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摘要：《建设工程安全生产管理条例》规定了监理的安全责任范围，本文剖析了监理的五种安全责任及规避监理安全责任的具体措施。
关键词：监理工作，安全职责
Abstract: the construction engineering safety production management regulations stipulate supervisory responsibility for security in the area, this paper analyzes the five kinds of security responsibility of supervision and avoid supervision of safety responsibility of concrete measures.
Keywords: supervision, security responsibilities
中图分类号：K826.16文献标识码：A 文章编号：
2003年11月24日国务院颁布了《建设工程安全生产管理条例》（以下简称《条例》），监理如何承担安全生产监理责任，要求自2004年2月1日起施行的。《条例》把安全职责纳入监理的范围，将工程监理单位在安全生产活动中所要承担的安全责任法制化，同时也为监理单位开展安全监理工作提供了法律依据。监理工程师应认真学习和吃透《条例》内容，正确理解安全生产中监理的职责、职权和责任，在监理实践中按照《条例》精神规范自身的行为，制定防范和规避安全监理责任的具体措施，避免承担安全生产监理责任。
1、《条例》关于监理职责、职权和责任的条款
《条例》第十四条、第五十七条、第五十八条规定了监理的安全责任范围。《条例》的这些规定，使监理界长期以来争论不休的安全监理问题得到了明确，监理应承担安全生产的监理责任。同时，《条例》的出台也能够有效地规范、指导监理工程师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引导监理工程师公正守法地开展监理业务。《条例》的颁布实施，使得监理单位安全管理工作的开展依据充分、内容完善、责任具体、处罚明确。
2、安全监理责任的五种情况
在工程建设实施过程中，由于主客观原因，会导致工程安全事故或问题的发生。监理工程师最关心的问题是工程安全出了问题应由谁来负责?这也是业内人士所关注的焦点。监理的过程行为是界定监理是否负责任的依据，即监理承担责任的前提条件是监理自身行为有过错，并且过错的行为导致了安全事故或问题的发生。
监理的安全监理责任大体上可分为以下五种情况：
(1) 过失责任。监理在责任期内，因缺乏应有的谨慎或自身的过失而导致安全事故的发生，监理应承担过失责任，并应按合同约定予以赔偿。监理在为业主提供服务的过程中，必须恪守职责，认真负责，在工作中不能出现失误，一旦出现失误，就有可能承担赔偿责任。而这种失误从某种意义上讲，是客观存在的，甚至是不可避免的，无论监理制度如何健全，也无论监理人员如何努力，仍然存在过失的可能。为此，就要求监理人员必须具有较强的专业技术能力，广泛的专业知识，良好的职业道德，高超的组织协调能力，工作中勤奋努力、谨慎行事。
(2) 渎职责任。监理人员在执行监理任务时不尽职，违反了法律法规的规定，造成了安全事故的发生。渎职行为在主观上存在过错且具有违法性，所以应承担制裁性法律后果。如将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故；与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故；因非法转让监理业务，造成安全事故等。这就要求监理做事必须遵纪守法、诚实信用、严格监理。
(3) 违约责任。即违反监理合同规定的责任，是指监理不履行合同义务或者履行合同义务不符合合同约定所应承担的法律责任。如监理单位未按照监理合同的要求配备安全监理人员；监理投标书中的安全监理目标因监理原因未能实现；监理人员没有认真履行安全监理职责违反合同规定等。在这种情况下，监理应当承担继续履行监理合同、采取补救措施或者赔偿业主损失等违约责任。虽然现行建设工程监理合同、施工合同示范文本中没有专门针对安全监理的条款，但随着《条例》的颁布实施，大部分业主已将安全监理纳入了监理合同中，明确了安全监理的工作职责和工作权利，安全监理已经成为监理合同的一项重要内容。
(4) 不作为责任。当发生上述除人力不可抗拒的情况时，监理应及时向施工单位以书面形式提出劝告、警告、通知、下达工程暂停令等监理意见，并按照法律法规和《建设工程监理规范》的规定及时报告建设单位和有关主管部门，提出咨询、劝阻意见，反映现场实际情况。如果监理没有做到这一点，发生了责任事件，则不论何种理由，监理应承担不作为责任。
