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摘 要：技术创新是产业组织结构演进的主要动因之一，它能够形成或维持垄断，也能够打破原有垄断，其关键取决于技术创新和专利竞赛中。在给定的市场结构条件下，应该容许企业进入垄断行业，打破寡头垄断，这样一方面可以推动技术创新，另一方面可以使消费者获得更大剩余。
关键词：垄断市场；技术创新价值；替代效应；产品惯性效应
一、引言
技术创新是产业组织结构演进的主要动因之一，它能够形成或维持垄断，也能够打破原有垄断，其关键取决于技术创新和专利竞赛中，在位垄断者和潜在竞争者究竟谁取得了主动（MMeschede，2001）。
在位垄断企业在进行技术创新时，要考虑到两种效应，即替代效应（replacement effect）和产品惯性效应（product inertia effect）。垄断企业创新前与创新后的产品之间具有替代性 ， 技术创新具有自我替代，常被称为“替代效应”。替代效应是Arrow（1962）在说明竞争性市场结构更有利于技术创新时首次提出来的，Tirole（1988）则给出了严格的数理推导。“产品惯性效应”是指在竞争性企业进入后，原垄断企业竞争性地供给原有产品（old-product），由于原有产品与新产品之间具有替代性，原有产品的大量供给减少了新产品供给者的利润，使得竞争性市场中的创新减少了吸引力，降低了潜在竞争者的創新动机。
替代效应与产品惯性效应最主要的区别是否存在进入威胁，或者说新企业进入市场的可能性决定了替代效应或产品惯性效应哪个更容易出现。本文通过实例分析发现：一般而言，新企业进入市场可能性越大，越有可能出现产品惯性效应；新企业进入市场可能性越小，越有可能出现替代效应。因此要加大企业技术创新动力，就应降低进入垄断行业的障碍。
二、无潜在进入者威胁下的垄断企业技术创新动力分析
假设市场上只有一家生产某水陆玩具的垄断企业，市场上有1000个潜在顾客，其中600个有较高的支付意愿（5000元/件），400个的支付意愿相对较低（4000元/件）。假设企业生产成本为3000元/件，倘若开展工艺更新，成本可降至2000元/件。在没有来自竞争者进入威胁的条件下，该垄断厂商最多愿为该项创新花多少费用？
1.当没有创新时，垄断企业要么以5000元/件卖给高意愿的消费者，要么以4000元/件卖给全部消费者，这两种情况下的利润分别为：
600*（5000-3000）=1200000（元）
1000*（4000-3000）=1000000（元）
因此，垄断者在不创新的情况下，应该定价为5000元/件，可以获得利润最大。
2.有创新时，假设成本可由3000元/件降至2000元/件，厂商同样要么以5000元/件卖给高意愿的消费者，要么以4000元/件卖给全部消费者，这两种情况下的利润分别为：
600*（5000-2000）=1800000（元）
1000*（4000-2000）=2000000（元）
因此，垄断厂商在创新情况下，无疑定低价比定高价要好：通过创新，可以实现利润2000000元，不创新可以实现利润1200000元。
创新价值=2000000-1200000=800000（元）
类似分析，可求得在竞争市场条件下的创新价值为990000元。
在给定的市场结构，垄断企业的创新动力相对于竞争企业要小，其原有在于垄断企业在创新前有更高的利润水平，如果创新的话，垄断者会失去原有技术带来的收益，这就是替代效应。
三、有潜在进入者威胁下的垄断企业技术创新动力分析
前面讨论了竞争结构下及无潜在进入者威胁下的垄断企业的创新动力，现在讨论有潜在进入者威胁下垄断企业的技术创新动力。
假设市场上只有一家生产某水陆玩具的垄断企业，市场上有1000个潜在顾客，其中600个有较高的支付意愿（5000元/件），400个的支付意愿相对较低（4000元/件）。假设企业生产成本为3000元/件，倘若开展工艺更新，成本可降至2000元/件。在有来自竞争者进入威胁的条件下，该垄断厂商最多愿为该项创新花多少费用？
潜在进入者要进入市场，必须进行研华创新，将成本降至2000元/件，否则无法进入市场。
