论文部分内容阅读
摘要：根据国家电网公司对惩防体系建设提出的企业化、责任化、业务化，达到预防有方、监督有效、惩治有力的特色要求，株洲电业局依托标准化建设、SG186系统两个载体，创建廉政风险数据库，以“四权”（人权、财权、物权、事权）岗位为对象，构建“三全”（廉政风险全面防控、工作流程全程监督、“一岗双责”全员落实）廉政风险管理格局，形成了以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉政风险防控体系。经过一年多的实践，取得了很好的效果，实现了对反腐倡廉领域各类“违章点”和“风险源”的有效防控，确保了企业的廉洁、平安。
关键词：廉政风险；数据库；防控
作者简介：白又兵（1973-），男，湖南株洲人，湖南株洲电业局纪委副书记，政工师；段凌岚（1977-），女，湖南长沙人，湖南株洲电业局纪委，经济师。（湖南 株洲 412000）
中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2011）03- 0080-02
一、廉政风险数据库管理系统概述
1.廉政风险管理理念
在广泛调研的基础上，株洲电业局（以下简称“我局”）党委、纪委通过认真学习国家电网公司“三化三有”惩防体系建设的论述和湖南省电力公司廉政风险管理相关要求，在管理理念上实现了以下突破和创新。
按企业化的要求，确立廉政风险管理与企业全面管理的关系。廉政风险实质上是权力运作失控的风险，企业管理的过程也是人权、财权、物权、事权运作的过程，如果对这些权力运作在制度设计层面和制度执行层面存在监管失控，就必然产生廉政风险。廉政风险管理就是要尽最大努力防止和弥补这两个层面的缺失。由此可见，廉政风险管理不是孤立的、单独存在的，而是企业管理的重要内容、内在要求和重要保障，与企业战略、企业管理、企业文化紧密联系，在实际操作中要融入企业管理的始终，纳入企业管理的全盘，如影随形、互为促进。
按责任化的要求，确立廉政风险管理的责任主体。廉政风险管理涉及企业的方方面面，在实际操作中不仅要以党风廉政建设责任制为主线，贯彻落实领导干部的“一岗双责”，而且要以全员“一岗双责”为切入点，实现分级负责的领导责任、分工负责的管理责任、各司其责的全员责任的有效落实。
按业务化的要求，确立廉政风险管理的操作模式。廉政风险管理要向企业管理标准转化、向员工本职工作转化、向常态运行转化。在实际操作中要把廉政风险管理融入各专业管理和具体业务流程中，将廉政风险管理转变为企业和员工的日常业务内容，自觉把反腐倡廉建设与业务工作有机结合，避免业务工作与廉政工作脱节的“两张皮”现象。
2.数据库的基本框架
廉政风险数据库基本框架（见图1）由三个部分组成。
第一部分为风险点，以全员“一岗双责”为着力点，将全局各单位、部门的风险领域、风险点等内容纳入其中，对党风廉政风险监督责任等内容进行明确，着力落实“责任化”的要求。
第二部分为防控图，以企业管理流程为基础，建立党风廉政风险防控流程图，着力落实“业务化”的要求。
第三部分为制度，以企业管理制度为支撑，将针对廉政风险点防控所制定的规章制度纳入其中，着力落实“企业化”的要求。
同时，三个部分又通过党风廉政风险点这一关键词进行链接，使我们可以在每一个风险点数据上找到相应的防控图和制度，从而使数据库形成一个整体，使所有廉政风险可控、在控。
3.廉政风险管理对象
在全体员工中普遍开展廉政风险管理，重点是以下岗位及人员：一是领导班子成员和中层干部；二是掌管人、财、物分配处置权和审核把关权的有关部门和工作人员；三是营销、工程建设等代表单位或部门对外处理事务的人员。
