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摘 要：本文基于制度理论和创业理论，从创业精神的产生和活动成效的两个角度入手，研究了制度环境对创业精神的影响机制，试图从规则、规范、认知三个维度寻求造成不同国家和地区创业精神存在很大差异的原因，并指出转型经济体其特殊的制度环境是造成创业精神高活跃性和低成功率的原因。
关键词：制度 制度环境 创业精神 转型经济
一、引言
长久以来，创业精神（又被称为企业家精神）都被认为是促进经济增长的内生原动力和发展引擎（Schumpetet，1934）。活跃的创业精神对于促进一个国家或地区的经济发展具有重要作用，如创业精神使英国和美国快速地完成了工业化，目前它也在迅速改变着亚洲、非洲、拉丁美洲等地区的发中国国家的经济面貌。
随着国家地区之间的创业精神水平的差异不断增大、创业精神活动在转型经济中的蓬勃发展以及传统的产业理论和资源基础理论对这些问题的解释力度不足，越来越多的学者开始从制度理论视角寻求答案。Busenitzetal（2000）指出制度环境是不同经体下公司创业精神的重要环境驱动要素。Peng（2003）指出制度不仅仅是组织的背景限制，它已成为决定企业战略的三条腿（另外两条腿是产业基础理论、资源基础理论），它直接决定了企业在建立和运用战略时所有可能的行动，创业精神当然也不例外。制度环境对创业精神有着重要的影响，以至于Aldrich & Wiedenmayer （1993）声称制度环境可以创造或破坏一个国家的创业精神，Baumol （1990）声称制度环境可以决定创业精神是富有成效的还是没有成效的甚至是具有破坏性的。本文基于制度理论和创业理论，在回顾制度理论和明确界定创业精神的制度环境的基础上，从创业精神的产生和活动成效两方面深入分析了制度环境是如何对创业精神产生影响的，希望能为当前转型经济背景下创业精神的蓬勃发展提供一些启示。
二、制度和制度环境
制度是一个社会的行为规则，是调节人类交往行为的一系列的正式和非正式的约束条件和框架（North，1990）。制度理论强调法律制度、文化、信念和规范等制度因素对组织和个体行为的影响。
组织环境是组织活动过程中所面对和能利用的各种因素的总和。本文把制度环境定义为：个体和组织活动中所面对和能利用的各种制度因素的总和，它既包括国家制定的具有强制性的法律、法规和规范正式制度，也包括约束个体和组织行为的价值信念、伦理规则、风俗习惯以及意识形态等非正式制度。
三、创业精神的制度环境
创业精神的制度环境是指企业家个体或企业在创业活动过程中为了获取合法性和外界支持而必须遵守的各种正式和非正式制度规则。
1.规则制度。创业精神的规则制度是指促进或限制新企业创建的法律、法规以及政府政策，这些规则为创建新企业提供正式制定方面的支持，降低企业家个体的创业风險，促使企业家在创业过程获得更多的资源，并赋予新创企业产权等正式规则制度方面的合法性。例如，各级地方政府为那些创办新企业的企业家提供建议和帮助，并为小型企业开发技术提供资助；长三角和珠三角的一些地方政府为小公司生产和出口贸易发展提供财政援助，通过建立创业孵化基地或简化便利新公司的成立程序来鼓励个体创业。
2.认知制度。创业精神的认知制度是指环境中的个体所具有的有关创办和管理新企业的知识、技能和信息。如企业家是否知道从何获得有关创办新企业的资金。在国家水平上，有关创业精神的知识集被制度化，某些创业信息成为社会共有的知识，例如，在一些国家，如何创办新企业的知识被广泛传播，在另一些国家，个体可能对开创新企业和管理新企业的最基本的必要知识缺乏了解。
3.规范制度。创业精神的规范制度反映一个社会对创业精神活动的尊敬程度及对有关创造性和创新思维所持有的价值观，与文化、社会规范有关。主要表现为文化、价值观、信念对居民创业导向的影响和社会对创业的认可度。国际创业研究已经发现，一个国家的文化、价值观、信仰和规范影响国民的创业导向。
