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摘 要：开展合规管理，对于企业的发展而言是非常重要的。想要合规管理取得预期中的效果，那么就需要做好相应的监督工作。对此，本文首先针对合规管理的内涵展开了分析，然后探讨了当前合规管理监督存在的一些不足，最后针对加强监督的措施予以阐述，希望可以给业内人士一些参考，推动企业合规管理的不断进步发展。
关键词：合规管理；监督；不足；措施
一、合规管理的内涵
对于合规管理，业内并没有一个统一的规定，但是存在认识上的共识，也就是有一些被广泛认可的观点。瑞士银行家协会对合规作出了这样的解释：合规就是让企业经营活动行为与法律法规、管治条例以及内部规则保持一致。从这个解释来看，合规管理，就是对企业各种经营行为与活动的管理，而目的就是要让这些行为活动符合各方面的规范制度。合规管理的内容较多，包括了制度建设、合规咨询、合规检查、合规文化建设、合规考核、合规问责等等。对于企业的经营发展而言，合规管理的意義重大。首先，合规管理可以促使企业各方面工作的规范化发展，从而较少意外情况。从目前的企业经营来看，在一些方面存在不符合规范的行为，这就容易产生一些意外的问题。合规管理可以对这些不符合规范的行为予以制止和纠正，从而避免因为不规范而引发的意外，降低企业潜在的风险。其次，合规管理能够提高企业形象。经济的不断提升，也加剧了市场竞争，企业在市场中的竞争焦点已经不再局限于业务方面，内部管理同样成为了一个竞争点。内部管理运作规范，能够树立其良好的企业形象，在市场竞争中，就更加容易胜过那些经营运作不规范的企业。最后，合规管理可以提高企业经营效率，让企业获得更大的效益。合规管理能够让企业内部不同业务流程之间实现规范化的对接，这样可以提高不同环节工作的衔接效率，让相关工作顺利过渡。各环节业务工作的运行流畅，如此可以让企业的经营活动更加高效，从而取得更大的效益。
二、企业合规管理监督存在的不足
合规管理意义显著，因此在企业内部开展这方面的工作时，就必须要予以必要的监督，这样才能确保合规管理能够落到实处。然而从目前的实际情况来看，在合规管理监督这个方面，还是存在一些问题，导致合规管理并未取得理想中的效果。
（一）宣传不到位导致监督受阻
要想合规管理的监督工作得到有效执行，必要的宣传是不可缺少的。只有通过宣传，让合规管理人员以及企业内部的其他部门对此形成认识，那么在监督中才能实现有效的配合。然而，从目前的实际情况来看，对于合规管理监督的宣传还不到位，使得部分人员没有对此形成认识，从而导致合规管理监督工作的开展受到了一些阻碍。部分人员对监督工作没有形成认识，在工作上不配合、甚至是不愿意接受监督，这就导致监督工作难以开展。不仅如此，宣传不到位，监督人员自身也没能认识到该项工作的重要性，在进行监督时，没能正确把握自身所具备的责任和义务，没能将监督工作有效落实下去，没有及时发现合规管理中的问题，降低了监督的效果。
（二）措施不当背离员工与企业
合规管理监督虽然是一项监督工作，而且员工是被监督的对象。但是，这并不意味着就要和员工拉开距离。相反的，贴近员工，才能让合规管理监督质效并存。不仅如此，合规管理监督更需要立足服务企业这个基本的准则，如此才能准确把握监督工作的尺度。然而从目前的实际情况来看，一些企业在合规管理监督中，所采用的措施背离了员工和企业，没能贴近员工，也不符合企业发展需求，使得合规管理监督沦为鸡肋。
（三）合规管理监督存在违规
合规管理是企业发展经营中的重要一环，是推动企业规范化发展的关键工作。合规管理的内涵就是要让各项工作都符合相关规章制度，规范化开展。但是从目前的实际情况来看，合规管理监督在一些时候却存在违规的情况，没能符合相关的制度规范。监督工作出现违规，那么由此得出的一些结论，自然也就难以服众。所以，想要合规管理监督顺利开展，那么监督工作自身就需要符合规范，不能违规。
（四）合规管理监督信息化水平不高