(5)不承担责任。当发生的安全事件并非监理方原因时，监理不承担责任。这种情况是经常发生的，一般有以下五种情况：一是施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案未经监理审查批准，施工单位擅自施工，监理及时下达书面指令予以制止，并將情况及时书面报告建设单位；二是监理在巡视检查过程中，发现存在安全隐患，监理按照法律法规和《建设工程监理规范》的有关规定，及时下达书面指令要求施工单位整改或停止施工，同时将此情况及时报告了建设单位；三是如果施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理及时向有关主管部门报告；四是监理发现施工单位末按照法律、法规和工程建设强制性标准施工，及时要求施工单位进行整改，或者制止不了其违规行为时，及时向有关主管部门报告；五是凡发生上述四种情况之一的，监理已要求施工单位停止施工，并及时报告建设单位，可建设单位要求施工单位继续施工，从而造成安全事故的，监理不应承担责任。
3、监理要承担安全生产监理责任
上述通过对监理安全责任五种情况的分析，我们可以得出结论：由于监理的原因导致安全事故或安全问题的发生，监理应承担安全生产监理责任。对于不可抗力或非监理的原因而导致安全事故或安全问题的发生，监理不应承担责任。
(1) 安全监理责任的界定必须以法律法规和监理合同为依据。判定监理是否应承担安全生产监理责任，首先必须依据法律法规，即《建设工程安全生产管理条例》和相关的法律法规。超出法律法规范围的，监理不应承担安全监理责任。其次应依据委托监理合同的内容和范围是否包括安全监理以及合同约定的监理责任边界，如果建设单位没有把安全监理的权利交给监理，监理如何来承担安全监理责任?
(2) 安全监理责任的一般形式表现为过错，即监理在执业过程中，存在故意或者过失的过错行为，而且这种过错行为的后果导致了安全问题或安全事故的发生。
(3) 安全监理责任的实质是补充责任。把安全监理责任作为一种补充责任，是相对于施工单位安全生产责任而言的。施工单位是安全生产的主体，在任何情况下，因为施工单位原因而导致的安全事故，施工单位都应当负主要责任，而其他责任因素则只能是一种补充责任。因此，即使是监理的过失没有发现安全隐患或者发现了安全隐患没有及时提出，而造成了安全事故，监理所承担的责任也只是一种补充责任，施工单位应当承担主要责任。除非监理指令错误，施工单位已提出，监理仍强行要求施工单位执行而引发了安全事故。但这种情况的发生是微乎其微的。
4、规避监理责任的措施
随着《条例》的颁布实施，监理单位在建设工程中所要承担的安全责任已法制化。监理人员要认真学习《条例》的有关内容，正确认识安全监理责任的性质，制定防范和规避监理责任的措施。这不仅是维护监理单位自身正当权益的需要，也是促进整个建筑市场健康发展的需要。
(1)监理单位应加强监理从业人员的安全生产教育工作，牢固树立监理人员的安全责任防范意识，提高法制观念和合同管理意识。要正确理解《条例》中规定的职责、职权和责任范围，分析可能存在的风险，制定各项措施，防止安全事故的发生。
(2)项目监理机构应根据《条例》的规定，按照工程建设的强制性标准和监理规范的要求，编制包括安全生产监理方案的项目监理规划和监理实施细则，并明确安全生产监理工作的内容、程序、制度、方法和措施。对于施工安全风险较大几类工程，应单独编制安全监理实施细则。
(3)总监要根据工程的具体特点，确定安全管理的监理人员，明确其职责，做到安全管理落到实处。
(4)监理单位在审查勘察、设计文件时，发现有不满足有关法律、法规、强制性标准规定，或存在较大施工安全风险时，要及时向建设单位、勘察设计单位提出，以共同做好防范安全事故的发生。
（5)监理要严格对施工单位的安全保证体系进行审查，包括项目经理和专职安全员是否考核合格，是否按规定配备专职安全员，施工单位的企业资质和安全生产许可证是否合格，各类技术人员包括特种人员是否持证上岗。
(6)监理要认真审查施工单位编制的施工组织设计的安全技术措施、施工现场临时用电方案和危险性较大的分部分项工程专项施工方案，重点审查其内容是否符合工程建设强制性标准要求，企业技术负责人是否签字确认。一般情况下，监理应有书面审查意见。
(7)监理要加强现场的巡视和检查。发现存在安全隐患的，总监应及时签发安全隐患整改通知单，情况严重的，总监应以书面形式要求施工单位暂停施工，并及时报告建设单位；施工单位拒不整改或不停止施工的，应及时向有关主管部门報告。
(8)监理单位和监理人员要特别重视安全监理资料的收集，整理和保存，以便维护监理的合法权益。安全监理资料必须真实、完整，能够反映监理单位及监理人员依法履行安全监理职责的全貌。
关键词：监理工作，安全职责
Abstract: the construction engineering safety production management regulations stipulate supervisory responsibility for security in the area, this paper analyzes the five kinds of security responsibility of supervision and avoid supervision of safety responsibility of concrete measures.
