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[摘 要]随着科学技术的发展,专利分析工作和科技情报工作越来越引起人们的重视,科研工作是科研院所工作的主体,在新的形势下,如何将专利分析工作和科技情报工作运用到科研工作中,充分保护科研院所的知识产权,本文就此提出笔者的看法和观点。
[关键词]科研院所;专利分析;科技情报;发展思考
[中图分类号]G35921 [文献标识码]C [文章编号]1008-0821(2010)05-0121-03
Disscussion on Patent Analysis,Scientific and Technical Intelligence
Works in the Research Process in Chinese InstitutesZheng Huijun Jin Xiaogang
(Shanghai Institute of Ceramics,Chinese Academy of Sciences,Shanghai 200050,China)
[Abstract]Patent analysis,scientific and technical intelligence works have been paid more attention with the increased innovation on science and technology.Scientific research is the main work of scientific research institutes.How to use patent analysis,scientific and technical intelligence work to combine with these research works,to give the protection of IP in research institutes,this paper presented the views and perspectives.
[Keywords]research institutes;patent analysis;science and technical intelligence;reflections on the development
1 知识产权工作在科研工作中的价值
科研院所是目前我国科研成果产出的重要源头,知识产权又是科研成果的重要体现。科研院所的财富是人才和知识,人才能够创造知识,而知识是无形的,它必须通过某种形式进行物化。知识产权是将知识物化的结果,因而知识产权成为科研院所最为宝贵的无形财富。
在创新环境下,科研院所要着眼于知识产权的积累和运用,要学会运用知识产权政策,重视并不断加强知识产权的创造、保护、管理与有效利用,才能提升自主创新能力,才能适应日趋激烈的国际知识产权的竞争。
2 专利分析、科技情报工作对科研工作的作用
目前科研院所对利用专利手段保护知识产权的重视不够,不少科研人员的知识产权意识比较淡薄,立项选题时缺少从专利的新颖性、创造性和实用性角度进行的综合论证,容易造成重复以及人力、物力的浪费,影响了学术质量和研究潜力的发挥,并可能发生各类有意或无意的侵权行为。
而做好专利分析、科技情报工作恰恰有利于克服上述缺陷。做好专利分析工作,整理和分析相关技术领域的专利信息和国内外市场信息,掌握行业技术发展形势,就能够了解竞争对手的技术动态,就能够对可能发生的重大专利侵权争端,第一时间向科研人员发出预警。
情报工作在科研工作中往往具有举足轻重的作用,也时常会被科技人员所忽视。日本自20世纪70年代以来,重视科技情报工作,每年投入大量资金进行各类情报的收集与分析工作,已经成为世界上几个科技信息事业较为发达的国家之一。目前,日本的综合商社大约5～60秒钟即可获得世界各地金融市场行情,1～3分钟即可查询日本与世界各地进出口贸易商品品种、规格的资料,3～5分钟即可查出国内外1万多个重点公司的各年度生产情况。综合商社的情报部门再利用这些情报信息开展各种各样的信息服务。
我国科研院所具备大量的科技情报资源和科技情报人才。然而,目前,我国的科研院所的科技情报部门往往侧重科技图书和科技文献的管理工作,而对于科技情报的收集和利用涉及较少。相较于中小企业而言,笔者认为,我国科研院所具备良好的从事专利分析和科技情报收集的工作基础。
3 融合了专利分析、科技情报的科研工作
专利分析、科技情报和科研工作是工作内容各不相同的专业性工作,要将专利分析、科技情报工作融入到科研工作中去,做好专利分析与科技情报工作,应将各方面工作的人员紧密结合在一起,相互分工而又紧密配合形成一个工作整体。而工作的整体的核心可以选择这三方面人员中的任何一方面均可。
笔者所在的单位为中国科学院的所级单位,具有专业的专利管理人员,专业的科技情报人员和一线的科研工作人员。笔者以专利管理人员的角度为核心形成工作小组开展工作。