目前社会已经进入到了信息化时代，各项信息技术在各行业都得到了诸多运用。在企业管理中，运用信息技术构建信息化的管理体系，也已经成为大势所趋。然而在合规管理监督这方面，信息化的水平却并不高，不少工作还是依靠人力进行，这样不仅降低了监督效率，而且容易出现一些失误。
三、强化合规管理监督的可行措施分析
合规管理的内容丰富，对于当前存在于监督方面的一些问题，必须要形成清楚的认识，然后针对性展开优化，推动合规管理监督工作不断强化，促进合规管理在企业的深入施行，为企业发展注入强劲的动力。
（一）做好宣传让合规管理监督扎根企业
要确保合规管理监督工作的有效开展，那么就需要做好对应的宣传工作，加强各部门员工的认识和理解，为合规管理监督的落实打下基础，使其可以扎根企业，成为企业经营发展中的重要支撑力量。首先，要对各部门员工展开合规管理以及合规管理监督的相关宣传工作，使其对这两个方面都能形成基本的认识，理解合规管理与监督的重要性，形成配合意识与支持意识。其次，要对监督人员做好宣传工作。在监督工作人员这个方面，宣传工作就需要更进一步，除了监督的内涵和意义之外，还需要对工作职责、岗位责任都加强宣传，让监督人员切实了解自身背负的重担，在监督工作中尽心尽责。最后，需要加强合规理念的宣传。不论是合规管理还是合规管理监督，合规理念是其中的精髓所在。所以，还需要对企业全体员工加强合规理念的宣传，让企业人员都形成合规思想，在本职工作中可以按照相关的制度条款进行规范化的工作，这样就为合规管理监督做好了铺垫。
（二）优化监督措施提高工作质效
措施得当，是合规管理监督发挥作用的基本保证，根据前文所述，监督措施需要贴近员工、服务企业，不能背离这两个基本的准则。所以，监督措施的优化上，也需要依照这两个基本准则。比如，对于合规考核这方面的工作进行监督时，企业内部存在诸多不同的部门和岗位，彼此之间的工作差异是很大的，在合规考核管理监督中，就需要立足于不同部门和岗位之间的差异，着重对考核标准与方式进行监督，确保考核标准与方式能够体现出部门和岗位之间的差异，与员工实际相符。这样的监督工作，就是以员工为本，贴近了员工实际，容易得到员工的支持和认可，并且积极参与进来。再比如，在合规制度建设的监督中，就需要立足服务企业这一准则，结合企业的未来发展，对相关的合规制度予以细致审查，尽可能排除存在的不合理条款，让合规管理制度更加完善健全。
（三）杜绝违规科学开展合规管理监督
合规管理监督工作要想取得实效，那么自身就需要依法依规，杜绝违规。只有规范化、科学化的监督工作，才能取得实际的效果。具体而言，首先就需要构建一个完善的监督体系，基于企业纪委部门，依照相应的规范制度建立一套监督体系，将合规管理各方面的内容都纳入到监督体系之中。其次，需要提高监督人员的专业能力。要在合规管理监督中杜绝违规，那么就需要监督人员具备良好的专业能力。因此，需要对监督人员做好教育培训，提升其素养，同时强化其责任感与自律性，能够依照相关规章严格要求自己。最后，需要对违规行为加强惩处，以此形成威慑，促使其他监督人员严格依照规范执行监督工作，避免违规问题出现。
（四）加强信息化技术在合规管理监督中的利用
合规管理监督是一项较为复杂的工作，在实践中，需要加强对信息技术的利用，以此提高合规管理监督的效率。比如，可以结合计算机技术，构建一个信息化的监督平台，将信息汇总到信息平台中，借助大数据技术进行分析，发现一些潜在的问题。还可以将云技术利用起来，基于云端构建全面的信息化监督体系，以此减少人力消耗，借助云技术的便利，让合规管理更加便捷。
四、结束语
合规管理是企业经营发展中的重点，对此项工作加强监督，是不可忽视的。对于当前存在于监督中的一些问题，需要形成清楚的认识，然后从加强宣传、优化监督措施、杜绝违规以及利用信息技术等方面入手，推动合规管理监督不断进步。
参考文献：
[1]鲍春霞，程珊珊.加强石油销售企业合规管理监察工作实效性的思考[J].企业文化，2017，（12）.
