变动中的稳定

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  摘 要:乔姆斯基转换生成语法是语言学界的一场革命,论文总结阐述了这场革命的历史背景、语言哲学观,即对人的本质,对语言的本质和缘起的探索,对语言/大脑和心智的问题的认识和见解。简述了其历史发展及对学界的影响,阐明了转换生成语法的语言哲学观是其保持活力的源泉,也是赋予其革命和颠覆意义的根源。无论乔姆斯基的革命成功与否,他对语言研究的全新尝试,对哲学、语言学、心理学研究以及语言教学、计算机语言学有巨大的影响都是不容忽视的。
  关键词:乔姆斯基 转换生成语法 语言哲学观 理性主义
  中图分类号:H04 文献标识码:A 文章编号:1674-098X(2015)02(a)-0203-02
  转换生成语法创立近60年以来,其理论经过几经变动,从标准时期理论,到扩展的标准理论,从原则参数理论到最简方案,其理论模式不停顿的朝着新的方向发展。而赋予转换生成语法如此活力的是其语言哲学观,是其关于人类语言的本质、来源和使用问题,是关于语言、大脑和心智的关系问题的认识和见解。正是因为坚持了这些观点,转换生成语法的创始人乔姆斯基才赋予它的语法以革命和颠覆的意义,成为了语言学领域上最有影响力的人物之一。
  1 转换生成语法的历史背景
  在生成语法创立之前,在语言学中占统治地位的是结构主义语法,但乔姆斯基(1957)认为结构主义语法仅仅通过语言事实的描写和对语言结构的分析,不能完整地描写语言,其切分归类的方法无从揭示语言的创造性运用及语言内容背后表达的机制,而且结构主义只承认经验,即语言的物理表现,以及语言是行为主义理论下刺激-反应的习惯。没有看到语言的创造性,心理表现以及语言习得机制。因此,在反对结构的经验主义的哲学观和反对行为主义的心理学基础上,乔姆斯基开始了语言学的一场革命。同时,20世纪50年代在西方世界发生着一场学术界的认知革命,认知科学将关注的重点由外部转向人的思维过程,即人的知识的储存加工和提取,而转换生成语法就是这场革命的一个重要方面。与此同时,在哲学界中经验主义思潮不再占有主导地位,理性主义的复苏也使得语言研究走上了唯理主义形式化的道路。于是在反对结构主义语言学、认知科学的兴起和唯理主义的回归中诞生了乔姆斯基的转换生成语法。
  2 转换生成语法的哲学基础
  转换生成语法坚持了哲学上的唯理主义传统。理性主义的代表人物笛卡尔提出了身心“二元论”的观点,认为身体与心灵都是实体,并且身体与心灵是相互独立的。同时他反对经验主义的“白板说”,认为人的知识除了经验成分还有先验成分。乔姆斯基(1968)正是继承了理性主义的思想,行为背后还有心理活动。在乔姆斯基(1968)看来,语言研究的最重要的意义就是要揭示人的心智能力。正是因为人是有心智的,所以我们才能把人与其他动物的简单的刺激-反应模式进行区别,才能解释语言的创造性的运用,以及语言现象之后人的认知规律。因而研究心智就是研究人的本质,所以语言研究就是人的本质的研究。
  人的语言知识体现于心智,那么它是如何产生的呢?乔姆斯基(1968)认为在人的心智或者说大脑中存在着有生物遗传而天赋决定的认知系统机制,所以语言研究就是要研究这一认知系统,从而解释语言的创造性的运用,描述理想的说活人的语言能力,研究人类语言的共性和语言获得机制,来揭示人的本质。
  3 转换生成语法的基本观点及研究方法