4.建立廉政风险数据库工作流程图（见图2）及步骤
步骤1～4：以岗位为点，查找和登记风险点。通过组织岗位自查、专业自查、分析讨论等方式，对干部员工在思想道德、岗位业务处理中可能存在的“违章点”，业务流程和管理制度中可能存在的风险源进行讨论、排查，并填写《廉政风险自查表》。
步骤5：风险责任分级管理。对查找出来的风险点，采取分级管理的模式。我局按其重要程度分为全局、分领域、各单位（部门）三个层级。第一级是营销、工程、物资管理等带有全局性的重点领域、关键环节可能产生的廉政风险点；第二级是局本部、专业所、三大中心、基层局等领域的风险点；第三级是本部部室、各基层单位的风险点。
步骤6：风险评估。由纪检监察部门牵头，组织评估专家组成员开展专题讨论与分析，进行风险评估。按风险的危害及严重程度、风险发生的可能性、风险防范措施、风险状态四项指标，将风险点划分为四个等级，为各单位（部门）开展廉政风险监督明确轻重缓急标准。
步骤7～9：以流程为线，明确重点防范环节。链接风险点相关的工作流程，联合专业部门共同对流程进行分析讨论，在根据廉政风险管理的要求完善工作流程的基础上，明确重点防范的廉政风险环节，确定重点监控对象。
步骤10～13：以制度为面，明确风险监督依据。链接风险点相关的制度、规定，联合专业部门共同对制度规定进行分析讨论，在根据廉政风险管理的要求完善内控制度规定的基础上，明确廉政风险环节具体的监督依据、监督方式和监督内容。
步骤14：实施风险定点监控。创建廉政风险防控图，以业务标准化流程为基础，突出流程中廉政风险的重点防范环节；以内控制度规定为支撑，将廉政风险监督与具体的业务工作流程、内控制度紧密结合。
步骤15：形成数据库。对所有廉政风险点、责任单位、风险等级、相关制度和廉政风险控制流程图等进行逐项登记，初步建立起党风廉政风险点数据库。
步骤16：常态监控。根据廉政风险防控图的要求，规范工作记录，细化工作要求，对各类廉政风险实施常态监督管理。
步骤17：动态监控。配合SG-ERP和SG186工程的推进，认真开展风险点识别和责任分解，对廉政风险的信息收集、评估、化解、监督改进实行动态管理。
二、廉政风险数据库管理系统创建经验和做法
1.通过广泛深入调研，找准问题症结
我局纪委一班人多次深入基层单位、部门，对党风廉政建设特别是廉政监督中存在的问题进行了全面调查、分析、研究，找准我局在廉政风险管理方面存在的主要问题症结：一是廉政监督与具体业务工作结合不紧密。二是“一岗双责”的履行还有待深化。三是廉政监督的系统性和制度性还有待加强。
2.通过学习探索，创新工作举措
在广泛深入调研、加强理论知识学习、突破思维定式的基础上，结合实际，实现了工作举措的创新。
（1）创建廉政风险数据库，搭建廉政风险管理各要素的系统化平台。廉政风险数据库借鉴信息数据库模式，通过图表、数据链接等形式，将与风险点、防控图、制度等三种不同形式信息相关联的十余种要素构成一个整体，搭建了系统管理廉政风险各个要素的平台，有效解决了以往廉政风险点、工作流程图、管理制度等要素分散管理、缺乏系统性的问题。
（2）创建廉政风险防控图，形成将廉政风险管理融入工作流程的常态机制。廉政风险防控图作为廉政风险数据库的关键内容，以各项业务标准化工作流程图为基础，突出了流程中廉政风险监督的重点防范环节；以内控制度规定为支撑，明确了重点防范环节具体的监督内容、监督方式、监督责任人，实现了廉政风险监督与具体业务工作流程、内控制度的紧密结合，有效解决了廉政监督责任不具体、不落实、与业务流程结合不紧密、制度依据不完全、监督形态不固定的问题。