在位者如果不创新，则其生产成本仍然为3000元/件，此时进入者必然进入市场。不妨假定它们的售价均为4000元/件，区别仅仅在于生产成本不同（垄断者3000元/件，新进入者2000元/件）。假定此时市场被它们平分，则垄断者不创新的利润：
1000/2*（4000-3000）=500000（元）
新进入者的利润为：
1000/2*（4000-2000）=1000000（元）
因此，垄断者和新入者的创新价值分别为：
2000000-500000=1500000（元）
1000000-0=1000000（元）
此时，垄断企业相对于潜在进入企业有更大的创新动力，这是由于垄断企业要维持自己的垄断地位，就必须加大技术创新力度，否则其垄断地位可能会被新入企业替代，此时垄断企业就有很强的创新意愿，通过创新以阻止竞争者进入市场，为的是确保自己的垄断利润，我们称之为产品惯性效应。
一般而言，新企业进入市场可能性越大，越有可能出现产品惯性效应；新企业进入市场可能性越小，越有可能出现替代效应。
四、结论
技术创新力度与市场结构有关，在给定的市场结构条件下，应该容许企业进入垄断行业，打破寡头垄断，这样一方面可以推动技术创新，另一方面可以使消费者获得更大剩余，此外还可增加社会财富的效应。
参考文献：
[1] Fritsch M， MMeschede. Product Innovation， Process Innovation， and Size[J].Review of Industrial Organization， 2001，（19）： 335-350.
[2]Arrow K J. Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention[A]. The Rate and Direction of Inventive Activity[M].Princeton： Princeton University Press， 1962.
[3] Tirole J. The Theory of Industrial Organization[M].The MITPress，1988.
作者简介：姜向阳（1970-1-），男，湖南商学院工商管理学院管理学副教授，湖南省高校青年骨干教师，管理学博士，在《管理世界》、《运筹与管理》、《数理统计与管理》等刊物发表论文60余篇，主持和参与课题研究10余项。
关键词：垄断市场；技术创新价值；替代效应；产品惯性效应
一、引言
技术创新是产业组织结构演进的主要动因之一，它能够形成或维持垄断，也能够打破原有垄断，其关键取决于技术创新和专利竞赛中，在位垄断者和潜在竞争者究竟谁取得了主动（MMeschede，2001）。
在位垄断企业在进行技术创新时，要考虑到两种效应，即替代效应（replacement effect）和产品惯性效应（product inertia effect）。垄断企业创新前与创新后的产品之间具有替代性 ， 技术创新具有自我替代，常被称为“替代效应”。替代效应是Arrow（1962）在说明竞争性市场结构更有利于技术创新时首次提出来的，Tirole（1988）则给出了严格的数理推导。“产品惯性效应”是指在竞争性企业进入后，原垄断企业竞争性地供给原有产品（old-product），由于原有产品与新产品之间具有替代性，原有产品的大量供给减少了新产品供给者的利润，使得竞争性市场中的创新减少了吸引力，降低了潜在竞争者的創新动机。
替代效应与产品惯性效应最主要的区别是否存在进入威胁，或者说新企业进入市场的可能性决定了替代效应或产品惯性效应哪个更容易出现。本文通过实例分析发现：一般而言，新企业进入市场可能性越大，越有可能出现产品惯性效应；新企业进入市场可能性越小，越有可能出现替代效应。因此要加大企业技术创新动力，就应降低进入垄断行业的障碍。
二、无潜在进入者威胁下的垄断企业技术创新动力分析
假设市场上只有一家生产某水陆玩具的垄断企业，市场上有1000个潜在顾客，其中600个有较高的支付意愿（5000元/件），400个的支付意愿相对较低（4000元/件）。假设企业生产成本为3000元/件，倘若开展工艺更新，成本可降至2000元/件。在没有来自竞争者进入威胁的条件下，该垄断厂商最多愿为该项创新花多少费用？