  乔姆斯基采取了理性主义哲学观,大量使用了数理逻辑的形式主义方法,继承了洪堡特关于语言是“有限手段的无限运用”这一观点,进一步明确指出语言是句子的无限集合,语法是一套有限的规则系统。有限的规则系统可以生成语言中无限的句子(包括潜在尚未生成者)。乔姆斯基(1957)认为句子是通过生成规则与转换规则作用而形成的,生成规则是每个句子都是由名词或名词短语、动词或动词短语、限定词等按照一定的生成规则生成一个句子的深层结构,然后经过一定的插入、移动等转换规则,最后生成最终的句子。于是他的语法就被称为转换生成语法,有的书中也称之为生成语法。转换生成语法努力寻求能够解释语言的规则和原理,强调人类内在的语言机制可以使这些有限的规则和原理生成无限多的句子,从而对人类的语言能力从认知机制上加以阐释。
  转换生成语法主要研究的是人的认知机制,即说话者的内在语言能力,而不是外表化的语言。因为只有研究内在语言能力,我们才能搞清楚人的认知机制是如何作用于语言的,才能研究人的心智和大脑,进而揭示人的本质。而外表化的语言仅仅是语言现象,不能作为研究的重点。他区分了深层结构和表层结构,以及语言能力和语言使用这两组概念。所以语言学的研究对象是理想的说话者的语言,而不是个别人的语言。
  生成语言的认知机制的研究对探究人的语言能力显得举足轻重。那么人是如何学习语言的?传统的刺激-反应的行为主义模式,和“白板说”的经验主义传统都不能解释为什么再输入贫乏的情况下,儿童可以快速地学会结构如此复杂、词汇如此丰富的语言,这与儿童有限的认知能力是不匹配的。所以在乔姆斯基(1968)看来,人有一种内在的语言习得机制,这种习得机制的核心就是普遍语法。普遍语法是一种大脑的初始状态,是人类所共有的、遗传的决定的系统。与普遍语法相对的是个别语法,是各个语言所特有的。人脑在初始状态UG下,在后天的经验参数a的作用下,经过一系列状态的变化最后表现为个别语法,即习得各个不同的语言,这一过程可以用以下关系式来表达:
  UG=a×PG
  就研究方法来看,首先,转换生成语法提出了语法研究的三个标准:第一是观察充分性,即语法要能指出哪些句子合格,哪些句子不合格;第二是描述充分性,即要正确地描写语法,概括出语法的规律;第三是解释充分性,即在观察、描述之后,语言研究的工作并没有结束,语法还需要能够正确地解释语言规律,分析规律之后的语言机制,描述普遍语法,从而解释人的本质。其次,乔姆斯基大量地使用了数理逻辑的形式化手段来高度抽象和概括语法,以期能够提炼出语法的核心内容来研究普遍语法。乔姆斯基还采取了理性推论的方法,即首先分析现象,提出假设,然后通过演绎以及归纳的方法,为自己的假设提供论据,阐释观点。这些研究方法也是乔姆斯基始终坚持的。   以上都是乔姆斯基转换生成语法恒定的原则和目标,无论乔姆斯基分析语法的方式如何转变,他对语言的基本观点和语言研究的目标和方法从来没有改变。
  4 转换生成语法的发展
  生成语法的变动性体现在为了维护其语言哲学观,生成语法总是在变动发展的过程中,总体来说,转换生成语法的发展阶段可以分为以下五个阶段。
  4.1 经典理论时期
  1957年,乔姆斯基的《句法结构》的发表,标志着转换生成语法的诞生,这一时期的理论的主要目标是:(1)为具体语言建立语法;(2)概括性的构建关于语言的普遍性特征;(3)证明具体语法和语言结构普遍性理论的正确性。此时,乔姆斯基将语法定义为“能够生成并只能够生成语言中所有合乎语法的序列”。生成和转换规则就是生成语言序列的过程中所依赖的准则。但是短语结构规则的生成能力太强了,而转换规则的限制不够,而且把语义排除在外,这一时期的理论会生成大量语义上荒谬的句子。
  4.2 标准理论时期
  乔姆斯基认识到应该联系语义来考虑语法,在1965年的《句法结构的若干问题》中,他提出了标准理论。这一时期的理论改变主要是区分了表层结构和深层结构,并且把语义和语音纳入到句子的解释规则当中。乔姆斯基认为语法由三部分构成:基础部分,深/表层结构和转换规则,基础部分由短语结构规则和词库构成,基础部分生成深层结构,深层结构决定语义解释,深层结构经过转换规则形成表层结构,表层结构经过音系规则表达为具体的句子。在这一时期,乔姆斯基认为深层结构决定语义,转换规则不改变语义。但是,后来发现生成部分依然太过强大,而且转换规则可以改变语义,于是乔姆斯基有进一步修正了自己的理论,提出了扩展的标准理论。
