公路工程投资控制方法研究

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  摘要:公路工程投资的影响因素众多,投资控制是公路工程建设项目中的重点。本文针对公路工程不同的建设阶段,分别从项目决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工阶段和竣工阶段论述和提出了相应的投资控制方法和措施,为公路工程投资控制提供依据。
  关键词:公路工程;投资控制;优化设计;风险管理
  Highway engineering investment control method research
  Abstract: Highway engineering investment is affected by various factors,so investment control plays a important role in Highway engineering management. The investment control methods were discussed and given during the different construction periods, including project decision, project design, project biding, project building, project completion, and so on. It will provide the basis for Highway engineering investment control.
  Keywords:Highway engineering;Investment control;Optimization design;Risk management
  
  随着我国经济的不断发展,国家不断加大了基础设施方面的投入,尤其是公路工程建设,在投资领域出现了前所未有的新高潮,“十一五”时期是我国公路交通基础设施发展最快的五年,公路总里程有望达到400万km,比2005年翻一番,其中公路里程接近7.5万km。“十二五”期间,国家将进一步加大公路工程建设的投资。由于公路建设具有规模大、工期长、协作性高、施工流动性大且受外界条件影响大等特点,影响工程投资的因素较多,这在一定程度上影响了公路建设的质量和进度,所以投资控制在公路工程项目管理占有重要的地位。
  公路工程项目建设阶段分为:项目建议书阶段、可行性研究阶段、初步设计阶段、技术设计阶段、施工图设计阶段、招投标阶段、工程实施阶段、竣工阶段。公路工程投资的控制是一个动态的控制,它贯穿于整个项目建设的过程,本文针将针对公路工程的不同阶段论述和提出投资控制的方法和措施。
  1.项目决策阶段
  公路工程的项目决策阶段通常指项目建议书阶段和可行性研究阶段,该阶段的工程投资管理是投资控制的源头,它对建设全过程的工程投资控制往往起决定性的作用。在该阶段,由于项目模型还未建立,所采用的资料数据有时不能真实反应实际情况,投资估算难以全面、准确、合理提供信息,致使决策失误,造成巨大损失。所以在估算时必须充分合理的预测项目建设期及建设后的风险与收益,保证决策的科学性,其中重要的就是加强风险管理。风险管理主要包括风险识别、风险评价和风险应对及处理。
  1.1风险识别
  风险管理的首要任务是风险识别。公路建设项目的风险识别就是根据现有的资料,分析预测在建设项目实施中什么时候、什么部位存在哪些风险,这些风险可能会对项目产生什么影响,并将描述这些风险及其特性资料归档,它是风险管理的基础。通过风险识别,可以将那些可能给项目带来危害和机遇的风险因素识别出来。目前,在国内工程项目风险识别中较有效的方法主要有:专家调查法、分解分析法、故障树分析法、检查表法等。
  1.2风险评价
  风险评价是风险管理必不可少的环节,其目的在于对项目诸多风险进行比较和综合评价,以确定风险的大小,为考虑风险控制顺序和风险控制措施提供依据,同时挖掘项目风险间的互相联系,综合考虑各种不同风险之间互相转化的条件,进一步量化已识别风险的发生的概率和后果,减少风险发生概率和后果估计中的不确定性。风险评价的方法可分为定性、定量、定性与定量相结合三类,有效的项目风险评价方法一般采用定性与定量相结合的系统方法。公路工程中常用的风险评价方法有:层次分析法、决策树法、综合评价法等。
  1.3风险应对及处理