1.当没有创新时，垄断企业要么以5000元/件卖给高意愿的消费者，要么以4000元/件卖给全部消费者，这两种情况下的利润分别为：
600*（5000-3000）=1200000（元）
1000*（4000-3000）=1000000（元）
因此，垄断者在不创新的情况下，应该定价为5000元/件，可以获得利润最大。
2.有创新时，假设成本可由3000元/件降至2000元/件，厂商同样要么以5000元/件卖给高意愿的消费者，要么以4000元/件卖给全部消费者，这两种情况下的利润分别为：
600*（5000-2000）=1800000（元）
1000*（4000-2000）=2000000（元）
因此，垄断厂商在创新情况下，无疑定低价比定高价要好：通过创新，可以实现利润2000000元，不创新可以实现利润1200000元。
创新价值=2000000-1200000=800000（元）
类似分析，可求得在竞争市场条件下的创新价值为990000元。
在给定的市场结构，垄断企业的创新动力相对于竞争企业要小，其原有在于垄断企业在创新前有更高的利润水平，如果创新的话，垄断者会失去原有技术带来的收益，这就是替代效应。
三、有潜在进入者威胁下的垄断企业技术创新动力分析
前面讨论了竞争结构下及无潜在进入者威胁下的垄断企业的创新动力，现在讨论有潜在进入者威胁下垄断企业的技术创新动力。
假设市场上只有一家生产某水陆玩具的垄断企业，市场上有1000个潜在顾客，其中600个有较高的支付意愿（5000元/件），400个的支付意愿相对较低（4000元/件）。假设企业生产成本为3000元/件，倘若开展工艺更新，成本可降至2000元/件。在有来自竞争者进入威胁的条件下，该垄断厂商最多愿为该项创新花多少费用？
潜在进入者要进入市场，必须进行研华创新，将成本降至2000元/件，否则无法进入市场。
在位者如果不创新，则其生产成本仍然为3000元/件，此时进入者必然进入市场。不妨假定它们的售价均为4000元/件，区别仅仅在于生产成本不同（垄断者3000元/件，新进入者2000元/件）。假定此时市场被它们平分，则垄断者不创新的利润：
1000/2*（4000-3000）=500000（元）
新进入者的利润为：
1000/2*（4000-2000）=1000000（元）
因此，垄断者和新入者的创新价值分别为：
2000000-500000=1500000（元）
1000000-0=1000000（元）
此时，垄断企业相对于潜在进入企业有更大的创新动力，这是由于垄断企业要维持自己的垄断地位，就必须加大技术创新力度，否则其垄断地位可能会被新入企业替代，此时垄断企业就有很强的创新意愿，通过创新以阻止竞争者进入市场，为的是确保自己的垄断利润，我们称之为产品惯性效应。
一般而言，新企业进入市场可能性越大，越有可能出现产品惯性效应；新企业进入市场可能性越小，越有可能出现替代效应。
四、结论
技术创新力度与市场结构有关，在给定的市场结构条件下，应该容许企业进入垄断行业，打破寡头垄断，这样一方面可以推动技术创新，另一方面可以使消费者获得更大剩余，此外还可增加社会财富的效应。
参考文献：
[1] Fritsch M， MMeschede. Product Innovation， Process Innovation， and Size[J].Review of Industrial Organization， 2001，（19）： 335-350.
[2]Arrow K J. Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention[A]. The Rate and Direction of Inventive Activity[M].Princeton： Princeton University Press， 1962.
[3] Tirole J. The Theory of Industrial Organization[M].The MITPress，1988.
作者简介：姜向阳（1970-1-），男，湖南商学院工商管理学院管理学副教授，湖南省高校青年骨干教师，管理学博士，在《管理世界》、《运筹与管理》、《数理统计与管理》等刊物发表论文60余篇，主持和参与课题研究10余项。