（3）进一步探索廉政风险管理与SG186的有机结合方式，促进廉政风险管理的与时俱进。围绕国家电网公司“三集五大”工作的推进，结合SG186统一集成、分级运行、流程透明、过程控制的企业信息化管理模式，不断探索新办法，进一步将预防腐败措施融入企业管理制度，将廉政监督步骤嵌入专业管理流程，以严密的工作流程预防和控制廉政风险。
3.通过试点运行，推动全局逐步开展
运用党风廉政风险点数据库进行廉政风险管理是一项全新的工作，需要在实践中不断探索、改进和提升。对此，我们重点抓好三个方面。
（1）抓好学习宣传。组织各单位党支部书记与纪检监察员进行专题培训。由各党支部组织对广大员工进行专题宣传，在全局形成理解、支持和积极推行的浓厚氛围。
（2）抓好重点防控。通过风险评估，各单位重点对业扩工程、物资采购、汽车修理、工程发包等高风险岗位、环节加强了防控力度，各职能部门在廉政风险点数据库的实际运行中采取加强督促检查、现场跟班指导、共同分析提高等手段进行强力推动。
（3）抓好典型示范。纪委选定2个单位作为党风廉政风险点数据库运行的示范点，结合实际，严格执行廉政风险防控流程，认真记录廉政风险防控动作，及时分析运行过程中出现的各类问题，反复讨论廉政风险防控措施，健全完善了多个廉政风险防控图、多项工作流程、工作规范和制度、工作记录表格，使廉政风险点数据库的内容得到不断充实和完善。同时，示范单位在实际运用中不断改进，取得了很好的效果，有效带动了全局廉政风险数据库工作的全面推广。
4.通过规范作业标准，建立推进机制保证常态运行
加强监督检查、落实管理责任、有效评估、严格考核，是廉政风险管理工作深入推进的重要保证。为此，我们大力推行了廉政风险监督检查、评估、考核的标准化作业。
（1）监督检查标准化。建立流程监督、领导监督、专业监督等廉政风险的三层监督机制，并对每一层的监督内容和监督方式进行明确，对监督检查的具体工作表格、工作记录标准进行规范。
（2）评估标准化。评估标准化主要分为风险等级评估和风险防控评估，风险等级评估主要是根据风险的危害及严重程度、风险发生的可能性、风险防范措施、风险状态四项指标进行评估，风险防控评估则主要是根据风险监督记录、日常工作效果等指标进行评估。
（3）考核标准化。制定《廉政风险管理工作考核评价细则》，通过定性与定量考核，发现问题，督促整改，形成闭环，同时将考核情况与领导干部、职能部门、员工的岗位职责和绩效评价挂钩。对违反规定者严格按制度进行责任追究，充分发挥纪律处分、组织处理和经济处罚等措施的综合效用，通过强化责任追究提高制度执行力。
三、廉政风险数据库管理系统的初步成效
通过党风廉政风险数据库一年多的探索和实践，全局党风廉政建设持续健康发展，近几年未发生一起干部员工腐败问题和案件。各项工作考核在全市、省公司系统内均名列前茅。
1.实现了低成本的风险管理
本系统建立完善后，廉政风险管理融入日常业务工作，基本不需要另外设置专门机构和专门人员，也无须另外耗用专门时间和专门经费，所以成本比较低廉。
2.实现了高效率的风险管理
本系统建立完善后，廉政风险管理在时间上做到了及时、同步，随着业务工作的启动而启动，伴着业务工作的进展而进展；在空间上做到了全覆盖，只要业务工作按流程推进，廉政风险管理就不会遗漏缺失，该设防处有人防，该把关处有关卡，因而效率较高。
3.实现了开放式的风险管理
本系统建立完善后，廉政风险管理对内是开放式的，不仅领导干部在管、纪检监察部门在管，而且全体员工也在管；对外也是开放式的，对外服务时，不仅企业内部的干部群众在管，而且社会上我们服务的对象也在管。这种开放式的廉政风险管理有助于最大限度地避免暗箱操作，推进阳光操作。