[2]丁治文.中小企业劳动合规管理提质增效的若干思考[J].改革与开放， 2017，（20）：13-14.
作者简介：
张成（1971-），男，汉族，山东临沭人，本科，高级经济师，研究方向：企业风险控制。
关键词：合规管理；监督；不足；措施
一、合规管理的内涵
对于合规管理，业内并没有一个统一的规定，但是存在认识上的共识，也就是有一些被广泛认可的观点。瑞士银行家协会对合规作出了这样的解释：合规就是让企业经营活动行为与法律法规、管治条例以及内部规则保持一致。从这个解释来看，合规管理，就是对企业各种经营行为与活动的管理，而目的就是要让这些行为活动符合各方面的规范制度。合规管理的内容较多，包括了制度建设、合规咨询、合规检查、合规文化建设、合规考核、合规问责等等。对于企业的经营发展而言，合规管理的意義重大。首先，合规管理可以促使企业各方面工作的规范化发展，从而较少意外情况。从目前的企业经营来看，在一些方面存在不符合规范的行为，这就容易产生一些意外的问题。合规管理可以对这些不符合规范的行为予以制止和纠正，从而避免因为不规范而引发的意外，降低企业潜在的风险。其次，合规管理能够提高企业形象。经济的不断提升，也加剧了市场竞争，企业在市场中的竞争焦点已经不再局限于业务方面，内部管理同样成为了一个竞争点。内部管理运作规范，能够树立其良好的企业形象，在市场竞争中，就更加容易胜过那些经营运作不规范的企业。最后，合规管理可以提高企业经营效率，让企业获得更大的效益。合规管理能够让企业内部不同业务流程之间实现规范化的对接，这样可以提高不同环节工作的衔接效率，让相关工作顺利过渡。各环节业务工作的运行流畅，如此可以让企业的经营活动更加高效，从而取得更大的效益。
二、企业合规管理监督存在的不足
合规管理意义显著，因此在企业内部开展这方面的工作时，就必须要予以必要的监督，这样才能确保合规管理能够落到实处。然而从目前的实际情况来看，在合规管理监督这个方面，还是存在一些问题，导致合规管理并未取得理想中的效果。
（一）宣传不到位导致监督受阻
要想合规管理的监督工作得到有效执行，必要的宣传是不可缺少的。只有通过宣传，让合规管理人员以及企业内部的其他部门对此形成认识，那么在监督中才能实现有效的配合。然而，从目前的实际情况来看，对于合规管理监督的宣传还不到位，使得部分人员没有对此形成认识，从而导致合规管理监督工作的开展受到了一些阻碍。部分人员对监督工作没有形成认识，在工作上不配合、甚至是不愿意接受监督，这就导致监督工作难以开展。不仅如此，宣传不到位，监督人员自身也没能认识到该项工作的重要性，在进行监督时，没能正确把握自身所具备的责任和义务，没能将监督工作有效落实下去，没有及时发现合规管理中的问题，降低了监督的效果。
（二）措施不当背离员工与企业
合规管理监督虽然是一项监督工作，而且员工是被监督的对象。但是，这并不意味着就要和员工拉开距离。相反的，贴近员工，才能让合规管理监督质效并存。不仅如此，合规管理监督更需要立足服务企业这个基本的准则，如此才能准确把握监督工作的尺度。然而从目前的实际情况来看，一些企业在合规管理监督中，所采用的措施背离了员工和企业，没能贴近员工，也不符合企业发展需求，使得合规管理监督沦为鸡肋。
（三）合规管理监督存在违规
合规管理是企业发展经营中的重要一环，是推动企业规范化发展的关键工作。合规管理的内涵就是要让各项工作都符合相关规章制度，规范化开展。但是从目前的实际情况来看，合规管理监督在一些时候却存在违规的情况，没能符合相关的制度规范。监督工作出现违规，那么由此得出的一些结论，自然也就难以服众。所以，想要合规管理监督顺利开展，那么监督工作自身就需要符合规范，不能违规。
（四）合规管理监督信息化水平不高
目前社会已经进入到了信息化时代，各项信息技术在各行业都得到了诸多运用。在企业管理中，运用信息技术构建信息化的管理体系，也已经成为大势所趋。然而在合规管理监督这方面，信息化的水平却并不高，不少工作还是依靠人力进行，这样不仅降低了监督效率，而且容易出现一些失误。