这些创业精神制度环境维度塑造企业家的行动和企业特征。因此，对制度环境的深刻理解，可以解释，创业精神是如何产生的；分析规范、规则和认知制度将有助于我们更好的了解创业精神，了解创业精神的运行机制。
四、制度环境对创业精神的影响
不少学者认为，制度环境是影响战略、结构和过程等任何有组织的努力行为的最重要的因素，这当然也包括创业精神。具体来说，下面我们详细地从制度环境的三维度上分析制度环境对创业精神的驱动作用，从制度和制度环境的对组织和个人行为作用的三项机制上分析制度环境对企业家经精神成效的影响。
1.制度环境对企业精神的驱动作用。（1）规制制度反应了政府对创业精神的支持程度，政府可以通过为新兴企业留出政府合同、制定新兴产业政策等增加创业机会，并通过对特殊的鼓励政策为新兴企业提供资源、资金支持增加企业家把握创业机会的能力。但如果政策、法规不鼓励创业精神，个体在进行创业精神活动中的获得相应资源的能力会会大大受限，个体进行创业的意愿会大大降低。（2）认知制度是个体具有的有关创建新企业的知识、技能和信息，它反应了一个社会居民所具有的平均的创业能力，认知制度越高，创业者的创业能力越高，越能提高企业把握识别和把握创业机会的能力和创业成功的概率，进而催生越多的创业精神。
2.制度环境对创业精神成效的影响。制度理论指出，创业精神是经济发展的一种资源配置机制，它是否富有成效很大程度上取决于游戏的规则—制度制度环境通过影响创业精神的相关动机和利益得失在富有成效和没有成效的活动之间分配企业家努力，进而决定其活动是富有成效的还是没有成效的。资源基础理论和创业理论都指出创业精神活动的成功与否很大程度上取决于其创业资源的可获得性、配置方式和效率。
综上，制度环境是创业精神活动的框架约束，一方面，它通过规则、规范、认知三维度创造或限制创业机会、促进或限制个体的创业能力和社会的创业导向决定和限制创业精神的范围和速度；另一方面，通过决定社会活动的交易成本和合法性成本、创业资源的配置影创业精神活动的成效。总之，创业精神是制度环境的函数，其产生和发展都受限于制度环境。
五、转型经济中的制度环境与创业精神研究
转型经济是指计划经济向市场经济的转变，社会正式和非正式规则中的根本和全面的变化。近年来，越来越多处在转型经济的国家成为全球创业精神最活跃的地区，但同时其创业精神活动的成功率却远远低于世界平均水平。很多人认为转型经济中的创业精神阻力来自于其自有技术和资金供给不足，忽视了制度安排方面的缺陷和经济领域对创业精神的有效需求不足。我们认为，转型经济其的特殊制度环境导致了这种创业精神的高活跃性和低成功率现象。具体来说：
1.制度断层。转型经济体旧的计划经济制度体系被连根拔起，新市场经济体制的完善还需要一定的时间，这种“制度断层”，一方面释放了计划经济时期受到严重抑制的创业精神，创造了较多的创业机会，使创业活动得到蓬勃发展，表现出高创业率；但另一方面又造成了转型经济的市场交易成本和创业风险远远高于发达经济的，进而导致了很高的创业成本和创业失败率。
2.政府控制。政府对市场的控制既不同于改革开放初期的“铁拳”式控制、也不同于成熟市场经济的“看不见的手”的控制，而是处于两者之间的“可见的手”的控制。一方面，政府的产业政策，支持性法律制度、创业政策和措施创造了大量创业机会，另一方面，转型初期，各级政府部门仍然掌握着大量企业赖以生存和发展的稀缺资源，新生企业受到政府控制的极大影响。
3.认知、规范制度。首先，在认知维度上，长达几十年的计划经济体制导致了社会层面创业知识和经验的缺乏，而基础教育中创业知识教育的缺失，进一步造成了转型经济体对企业家精神活动的认知水平远远低于发达国家居民的认知水平。其次，在规范维度上，转型经济体，大多处于思想禁锢状态，企业家的社会地位被边缘化，社会文化不鼓励个体追求创新性思维和活动，抑制了个体的冒险倾向，降低了社会公众的进行有风险的企业家精神活动。这些消极的创业氛围不利于形成积极的创业意识和较高的创业态势。