4.实现了可持续的风险管理
本系统建立完善后，一方面廉政风险管理的管理模式、管理时机、管理内容、管理责任、管理方法都是确定的，具有高度的可重复性、可操作性，另一方面又可以与信息化的管理手段如SG186紧密结合，具备充分的提升空间，所以完全是可持续的。
（责任编辑：麻剑飞）
关键词：廉政风险；数据库；防控
作者简介：白又兵（1973-），男，湖南株洲人，湖南株洲电业局纪委副书记，政工师；段凌岚（1977-），女，湖南长沙人，湖南株洲电业局纪委，经济师。（湖南 株洲 412000）
中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2011）03- 0080-02
一、廉政风险数据库管理系统概述
1.廉政风险管理理念
在广泛调研的基础上，株洲电业局（以下简称“我局”）党委、纪委通过认真学习国家电网公司“三化三有”惩防体系建设的论述和湖南省电力公司廉政风险管理相关要求，在管理理念上实现了以下突破和创新。
按企业化的要求，确立廉政风险管理与企业全面管理的关系。廉政风险实质上是权力运作失控的风险，企业管理的过程也是人权、财权、物权、事权运作的过程，如果对这些权力运作在制度设计层面和制度执行层面存在监管失控，就必然产生廉政风险。廉政风险管理就是要尽最大努力防止和弥补这两个层面的缺失。由此可见，廉政风险管理不是孤立的、单独存在的，而是企业管理的重要内容、内在要求和重要保障，与企业战略、企业管理、企业文化紧密联系，在实际操作中要融入企业管理的始终，纳入企业管理的全盘，如影随形、互为促进。
按责任化的要求，确立廉政风险管理的责任主体。廉政风险管理涉及企业的方方面面，在实际操作中不仅要以党风廉政建设责任制为主线，贯彻落实领导干部的“一岗双责”，而且要以全员“一岗双责”为切入点，实现分级负责的领导责任、分工负责的管理责任、各司其责的全员责任的有效落实。
按业务化的要求，确立廉政风险管理的操作模式。廉政风险管理要向企业管理标准转化、向员工本职工作转化、向常态运行转化。在实际操作中要把廉政风险管理融入各专业管理和具体业务流程中，将廉政风险管理转变为企业和员工的日常业务内容，自觉把反腐倡廉建设与业务工作有机结合，避免业务工作与廉政工作脱节的“两张皮”现象。
2.数据库的基本框架
廉政风险数据库基本框架（见图1）由三个部分组成。
第一部分为风险点，以全员“一岗双责”为着力点，将全局各单位、部门的风险领域、风险点等内容纳入其中，对党风廉政风险监督责任等内容进行明确，着力落实“责任化”的要求。
第二部分为防控图，以企业管理流程为基础，建立党风廉政风险防控流程图，着力落实“业务化”的要求。
第三部分为制度，以企业管理制度为支撑，将针对廉政风险点防控所制定的规章制度纳入其中，着力落实“企业化”的要求。
同时，三个部分又通过党风廉政风险点这一关键词进行链接，使我们可以在每一个风险点数据上找到相应的防控图和制度，从而使数据库形成一个整体，使所有廉政风险可控、在控。
3.廉政风险管理对象
在全体员工中普遍开展廉政风险管理，重点是以下岗位及人员：一是领导班子成员和中层干部；二是掌管人、财、物分配处置权和审核把关权的有关部门和工作人员；三是营销、工程建设等代表单位或部门对外处理事务的人员。
4.建立廉政风险数据库工作流程图（见图2）及步骤
步骤1～4：以岗位为点，查找和登记风险点。通过组织岗位自查、专业自查、分析讨论等方式，对干部员工在思想道德、岗位业务处理中可能存在的“违章点”，业务流程和管理制度中可能存在的风险源进行讨论、排查，并填写《廉政风险自查表》。