三、强化合规管理监督的可行措施分析
合规管理的内容丰富，对于当前存在于监督方面的一些问题，必须要形成清楚的认识，然后针对性展开优化，推动合规管理监督工作不断强化，促进合规管理在企业的深入施行，为企业发展注入强劲的动力。
（一）做好宣传让合规管理监督扎根企业
要确保合规管理监督工作的有效开展，那么就需要做好对应的宣传工作，加强各部门员工的认识和理解，为合规管理监督的落实打下基础，使其可以扎根企业，成为企业经营发展中的重要支撑力量。首先，要对各部门员工展开合规管理以及合规管理监督的相关宣传工作，使其对这两个方面都能形成基本的认识，理解合规管理与监督的重要性，形成配合意识与支持意识。其次，要对监督人员做好宣传工作。在监督工作人员这个方面，宣传工作就需要更进一步，除了监督的内涵和意义之外，还需要对工作职责、岗位责任都加强宣传，让监督人员切实了解自身背负的重担，在监督工作中尽心尽责。最后，需要加强合规理念的宣传。不论是合规管理还是合规管理监督，合规理念是其中的精髓所在。所以，还需要对企业全体员工加强合规理念的宣传，让企业人员都形成合规思想，在本职工作中可以按照相关的制度条款进行规范化的工作，这样就为合规管理监督做好了铺垫。
（二）优化监督措施提高工作质效
措施得当，是合规管理监督发挥作用的基本保证，根据前文所述，监督措施需要贴近员工、服务企业，不能背离这两个基本的准则。所以，监督措施的优化上，也需要依照这两个基本准则。比如，对于合规考核这方面的工作进行监督时，企业内部存在诸多不同的部门和岗位，彼此之间的工作差异是很大的，在合规考核管理监督中，就需要立足于不同部门和岗位之间的差异，着重对考核标准与方式进行监督，确保考核标准与方式能够体现出部门和岗位之间的差异，与员工实际相符。这样的监督工作，就是以员工为本，贴近了员工实际，容易得到员工的支持和认可，并且积极参与进来。再比如，在合规制度建设的监督中，就需要立足服务企业这一准则，结合企业的未来发展，对相关的合规制度予以细致审查，尽可能排除存在的不合理条款，让合规管理制度更加完善健全。
（三）杜绝违规科学开展合规管理监督
合规管理监督工作要想取得实效，那么自身就需要依法依规，杜绝违规。只有规范化、科学化的监督工作，才能取得实际的效果。具体而言，首先就需要构建一个完善的监督体系，基于企业纪委部门，依照相应的规范制度建立一套监督体系，将合规管理各方面的内容都纳入到监督体系之中。其次，需要提高监督人员的专业能力。要在合规管理监督中杜绝违规，那么就需要监督人员具备良好的专业能力。因此，需要对监督人员做好教育培训，提升其素养，同时强化其责任感与自律性，能够依照相关规章严格要求自己。最后，需要对违规行为加强惩处，以此形成威慑，促使其他监督人员严格依照规范执行监督工作，避免违规问题出现。
（四）加强信息化技术在合规管理监督中的利用
合规管理监督是一项较为复杂的工作，在实践中，需要加强对信息技术的利用，以此提高合规管理监督的效率。比如，可以结合计算机技术，构建一个信息化的监督平台，将信息汇总到信息平台中，借助大数据技术进行分析，发现一些潜在的问题。还可以将云技术利用起来，基于云端构建全面的信息化监督体系，以此减少人力消耗，借助云技术的便利，让合规管理更加便捷。
四、结束语
合规管理是企业经营发展中的重点，对此项工作加强监督，是不可忽视的。对于当前存在于监督中的一些问题，需要形成清楚的认识，然后从加强宣传、优化监督措施、杜绝违规以及利用信息技术等方面入手，推动合规管理监督不断进步。
参考文献：
[1]鲍春霞，程珊珊.加强石油销售企业合规管理监察工作实效性的思考[J].企业文化，2017，（12）.
[2]丁治文.中小企业劳动合规管理提质增效的若干思考[J].改革与开放， 2017，（20）：13-14.
作者简介：
张成（1971-），男，汉族，山东临沭人，本科，高级经济师，研究方向：企业风险控制。