Keywords: supervision, security responsibilities
中图分类号：K826.16文献标识码：A 文章编号：
2003年11月24日国务院颁布了《建设工程安全生产管理条例》（以下简称《条例》），监理如何承担安全生产监理责任，要求自2004年2月1日起施行的。《条例》把安全职责纳入监理的范围，将工程监理单位在安全生产活动中所要承担的安全责任法制化，同时也为监理单位开展安全监理工作提供了法律依据。监理工程师应认真学习和吃透《条例》内容，正确理解安全生产中监理的职责、职权和责任，在监理实践中按照《条例》精神规范自身的行为，制定防范和规避安全监理责任的具体措施，避免承担安全生产监理责任。
1、《条例》关于监理职责、职权和责任的条款
《条例》第十四条、第五十七条、第五十八条规定了监理的安全责任范围。《条例》的这些规定，使监理界长期以来争论不休的安全监理问题得到了明确，监理应承担安全生产的监理责任。同时，《条例》的出台也能够有效地规范、指导监理工程师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引导监理工程师公正守法地开展监理业务。《条例》的颁布实施，使得监理单位安全管理工作的开展依据充分、内容完善、责任具体、处罚明确。
2、安全监理责任的五种情况
在工程建设实施过程中，由于主客观原因，会导致工程安全事故或问题的发生。监理工程师最关心的问题是工程安全出了问题应由谁来负责?这也是业内人士所关注的焦点。监理的过程行为是界定监理是否负责任的依据，即监理承担责任的前提条件是监理自身行为有过错，并且过错的行为导致了安全事故或问题的发生。
监理的安全监理责任大体上可分为以下五种情况：
(1) 过失责任。监理在责任期内，因缺乏应有的谨慎或自身的过失而导致安全事故的发生，监理应承担过失责任，并应按合同约定予以赔偿。监理在为业主提供服务的过程中，必须恪守职责，认真负责，在工作中不能出现失误，一旦出现失误，就有可能承担赔偿责任。而这种失误从某种意义上讲，是客观存在的，甚至是不可避免的，无论监理制度如何健全，也无论监理人员如何努力，仍然存在过失的可能。为此，就要求监理人员必须具有较强的专业技术能力，广泛的专业知识，良好的职业道德，高超的组织协调能力，工作中勤奋努力、谨慎行事。
(2) 渎职责任。监理人员在执行监理任务时不尽职，违反了法律法规的规定，造成了安全事故的发生。渎职行为在主观上存在过错且具有违法性，所以应承担制裁性法律后果。如将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故；与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故；因非法转让监理业务，造成安全事故等。这就要求监理做事必须遵纪守法、诚实信用、严格监理。
(3) 违约责任。即违反监理合同规定的责任，是指监理不履行合同义务或者履行合同义务不符合合同约定所应承担的法律责任。如监理单位未按照监理合同的要求配备安全监理人员；监理投标书中的安全监理目标因监理原因未能实现；监理人员没有认真履行安全监理职责违反合同规定等。在这种情况下，监理应当承担继续履行监理合同、采取补救措施或者赔偿业主损失等违约责任。虽然现行建设工程监理合同、施工合同示范文本中没有专门针对安全监理的条款，但随着《条例》的颁布实施，大部分业主已将安全监理纳入了监理合同中，明确了安全监理的工作职责和工作权利，安全监理已经成为监理合同的一项重要内容。
(4) 不作为责任。当发生上述除人力不可抗拒的情况时，监理应及时向施工单位以书面形式提出劝告、警告、通知、下达工程暂停令等监理意见，并按照法律法规和《建设工程监理规范》的规定及时报告建设单位和有关主管部门，提出咨询、劝阻意见，反映现场实际情况。如果监理没有做到这一点，发生了责任事件，则不论何种理由，监理应承担不作为责任。
(5)不承担责任。当发生的安全事件并非监理方原因时，监理不承担责任。这种情况是经常发生的，一般有以下五种情况：一是施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案未经监理审查批准，施工单位擅自施工，监理及时下达书面指令予以制止，并將情况及时书面报告建设单位；二是监理在巡视检查过程中，发现存在安全隐患，监理按照法律法规和《建设工程监理规范》的有关规定，及时下达书面指令要求施工单位整改或停止施工，同时将此情况及时报告了建设单位；三是如果施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理及时向有关主管部门报告；四是监理发现施工单位末按照法律、法规和工程建设强制性标准施工，及时要求施工单位进行整改，或者制止不了其违规行为时，及时向有关主管部门报告；五是凡发生上述四种情况之一的，监理已要求施工单位停止施工，并及时报告建设单位，可建设单位要求施工单位继续施工，从而造成安全事故的，监理不应承担责任。
3、监理要承担安全生产监理责任
上述通过对监理安全责任五种情况的分析，我们可以得出结论：由于监理的原因导致安全事故或安全问题的发生，监理应承担安全生产监理责任。对于不可抗力或非监理的原因而导致安全事故或安全问题的发生，监理不应承担责任。
(1) 安全监理责任的界定必须以法律法规和监理合同为依据。判定监理是否应承担安全生产监理责任，首先必须依据法律法规，即《建设工程安全生产管理条例》和相关的法律法规。超出法律法规范围的，监理不应承担安全监理责任。其次应依据委托监理合同的内容和范围是否包括安全监理以及合同约定的监理责任边界，如果建设单位没有把安全监理的权利交给监理，监理如何来承担安全监理责任?