工作主要分几个步骤:
2010年5月第30卷第5期浅论科研院所专利分析、科技情报工作与科研工作的结合May,231 由科研人员选题并提供关键词,专利管理人员和科技情报人员进行整理、加工与科研人员反复沟通,结合国际专利分类号和德温特分类号等国际分类形成特定逻辑检索式如,针对某主题,经过专家咨询,前期分析整理,确定所使用的关键词进行检索,得到相关检索结果。
如:根据某一主题设计的逻辑检索式:
(1)(copper and silicon)or(Cu and Si))and(ceramic or polycrystalline or(sintering and body)or powder or material)
(2)(copper and silicon)or(Cu and Si))and(C04B*or C09K*or C30B*)
(3)C01F*and(ceramic or polycrystalline or(sintering and body)or powder or material)4=1 or 2 or 3
32 根据检索得到的结果,排除重复并剔除无关的专利,然后进行不同目的的分类和分析(1)按专利地域和时间分类分析:专利与其他文献不同的是它具有地域性。专利只有在某一国家或者地区的专利局申请并注册之后才能依法实施。因此根据专利的地域和时间分类分析具有重要的价值。专利文献中含有的关于技术、发明者等方面的信息可以分为4类,即(a)与专利所涉及的技术或技术创新活动相关的信息,如专利的IPC、专利时间、专利申请的类型;(b)发明人或专利权人的相关信息,它事实上反映了技术创新主体的信息;(c)专利引证信息,它是分析专利的技术关联、技术扩散、评估专利价值或重要性的关键信息;(d)与专利权相关的信息,如优先权、权利要求、公开(告)日期等,如公开(告)日期与特定的专利技术信息相结合,事实上反映了不同国家或地区专利制度的相关信息。
通过专利分析来反映技术创新活动的特征,就是通过对以上4类信息的分析来反映技术创新活动的特征。通常前3类通称为专利技术、信息分析,第4类称为专利权利信息分析。专利分析主要包括专利技术信息的分析和专利权利信息的分析。
如,根据某一主题完成的专利的地域和时间分类分析。
从(表1)可以看出,此主题研究占主导地位的是日本,其次是世界专利组织、美国等机构。表1 2000-2008某一主题专利量(前七位及国家)(单位:件)
优先权年日本世界专
利组织美国欧洲专
利组织德国韩国中国20006022203102001872825301200264271133312003442725101212004504331334020055947272210200655623461342007649328440120081917141100合计5023661743421148
(2)按专利权所有人分类分析,根据某一主题完成的专利权人分类分析。表2 按专利权人数据分析(前十位及单位)
排名专利量(件)单位1135NGK INSULATORS LTD299HITACHI LTD344TOKYO ELECTRIC POWER CO INC(TOEP)441MITSUBISHI JUKOGYO KK(MTO)532SAMSUNG SDI CO LTD629YUASA CORP KK727NGK SPARK PLUG CO LTD824SAMSUNG DENKAN KK919JSR CORP1015HONDA MOTOR CO LTD
(3)按内容分析:根据某一主题完成的次技术主题分类分析,德温特手工代码是德温特检索系统分配给各个专利的,用于表明专利的技术创新方向。它揭示专利技术的外部特征和应用领域。根据德温特手工代码我们对某一主题从1967-2008年进行进一步分析。结果发现,专利量在57件以上排名前20位的手工代码的研究领域主要集中如下:
表3 次技术主题分类分析(前二十位及主题)
排名专利量(件)手工代码主题1332X16-B01HIGH-TEMPERATURE SODIUM-SULPHUR(1987-)2187D05-H09TESTING AND DETECTION[EXC.BACTERIA,FUNGI,VIRUSES](1986-)3162B14-H01ANTICANCER GENERAL AND OTHER(1994-) 续表3
