应属企业之间的借贷，其行为违反了法律法规的强制性规定，丙公司股东会或者股东大会、董事会就此条款作出的决议无效。二是股东会或者股东大会、董事会的决议具有对内的效力，不具有对抗善意第三人的对外效力，从维护法律的稳定和交易的安全角度出发，有必要否定撤销之诉判决的溯及力，以保护善意第三人。
四、适当援引公司法人人格否认制度
公司控股股东利用对公司的控股权及以其认缴的出资额为限或者以其认购的股份为限对公司债务承担责任的法律规定向其关联企业进行投资，损害了公司和公司小股东利益。因此，公证实践中可考虑公司法人人格否认制度。公司法人人格否认制度，美国称“揭开公司面纱”，英国称“刺破公司面纱”，日本称“透视理论”，我国《公司法》第20条明文规定，滥用人格时，滥用人格的股东应当对公司债务承担连带责任。该规定，既维护了公司债权人的利益，也维护了公司利益。
（作者单位：云南省红河州红河县公证处）