步骤5：风险责任分级管理。对查找出来的风险点，采取分级管理的模式。我局按其重要程度分为全局、分领域、各单位（部门）三个层级。第一级是营销、工程、物资管理等带有全局性的重点领域、关键环节可能产生的廉政风险点；第二级是局本部、专业所、三大中心、基层局等领域的风险点；第三级是本部部室、各基层单位的风险点。
步骤6：风险评估。由纪检监察部门牵头，组织评估专家组成员开展专题讨论与分析，进行风险评估。按风险的危害及严重程度、风险发生的可能性、风险防范措施、风险状态四项指标，将风险点划分为四个等级，为各单位（部门）开展廉政风险监督明确轻重缓急标准。
步骤7～9：以流程为线，明确重点防范环节。链接风险点相关的工作流程，联合专业部门共同对流程进行分析讨论，在根据廉政风险管理的要求完善工作流程的基础上，明确重点防范的廉政风险环节，确定重点监控对象。
步骤10～13：以制度为面，明确风险监督依据。链接风险点相关的制度、规定，联合专业部门共同对制度规定进行分析讨论，在根据廉政风险管理的要求完善内控制度规定的基础上，明确廉政风险环节具体的监督依据、监督方式和监督内容。
步骤14：实施风险定点监控。创建廉政风险防控图，以业务标准化流程为基础，突出流程中廉政风险的重点防范环节；以内控制度规定为支撑，将廉政风险监督与具体的业务工作流程、内控制度紧密结合。
步骤15：形成数据库。对所有廉政风险点、责任单位、风险等级、相关制度和廉政风险控制流程图等进行逐项登记，初步建立起党风廉政风险点数据库。
步骤16：常态监控。根据廉政风险防控图的要求，规范工作记录，细化工作要求，对各类廉政风险实施常态监督管理。
步骤17：动态监控。配合SG-ERP和SG186工程的推进，认真开展风险点识别和责任分解，对廉政风险的信息收集、评估、化解、监督改进实行动态管理。
二、廉政风险数据库管理系统创建经验和做法
1.通过广泛深入调研，找准问题症结
我局纪委一班人多次深入基层单位、部门，对党风廉政建设特别是廉政监督中存在的问题进行了全面调查、分析、研究，找准我局在廉政风险管理方面存在的主要问题症结：一是廉政监督与具体业务工作结合不紧密。二是“一岗双责”的履行还有待深化。三是廉政监督的系统性和制度性还有待加强。
2.通过学习探索，创新工作举措
在广泛深入调研、加强理论知识学习、突破思维定式的基础上，结合实际，实现了工作举措的创新。
（1）创建廉政风险数据库，搭建廉政风险管理各要素的系统化平台。廉政风险数据库借鉴信息数据库模式，通过图表、数据链接等形式，将与风险点、防控图、制度等三种不同形式信息相关联的十余种要素构成一个整体，搭建了系统管理廉政风险各个要素的平台，有效解决了以往廉政风险点、工作流程图、管理制度等要素分散管理、缺乏系统性的问题。
（2）创建廉政风险防控图，形成将廉政风险管理融入工作流程的常态机制。廉政风险防控图作为廉政风险数据库的关键内容，以各项业务标准化工作流程图为基础，突出了流程中廉政风险监督的重点防范环节；以内控制度规定为支撑，明确了重点防范环节具体的监督内容、监督方式、监督责任人，实现了廉政风险监督与具体业务工作流程、内控制度的紧密结合，有效解决了廉政监督责任不具体、不落实、与业务流程结合不紧密、制度依据不完全、监督形态不固定的问题。
（3）进一步探索廉政风险管理与SG186的有机结合方式，促进廉政风险管理的与时俱进。围绕国家电网公司“三集五大”工作的推进，结合SG186统一集成、分级运行、流程透明、过程控制的企业信息化管理模式，不断探索新办法，进一步将预防腐败措施融入企业管理制度，将廉政监督步骤嵌入专业管理流程，以严密的工作流程预防和控制廉政风险。