排名专利量(件)手工代码主题4125B14-C03ANTIINFLAMMATORY[GENERAL](1994-)5123D05-H12EVECTORS(1994-)6112D05-H12AWILD-TYPE CODING SEQUENCES(1994-)7107B06-HFUSED RING,GENERAL[GENERAL]8101B04-E08VECTORS,PLASMIDS,COSMIDS,TRANSPOSONS(1994-)988D05-H14RECOMBINANT CELLS(1994-)1087B14-L06ANTAGONIST/INHIBITOR/ANTIMETABOLITE GENERAL AND OTHER(1994-)1186D05-H11ANTIBODIES(1986-)1283B07-HMONONUCLEAR HETEROCYCLICS[GENERAL]1381B04-F0100EBACTERIA[GENERAL](GENETICALLY ENGINEERED)(1994-)1480B12-K04FTESTS INVOLVING DNA,HYBRIDISATION PROBES ETC.(1994-)1579B04-E01NUCLEIC ACID GENERAL AND OTHER(1994-)1662B14-F02CIRCULATORY ACTIVE GENERAL AND OTHER(1994-)1762B14-S01MULTIPLE SCLEROSIS TREATMENT,DEMYELINATING DISEASES(1994-)1859B04-N04PROTEIN/POLYPEPTIDE OF UNDEFINED ORIGIN(NO SEQUENCE)(1994-)1959B14-A01ANTIBACTERIAL[GENERAL](1994-)2057L03-E04A2SOLID POLYMER ELECTROLYTE CELLS(2002-)
上述的分类分析是与科研人员的沟通直接相关的,情报人员根据科研人员的日常需求或特殊需要,进行有重点,有方向的收集整理相关资料,设计其它的分类分析并形成结果,通过分析还能了解某研究领域的重点单位,重点地域,重点时间段等有用信息。
33 进行特定需要的科技情报分析
通过分析结果,可以了解大量的技术信息和商业信息。然而,仅仅依据专利分析的内容服务于科研工作是远远不够的。科技情报人员的参与和分析往往可以提供专利分析无法提供的技术信息,这些信息包括专利权人单位的发展历史,单位规模,大型商业活动等等。
做好专利分析工作,科技情报等相关人员必须要和科研人员进行沟通,通过情报收集加上专利分析工作,对某一国外大型公司在某一技术领域上兼并技术对手,形成专利垄断的情况进行了详尽了解。而这些信息单靠专利分析和科技情报分析都是无法实现的。科研人员在经过了详尽了解技术领域同行的这些信息后,将会有助于设计科研开发的重点方向。
34 有针对性的完成专利技术分析
在了解上述领域信息后,按照科研工作的需求展开有针对性的专利技术分析工作,这部分的工作,可以针对某一单位、某一时间段、某一技术主题展开,进行二次或多次分析。通过分析能了解该研究领域的主要研究人等最新科研发展动向,分析出该研究领域之间合作伙伴与竞争对手,这部分的工作请科研人员参与,让科研人员仔细研读文献和上述几个过程中得出的信息,将这些分析研读工作同时融入到科研工作中去,研读的结果形成对科研人员有用的分析报告。
目前,加强知识产权保护,已经成为发展高科技,增强国家综合竞争能力的战略选择。知识产权问题已成为科技、经济竞争的主要内容和重要手段。科研管理工作是科研院所的一项重要工作,其主要内容之一就是围绕国家知识产权保护法规,将知识产权工作纳入科研管理的各个环节之中,正确运用法律武器,保护科研院所合法权益。同时,国家要求科研院所尽快建立健全知识产权分析、预警和应急处理机制,以最小的代价获得最大的效益,争取赢得科研的主动权。
4 结 论
科研院所应当结合自身实际情况开展融合专利、情报工作在内的科研工作,充分利用科研院所的科技文献和情报资源,充分利用科研院所的科技情报人才和知识产权人才,将专利分析、科技情报分析和科研工作紧密结合起来。在做好专利和情报工作同时进行科研开发工作,不仅可以避开已有的技术壁垒和专利封锁,也有利于形成真正意义上的自主知识产权。
参考文献
[1]Thomson Reuters.Thom son公司2008,专利聚焦报告[EB].http:∥www.thomsonscientific.com.cn/news/newsletter/q/2008jjbg.htm,2008-08-20.
[2]中国科学院专利分析报告2005[EB].http:∥www.ipsr.ac.cn/News/200599181713.html,2008-08-20.
[3]Thomson Reuters Derwent World Patent Index[EB].http:∥www.thomsonscientific.com.cn/products/patent/dwpijj,2008-08-20.
[4]李远红,唐素蓉.日本科技情报事业发展思考[J].决策咨询通讯,2008,(4):65-66.
[5]日本商社如何获取全球铁矿石情报[EB].http:∥www.21cnci.com/view/47312.html,2009-07-16.