关键词：制度 制度环境 创业精神 转型经济
一、引言
长久以来，创业精神（又被称为企业家精神）都被认为是促进经济增长的内生原动力和发展引擎（Schumpetet，1934）。活跃的创业精神对于促进一个国家或地区的经济发展具有重要作用，如创业精神使英国和美国快速地完成了工业化，目前它也在迅速改变着亚洲、非洲、拉丁美洲等地区的发中国国家的经济面貌。
随着国家地区之间的创业精神水平的差异不断增大、创业精神活动在转型经济中的蓬勃发展以及传统的产业理论和资源基础理论对这些问题的解释力度不足，越来越多的学者开始从制度理论视角寻求答案。Busenitzetal（2000）指出制度环境是不同经体下公司创业精神的重要环境驱动要素。Peng（2003）指出制度不仅仅是组织的背景限制，它已成为决定企业战略的三条腿（另外两条腿是产业基础理论、资源基础理论），它直接决定了企业在建立和运用战略时所有可能的行动，创业精神当然也不例外。制度环境对创业精神有着重要的影响，以至于Aldrich & Wiedenmayer （1993）声称制度环境可以创造或破坏一个国家的创业精神，Baumol （1990）声称制度环境可以决定创业精神是富有成效的还是没有成效的甚至是具有破坏性的。本文基于制度理论和创业理论，在回顾制度理论和明确界定创业精神的制度环境的基础上，从创业精神的产生和活动成效两方面深入分析了制度环境是如何对创业精神产生影响的，希望能为当前转型经济背景下创业精神的蓬勃发展提供一些启示。
二、制度和制度环境
制度是一个社会的行为规则，是调节人类交往行为的一系列的正式和非正式的约束条件和框架（North，1990）。制度理论强调法律制度、文化、信念和规范等制度因素对组织和个体行为的影响。
组织环境是组织活动过程中所面对和能利用的各种因素的总和。本文把制度环境定义为：个体和组织活动中所面对和能利用的各种制度因素的总和，它既包括国家制定的具有强制性的法律、法规和规范正式制度，也包括约束个体和组织行为的价值信念、伦理规则、风俗习惯以及意识形态等非正式制度。
三、创业精神的制度环境
创业精神的制度环境是指企业家个体或企业在创业活动过程中为了获取合法性和外界支持而必须遵守的各种正式和非正式制度规则。
1.规则制度。创业精神的规则制度是指促进或限制新企业创建的法律、法规以及政府政策，这些规则为创建新企业提供正式制定方面的支持，降低企业家个体的创业风險，促使企业家在创业过程获得更多的资源，并赋予新创企业产权等正式规则制度方面的合法性。例如，各级地方政府为那些创办新企业的企业家提供建议和帮助，并为小型企业开发技术提供资助；长三角和珠三角的一些地方政府为小公司生产和出口贸易发展提供财政援助，通过建立创业孵化基地或简化便利新公司的成立程序来鼓励个体创业。
2.认知制度。创业精神的认知制度是指环境中的个体所具有的有关创办和管理新企业的知识、技能和信息。如企业家是否知道从何获得有关创办新企业的资金。在国家水平上，有关创业精神的知识集被制度化，某些创业信息成为社会共有的知识，例如，在一些国家，如何创办新企业的知识被广泛传播，在另一些国家，个体可能对开创新企业和管理新企业的最基本的必要知识缺乏了解。
3.规范制度。创业精神的规范制度反映一个社会对创业精神活动的尊敬程度及对有关创造性和创新思维所持有的价值观，与文化、社会规范有关。主要表现为文化、价值观、信念对居民创业导向的影响和社会对创业的认可度。国际创业研究已经发现，一个国家的文化、价值观、信仰和规范影响国民的创业导向。