(2) 安全监理责任的一般形式表现为过错，即监理在执业过程中，存在故意或者过失的过错行为，而且这种过错行为的后果导致了安全问题或安全事故的发生。
(3) 安全监理责任的实质是补充责任。把安全监理责任作为一种补充责任，是相对于施工单位安全生产责任而言的。施工单位是安全生产的主体，在任何情况下，因为施工单位原因而导致的安全事故，施工单位都应当负主要责任，而其他责任因素则只能是一种补充责任。因此，即使是监理的过失没有发现安全隐患或者发现了安全隐患没有及时提出，而造成了安全事故，监理所承担的责任也只是一种补充责任，施工单位应当承担主要责任。除非监理指令错误，施工单位已提出，监理仍强行要求施工单位执行而引发了安全事故。但这种情况的发生是微乎其微的。
4、规避监理责任的措施
随着《条例》的颁布实施，监理单位在建设工程中所要承担的安全责任已法制化。监理人员要认真学习《条例》的有关内容，正确认识安全监理责任的性质，制定防范和规避监理责任的措施。这不仅是维护监理单位自身正当权益的需要，也是促进整个建筑市场健康发展的需要。
(1)监理单位应加强监理从业人员的安全生产教育工作，牢固树立监理人员的安全责任防范意识，提高法制观念和合同管理意识。要正确理解《条例》中规定的职责、职权和责任范围，分析可能存在的风险，制定各项措施，防止安全事故的发生。
(2)项目监理机构应根据《条例》的规定，按照工程建设的强制性标准和监理规范的要求，编制包括安全生产监理方案的项目监理规划和监理实施细则，并明确安全生产监理工作的内容、程序、制度、方法和措施。对于施工安全风险较大几类工程，应单独编制安全监理实施细则。
(3)总监要根据工程的具体特点，确定安全管理的监理人员，明确其职责，做到安全管理落到实处。
(4)监理单位在审查勘察、设计文件时，发现有不满足有关法律、法规、强制性标准规定，或存在较大施工安全风险时，要及时向建设单位、勘察设计单位提出，以共同做好防范安全事故的发生。
（5)监理要严格对施工单位的安全保证体系进行审查，包括项目经理和专职安全员是否考核合格，是否按规定配备专职安全员，施工单位的企业资质和安全生产许可证是否合格，各类技术人员包括特种人员是否持证上岗。
(6)监理要认真审查施工单位编制的施工组织设计的安全技术措施、施工现场临时用电方案和危险性较大的分部分项工程专项施工方案，重点审查其内容是否符合工程建设强制性标准要求，企业技术负责人是否签字确认。一般情况下，监理应有书面审查意见。
(7)监理要加强现场的巡视和检查。发现存在安全隐患的，总监应及时签发安全隐患整改通知单，情况严重的，总监应以书面形式要求施工单位暂停施工，并及时报告建设单位；施工单位拒不整改或不停止施工的，应及时向有关主管部门報告。
(8)监理单位和监理人员要特别重视安全监理资料的收集，整理和保存，以便维护监理的合法权益。安全监理资料必须真实、完整，能够反映监理单位及监理人员依法履行安全监理职责的全貌。