[6]王燕玲.基于专利分析的行业技术创新研究:分析框架[J].科学学研究,2009,(4):622-628,568.
[关键词]科研院所;专利分析;科技情报;发展思考
[中图分类号]G35921 [文献标识码]C [文章编号]1008-0821(2010)05-0121-03
Disscussion on Patent Analysis,Scientific and Technical Intelligence
Works in the Research Process in Chinese InstitutesZheng Huijun Jin Xiaogang
(Shanghai Institute of Ceramics,Chinese Academy of Sciences,Shanghai 200050,China)
[Abstract]Patent analysis,scientific and technical intelligence works have been paid more attention with the increased innovation on science and technology.Scientific research is the main work of scientific research institutes.How to use patent analysis,scientific and technical intelligence work to combine with these research works,to give the protection of IP in research institutes,this paper presented the views and perspectives.
[Keywords]research institutes;patent analysis;science and technical intelligence;reflections on the development
1 知识产权工作在科研工作中的价值
科研院所是目前我国科研成果产出的重要源头,知识产权又是科研成果的重要体现。科研院所的财富是人才和知识,人才能够创造知识,而知识是无形的,它必须通过某种形式进行物化。知识产权是将知识物化的结果,因而知识产权成为科研院所最为宝贵的无形财富。
在创新环境下,科研院所要着眼于知识产权的积累和运用,要学会运用知识产权政策,重视并不断加强知识产权的创造、保护、管理与有效利用,才能提升自主创新能力,才能适应日趋激烈的国际知识产权的竞争。
2 专利分析、科技情报工作对科研工作的作用
目前科研院所对利用专利手段保护知识产权的重视不够,不少科研人员的知识产权意识比较淡薄,立项选题时缺少从专利的新颖性、创造性和实用性角度进行的综合论证,容易造成重复以及人力、物力的浪费,影响了学术质量和研究潜力的发挥,并可能发生各类有意或无意的侵权行为。
而做好专利分析、科技情报工作恰恰有利于克服上述缺陷。做好专利分析工作,整理和分析相关技术领域的专利信息和国内外市场信息,掌握行业技术发展形势,就能够了解竞争对手的技术动态,就能够对可能发生的重大专利侵权争端,第一时间向科研人员发出预警。
情报工作在科研工作中往往具有举足轻重的作用,也时常会被科技人员所忽视。日本自20世纪70年代以来,重视科技情报工作,每年投入大量资金进行各类情报的收集与分析工作,已经成为世界上几个科技信息事业较为发达的国家之一。目前,日本的综合商社大约5～60秒钟即可获得世界各地金融市场行情,1～3分钟即可查询日本与世界各地进出口贸易商品品种、规格的资料,3～5分钟即可查出国内外1万多个重点公司的各年度生产情况。综合商社的情报部门再利用这些情报信息开展各种各样的信息服务。
我国科研院所具备大量的科技情报资源和科技情报人才。然而,目前,我国的科研院所的科技情报部门往往侧重科技图书和科技文献的管理工作,而对于科技情报的收集和利用涉及较少。相较于中小企业而言,笔者认为,我国科研院所具备良好的从事专利分析和科技情报收集的工作基础。
3 融合了专利分析、科技情报的科研工作
专利分析、科技情报和科研工作是工作内容各不相同的专业性工作,要将专利分析、科技情报工作融入到科研工作中去,做好专利分析与科技情报工作,应将各方面工作的人员紧密结合在一起,相互分工而又紧密配合形成一个工作整体。而工作的整体的核心可以选择这三方面人员中的任何一方面均可。
笔者所在的单位为中国科学院的所级单位,具有专业的专利管理人员,专业的科技情报人员和一线的科研工作人员。笔者以专利管理人员的角度为核心形成工作小组开展工作。
工作主要分几个步骤:
2010年5月第30卷第5期浅论科研院所专利分析、科技情报工作与科研工作的结合May,231 由科研人员选题并提供关键词,专利管理人员和科技情报人员进行整理、加工与科研人员反复沟通,结合国际专利分类号和德温特分类号等国际分类形成特定逻辑检索式如,针对某主题,经过专家咨询,前期分析整理,确定所使用的关键词进行检索,得到相关检索结果。