  在工程项目投资中,根据项目投资的类别、时间、投资方式以及项目运作方式的不同,业主所面临的风险是不一样的。通过对工程项目风险的识别、评价,风险管理者对其存在的各种风险和潜在损失等方面有了一定的把握。在此基础上,项目风险管理者所面临的问题不仅是要合理编制出一个切实可行的风险应对计划,而且要寻求符合实际的,有明显效果的风险应对措施,力图使风险转化为机会或使风险所造成的负面效应降低到最低限度。在公路项目中,公路项目投资者通常可以采取以下方法来应对和处理风险:风险规避、风险转移、风险缓解和风险自留。
  2.设计阶段的投资控制
  公路工程的设计阶段通常指初步设计、技术设计和施工图设计。在拟建项目经过投资决策阶段后,设计阶段就成为工程投资控制的关键阶段。在设计阶段控制工程投资效果最显著,从近几年国内外研究资料显示,初步设计阶段对投资的影响约为20%,技术设计阶段对投资的影响约为40%,施工图设计准备阶段对投资的影响约为25%。在设计阶段主要采用以下方法对公路工程投资进行控制。
  2.1推行限额设计
  要在设计阶段对投资进行有效的控制,就需要从整体上加强对项目投资的控制,由被动反应变成主动控制,由事后核算变成事前控制,而限额设计就是根据上述要求提出的一种投资控制方法。所谓限额设计并不是盲目的节约投资,而是按照批准的可行性研究报告及估算控制初步设计,按照批准的初步设计文件控制施工图设计。限额设计按结构的部位或功能的不同,将资金分为若干单元,设计人员根据限制的额度进行设计,充分保证概算、预算的控制作用,通过技术经济优化,在保证工程满足技术安全及功能的前提下科学的追求低投资。在公路建设项目过程中采用限额设计是控制投资支出和有效使用资金的有力措施,按上一阶段批准的投资以控制工程量为主要内容控制下一阶段的设计,从而能有效地克服和控制“三超”现象。
  2.2优化设计方案
  设计方案优选是指通过对多种设计方案的比较,选取技术先进、经济合理的最佳设计方案,达到控制工程投资和提高工程投资效果的目的。公路工程建设项目设计方案优选比较中一般采用的方法有技术经济分析方法和价值分析方法。技术经济分析法不仅要考虑项目的技术方案,更要关注费用,即技术与经濟相结合,在设计方案分析比较中一般采用最小费用法和多目标优选法。价值工程是一项以产品功能、生产成本为对象来研究如何以合理成本获得所需功能的活动过程,是一种以提高价值为目标,以功能分析为核心,能有效控制工程成本与功能协调的方法,价值指的是反映费用支出与获得之间的比例。
  2.3加强设计概预算的编制和审查
  概预算文件是确定工程投资的综合文件,它不仅反映各项工程的建设规模,并规定了工程经济活动范围,同时也综合体观出各项工程设计与施工方案的合理性。通过设计概预算的编制,能够公路工程项目的方案进行比较、分析、评价,从而选择出最经济的设计方案,使项目投资得到充分的利用。同时,要加强对设计概预算的审查,设计单位首先对编制的文件进行内审,然后按规定的程序审查报批,而且要提高造价人员的从业技术水平,健全工程投资管理人员的资格准入与考核论证,加强培训提高人员素质,实行造价工程师从业资格制度。
  2.4实行设计招标与设计监理
  实行设计招标与设计监理,使技术与经济相结合,在设计中采用招标,不但对设计方案的技术功能进行考察,还要对项目的投资进行考察,促使设计单位重视投资,以提高设计人员控制投资、不盲目追求技术安全的思想意识;实行设计监理,对设计全过程实行监控,可预防和解决设计过程中出现的问题,使设计趋于合理,并将投资控制在限额范围内,反过来,也促使设计单位改善管理,优化结构,提高水平。
  3.招投標阶段
  公路工程建设实行招标制度,引进竞争机制,有利于建设单位在保证工程质量的前提下,提高经济效益、降低工程投资发挥积极的作用。在该阶段,要严格执行施工招投标程序,建立健全招标的组织机构,规范招标文件,遵守招标、投标的法律和法规,以公开、公平、公正的原则进行工程施工招标,同时还要从以下两方面了控制工程的投资。
  3.1科学编制工程标底
  标底是工程项目的预期施工价格,是衡量投标报价是否合理的重要依据。它应根据设计图纸及招标文件中的其它有关资料,参照国家规定的有关技术经济标准、定额、规范来制定。编制标底时,应以工程概算作指导性文件,原则上不得突破概算,而且编制的标底应反映当前平均先进的劳动生产力水平,同时,在标底编制的过程中要加强标底的管理,从标底的编制到审定要严格保密。
  3.2认真组织评标、定标工作,选择合理的承包商
  合理的承包商的基本条件应该具备完成该工程的能力,有确保工程工期和工程质量的保证措施,招标报价合理。在组织评标时,对经济标、商务标和技术分别进行评审,对投标单位的施工方案和施工方法、进度计划图、工地组织机构及人员配备、施工机械配备、质量、安全、环境保护措施进行认真的分析和评定,以确定投标单位的施工方案和施工方法的可靠性,施工进度安排的科学性,人员、机械设备的配备是否满足施工要求,质量保证、施工安全及环境保证的措施是否得力等。