3.通过试点运行，推动全局逐步开展
运用党风廉政风险点数据库进行廉政风险管理是一项全新的工作，需要在实践中不断探索、改进和提升。对此，我们重点抓好三个方面。
（1）抓好学习宣传。组织各单位党支部书记与纪检监察员进行专题培训。由各党支部组织对广大员工进行专题宣传，在全局形成理解、支持和积极推行的浓厚氛围。
（2）抓好重点防控。通过风险评估，各单位重点对业扩工程、物资采购、汽车修理、工程发包等高风险岗位、环节加强了防控力度，各职能部门在廉政风险点数据库的实际运行中采取加强督促检查、现场跟班指导、共同分析提高等手段进行强力推动。
（3）抓好典型示范。纪委选定2个单位作为党风廉政风险点数据库运行的示范点，结合实际，严格执行廉政风险防控流程，认真记录廉政风险防控动作，及时分析运行过程中出现的各类问题，反复讨论廉政风险防控措施，健全完善了多个廉政风险防控图、多项工作流程、工作规范和制度、工作记录表格，使廉政风险点数据库的内容得到不断充实和完善。同时，示范单位在实际运用中不断改进，取得了很好的效果，有效带动了全局廉政风险数据库工作的全面推广。
4.通过规范作业标准，建立推进机制保证常态运行
加强监督检查、落实管理责任、有效评估、严格考核，是廉政风险管理工作深入推进的重要保证。为此，我们大力推行了廉政风险监督检查、评估、考核的标准化作业。
（1）监督检查标准化。建立流程监督、领导监督、专业监督等廉政风险的三层监督机制，并对每一层的监督内容和监督方式进行明确，对监督检查的具体工作表格、工作记录标准进行规范。
（2）评估标准化。评估标准化主要分为风险等级评估和风险防控评估，风险等级评估主要是根据风险的危害及严重程度、风险发生的可能性、风险防范措施、风险状态四项指标进行评估，风险防控评估则主要是根据风险监督记录、日常工作效果等指标进行评估。
（3）考核标准化。制定《廉政风险管理工作考核评价细则》，通过定性与定量考核，发现问题，督促整改，形成闭环，同时将考核情况与领导干部、职能部门、员工的岗位职责和绩效评价挂钩。对违反规定者严格按制度进行责任追究，充分发挥纪律处分、组织处理和经济处罚等措施的综合效用，通过强化责任追究提高制度执行力。
三、廉政风险数据库管理系统的初步成效
通过党风廉政风险数据库一年多的探索和实践，全局党风廉政建设持续健康发展，近几年未发生一起干部员工腐败问题和案件。各项工作考核在全市、省公司系统内均名列前茅。
1.实现了低成本的风险管理
本系统建立完善后，廉政风险管理融入日常业务工作，基本不需要另外设置专门机构和专门人员，也无须另外耗用专门时间和专门经费，所以成本比较低廉。
2.实现了高效率的风险管理
本系统建立完善后，廉政风险管理在时间上做到了及时、同步，随着业务工作的启动而启动，伴着业务工作的进展而进展；在空间上做到了全覆盖，只要业务工作按流程推进，廉政风险管理就不会遗漏缺失，该设防处有人防，该把关处有关卡，因而效率较高。
3.实现了开放式的风险管理
本系统建立完善后，廉政风险管理对内是开放式的，不仅领导干部在管、纪检监察部门在管，而且全体员工也在管；对外也是开放式的，对外服务时，不仅企业内部的干部群众在管，而且社会上我们服务的对象也在管。这种开放式的廉政风险管理有助于最大限度地避免暗箱操作，推进阳光操作。
4.实现了可持续的风险管理
本系统建立完善后，一方面廉政风险管理的管理模式、管理时机、管理内容、管理责任、管理方法都是确定的，具有高度的可重复性、可操作性，另一方面又可以与信息化的管理手段如SG186紧密结合，具备充分的提升空间，所以完全是可持续的。
（责任编辑：麻剑飞）