这些创业精神制度环境维度塑造企业家的行动和企业特征。因此，对制度环境的深刻理解，可以解释，创业精神是如何产生的；分析规范、规则和认知制度将有助于我们更好的了解创业精神，了解创业精神的运行机制。
四、制度环境对创业精神的影响
不少学者认为，制度环境是影响战略、结构和过程等任何有组织的努力行为的最重要的因素，这当然也包括创业精神。具体来说，下面我们详细地从制度环境的三维度上分析制度环境对创业精神的驱动作用，从制度和制度环境的对组织和个人行为作用的三项机制上分析制度环境对企业家经精神成效的影响。
1.制度环境对企业精神的驱动作用。（1）规制制度反应了政府对创业精神的支持程度，政府可以通过为新兴企业留出政府合同、制定新兴产业政策等增加创业机会，并通过对特殊的鼓励政策为新兴企业提供资源、资金支持增加企业家把握创业机会的能力。但如果政策、法规不鼓励创业精神，个体在进行创业精神活动中的获得相应资源的能力会会大大受限，个体进行创业的意愿会大大降低。（2）认知制度是个体具有的有关创建新企业的知识、技能和信息，它反应了一个社会居民所具有的平均的创业能力，认知制度越高，创业者的创业能力越高，越能提高企业把握识别和把握创业机会的能力和创业成功的概率，进而催生越多的创业精神。
2.制度环境对创业精神成效的影响。制度理论指出，创业精神是经济发展的一种资源配置机制，它是否富有成效很大程度上取决于游戏的规则—制度制度环境通过影响创业精神的相关动机和利益得失在富有成效和没有成效的活动之间分配企业家努力，进而决定其活动是富有成效的还是没有成效的。资源基础理论和创业理论都指出创业精神活动的成功与否很大程度上取决于其创业资源的可获得性、配置方式和效率。
综上，制度环境是创业精神活动的框架约束，一方面，它通过规则、规范、认知三维度创造或限制创业机会、促进或限制个体的创业能力和社会的创业导向决定和限制创业精神的范围和速度；另一方面，通过决定社会活动的交易成本和合法性成本、创业资源的配置影创业精神活动的成效。总之，创业精神是制度环境的函数，其产生和发展都受限于制度环境。
五、转型经济中的制度环境与创业精神研究
转型经济是指计划经济向市场经济的转变，社会正式和非正式规则中的根本和全面的变化。近年来，越来越多处在转型经济的国家成为全球创业精神最活跃的地区，但同时其创业精神活动的成功率却远远低于世界平均水平。很多人认为转型经济中的创业精神阻力来自于其自有技术和资金供给不足，忽视了制度安排方面的缺陷和经济领域对创业精神的有效需求不足。我们认为，转型经济其的特殊制度环境导致了这种创业精神的高活跃性和低成功率现象。具体来说：
1.制度断层。转型经济体旧的计划经济制度体系被连根拔起，新市场经济体制的完善还需要一定的时间，这种“制度断层”，一方面释放了计划经济时期受到严重抑制的创业精神，创造了较多的创业机会，使创业活动得到蓬勃发展，表现出高创业率；但另一方面又造成了转型经济的市场交易成本和创业风险远远高于发达经济的，进而导致了很高的创业成本和创业失败率。
2.政府控制。政府对市场的控制既不同于改革开放初期的“铁拳”式控制、也不同于成熟市场经济的“看不见的手”的控制，而是处于两者之间的“可见的手”的控制。一方面，政府的产业政策，支持性法律制度、创业政策和措施创造了大量创业机会，另一方面，转型初期，各级政府部门仍然掌握着大量企业赖以生存和发展的稀缺资源，新生企业受到政府控制的极大影响。
3.认知、规范制度。首先，在认知维度上，长达几十年的计划经济体制导致了社会层面创业知识和经验的缺乏，而基础教育中创业知识教育的缺失，进一步造成了转型经济体对企业家精神活动的认知水平远远低于发达国家居民的认知水平。其次，在规范维度上，转型经济体，大多处于思想禁锢状态，企业家的社会地位被边缘化，社会文化不鼓励个体追求创新性思维和活动，抑制了个体的冒险倾向，降低了社会公众的进行有风险的企业家精神活动。这些消极的创业氛围不利于形成积极的创业意识和较高的创业态势。