  4.施工阶段
  公路工程的施工阶段是人力、物力、财力消耗的主要阶段。工程最大、涉及面广、影响因素多、施工周期长、材料设备价格以及市场供求波动大等特点决定了施工阶段在工程投资中有着不可忽视的重要地位,它对工程投资的影响程度为10%~30%。在该阶段主要从以下几个方面来控制工程的投资。
  4.1加强施工组织与管理,选择合理的施工方案
  施工方案是决定整个工程全局的关键,方案一经决定,则整个工程施工的进程、人力和机械的需要量布置、工程质量及施工安全、工程成本、现场的状况等随之被规定下来,因此承包商在选择施工方案时,应考虑其技术可行性、经济合理性并确保施工安全。建设单位要认真审查承包商的施工组织设计,保证施工连续、均衡、有序的进行,从而降低工程投资。
  4.2加强合同管理
  公路工程在施工阶段的投资是按照合同价格控制,但在此阶段项目投资额度大,工期长,设计变更、材料价格上涨、风险的发生等都会引起合同价升高,而有些承包商往往会采用低价中标,索赔赢利的策略来承包工程。因此要想控制好投资,应作到事前、事中、事后控制,在事前要进行风险预测,明确控制重点,采取相应的措施,防患于未然;在事中定期检查费用支付情况,随时纠正偏差;在事后,全面合理的审核工程结算,积累经验找出差距。
  4.3协调质量、进度与投资的关系
  工程质量进度与投资是相互影响的,一般的说,施工进度越快,完成的工程量越多,则单位工程量的成本越低,但突击性作业往往增加成本;质量标准要求越高,则成本越大;同样工期过紧,质量就差。在施工过程中,应正确处理好质量进度与投资的关系,在满足质量与工期的条件下,降低成本。
  4.4加强变更控制
  强化工程变更管理,严格控制变更投资,项目建设单位结合自身工程建设实际,制定《工程变更设计管理办法》及其实施细则,对变更设计的原则、分类、变更立项申请、审核、审查、组织实施等所需资料加以明确规定,并编制了各类工程变更的上报审批流程,规范承包商整理内业资料的方法、标准和程序。同时,项目建设单位还应建立投资内控目标,监督考核合同执行情况,强化工程变更审查、审批管理,建立业主、设计、监理、承包商等单位工程变更约束机制,保证工程顺利建设,达到有效控制工程投资的目的。
  5.竣工阶段
  竣工阶段投资控制是建设项目全过程投资控制的最后一个环节,主要内容是竣工结算和竣工决算。竣工结算是施工企业按照合同规定的内容全部完成所承包的工程,经验收质量合格,并符合合同要求之后,向建设单位进行的最终工程款结算,它是核定工程造价和编制竣工决算的依据;竣工决算是在竣工验收交付使用阶段,由建设单位编制的建设项目从筹建到竣工投产或使用全过程的全部实际支出费用的经济文件。在该阶段主要从竣工结算的角度来控制工程的投资,考虑从以下几个方面入手。
  5.1保证竣工阶段结算资料的完整性
  做好工程结算资料的收集整理工作,把它作为一项重要的基础工作来抓,建立资料积累制度,实现该工作的标准化、规范化和信息管理系统化。技术人员每负责一个项目,在完成后都要及时将该项目资料和清单按统一的格式录入微机管理系统,为以后类似工程提供参考信息。
  5.2认真阅读施工合同文件,正确把握合同条款约定
  熟悉国家有关的法律、法规和地方的有关规定,认真阅读施工合同文件,全面理解施工合同条款的真实含义,这样可以提高工程审价的质量。凡施工合同条款中对工程结算方法有约定的,且此约定不违反国家法律、法规和地方有关规定的,都应该按合同约定的方式进行工程结算。凡施工合同条款中没有约定、事后又没有补充协议,或虽有约定、但约定不明确的,则应按建设部与地方的有关规定进行结算。
  5.3严把竣工结算审查关
  竣工结算的审核是控制投资的最后一个环节,不仅直接关系到建设方与施工方之间的利益关系,也关系到项目工程造价的实际结果。在这一阶段,要求有关审查人员必须认真、仔细,决不能出现放松心理,同时还要与工程各有关部门紧密配合。
  影响交通工程造价的因素很多,而交通工程投资控制和管理更是一项系统工程,建设方在对工程投资的控制和管理应始终贯穿于项目建设的全过程。在工程建设的各个阶段,时时要有控制投资的经济头脑,充分利用和认真分析建设中的重要信息,减少或避免建设资金的流失,最大限度地提高建设资金的投资效益。
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  收稿日期:2011-7-28
  作者简介:张丽娟(1980–02-19),女,汉族,四川成都人。2002年毕业于重庆交通学院土木工程专业,现职称工程师,现就职于四川公路桥梁建设集团有限公司。
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