  4.3 扩展的标准理论时期
  这一时期的理论沿承了第二阶段的理论指导思想,对每个成分的句法特征进行分析,因此也被称为词汇化时期。1971年出版的《深层结构、表层结构和语义解释》标志着这一时期的开始,1977年出版的《关于形式和解释的论文集》则主要对着一时期的理论做了修正。与之前的理论相比,1971年的主要变化在于强调表层结构对语义解释也起一定作用,而在1977年的理论中,语义解释被全部放到了表层。还有一个改变是将深层结构与表层结构改为D-结构和S-结构,D-结构大致对应于深层结构,生成自基础部分,但S-结构不等于表层结构,仍然是带有句法转换标记的潜结构。
  此阶段,乔姆斯基正式地第一次提出了普遍语法的概念,普遍语法是一个原则系统,这些原则决定什么可以算作语法,以及语法如何生成对句子的描述。他把普遍语法看作是关于语言官能的理论,语言官能是人的普遍特性,由基因决定,是人类心智的一部分。在这一思想的指导下,转换生成语法开始寻找普遍语法规则,为下一阶段的理论奠定了基础。
  4.4 原则与参数理论时期
  1980年,乔姆斯基在意大利比萨做了一系列讲座。之后,他将这些讲座的内容结集出版,题为《管辖与约束理论讲座》,提出了管辖与约束理论。从这时起,乔姆斯基的理论发生了一个重大转变,从规则系统开始向原则系统转变。
  所谓原则参数,是指普遍语法由一系列原则与参数构成。原则固定不变,确定了人类各种语言内在的共性,为各种语言所遵守。参数则决定不同语言的个性。普遍语法是儿童学习语言前的初始状态,接触语料后使原则的参数得以设定, 产生一个具体语法。一门具体语言的语法知识包括普遍语法原则、设定后的参数、词汇知识及该语言特有的边缘信息。原则与参数的研究主要体现在管辖与约束理论中。管辖与约束理论的提出主要还是在于转换生成语法的生成能力仍然太强。理想的语法应该是:能够生成一切合乎语法的句子,而且只生成合乎语法的句子。乔姆斯基开始研究如何限制语法的生成能力。
  4.5 最简方案理论时期
  由于管辖约束理论越来越庞大,理论体系越来越复杂,遇到了种种困难,如,参数太多,有些原则不能纳入普遍语法等等。于是在20世纪90年代,乔姆斯基写出《语言理论的最简方案》,标志着转换生成语法进入了一个新的阶段。同它之前的管约论相比,有了一些显著的变化:首先,模块式的分析被废止了,D-结构和S-结构两个分析层次被取消了,取而代之的是一个从词库向音系式和逻辑式动态的推导模式;其次,在管约论模式,至关重要的管辖概念也被放弃,约束理论也从普遍语法的子系统变成了属于输出条件的诠释限制。最简方案认为语法由两个部分组成:一是词库系统;二是运算系统。最简原则主要体现了语言学研究应该用最精简的方法研究语言的思想。
  5 结语与评述
  从本文的论述来看,从经典理论到最简方案,乔姆斯基经历了一次次的变革,研究理论虽然不同,然而如下核心假设自诞生之日就保持恒定:(1)语法是自治系统;(2)语法是生成语言的高度概括和抽象的原则和规则,内嵌在语言官能之中;(3)语言官能是人类特有的认知机制,是人脑中独立的一部分,研究语言就是研究人的本质。
  乔姆斯基的转换生成语言学无疑是一场革命,无论乔姆斯基的革命成功与否,他对语言研究的全新尝试,对哲学、语言学、心理学研究以及语言教学、计算机语言学有巨大的影响都是不容忽视的。
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