如:根据某一主题设计的逻辑检索式:
(1)(copper and silicon)or(Cu and Si))and(ceramic or polycrystalline or(sintering and body)or powder or material)
(2)(copper and silicon)or(Cu and Si))and(C04B*or C09K*or C30B*)
(3)C01F*and(ceramic or polycrystalline or(sintering and body)or powder or material)4=1 or 2 or 3
32 根据检索得到的结果,排除重复并剔除无关的专利,然后进行不同目的的分类和分析(1)按专利地域和时间分类分析:专利与其他文献不同的是它具有地域性。专利只有在某一国家或者地区的专利局申请并注册之后才能依法实施。因此根据专利的地域和时间分类分析具有重要的价值。专利文献中含有的关于技术、发明者等方面的信息可以分为4类,即(a)与专利所涉及的技术或技术创新活动相关的信息,如专利的IPC、专利时间、专利申请的类型;(b)发明人或专利权人的相关信息,它事实上反映了技术创新主体的信息;(c)专利引证信息,它是分析专利的技术关联、技术扩散、评估专利价值或重要性的关键信息;(d)与专利权相关的信息,如优先权、权利要求、公开(告)日期等,如公开(告)日期与特定的专利技术信息相结合,事实上反映了不同国家或地区专利制度的相关信息。
通过专利分析来反映技术创新活动的特征,就是通过对以上4类信息的分析来反映技术创新活动的特征。通常前3类通称为专利技术、信息分析,第4类称为专利权利信息分析。专利分析主要包括专利技术信息的分析和专利权利信息的分析。
如,根据某一主题完成的专利的地域和时间分类分析。
从(表1)可以看出,此主题研究占主导地位的是日本,其次是世界专利组织、美国等机构。表1 2000-2008某一主题专利量(前七位及国家)(单位:件)
优先权年日本世界专
利组织美国欧洲专
利组织德国韩国中国20006022203102001872825301200264271133312003442725101212004504331334020055947272210200655623461342007649328440120081917141100合计5023661743421148
(2)按专利权所有人分类分析,根据某一主题完成的专利权人分类分析。表2 按专利权人数据分析(前十位及单位)
排名专利量(件)单位1135NGK INSULATORS LTD299HITACHI LTD344TOKYO ELECTRIC POWER CO INC(TOEP)441MITSUBISHI JUKOGYO KK(MTO)532SAMSUNG SDI CO LTD629YUASA CORP KK727NGK SPARK PLUG CO LTD824SAMSUNG DENKAN KK919JSR CORP1015HONDA MOTOR CO LTD
(3)按内容分析:根据某一主题完成的次技术主题分类分析,德温特手工代码是德温特检索系统分配给各个专利的,用于表明专利的技术创新方向。它揭示专利技术的外部特征和应用领域。根据德温特手工代码我们对某一主题从1967-2008年进行进一步分析。结果发现,专利量在57件以上排名前20位的手工代码的研究领域主要集中如下:
表3 次技术主题分类分析(前二十位及主题)
排名专利量(件)手工代码主题1332X16-B01HIGH-TEMPERATURE SODIUM-SULPHUR(1987-)2187D05-H09TESTING AND DETECTION[EXC.BACTERIA,FUNGI,VIRUSES](1986-)3162B14-H01ANTICANCER GENERAL AND OTHER(1994-) 续表3
排名专利量(件)手工代码主题4125B14-C03ANTIINFLAMMATORY[GENERAL](1994-)5123D05-H12EVECTORS(1994-)6112D05-H12AWILD-TYPE CODING SEQUENCES(1994-)7107B06-HFUSED RING,GENERAL[GENERAL]8101B04-E08VECTORS,PLASMIDS,COSMIDS,TRANSPOSONS(1994-)988D05-H14RECOMBINANT CELLS(1994-)1087B14-L06ANTAGONIST/INHIBITOR/ANTIMETABOLITE GENERAL AND OTHER(1994-)1186D05-H11ANTIBODIES(1986-)1283B07-HMONONUCLEAR HETEROCYCLICS[GENERAL]1381B04-F0100EBACTERIA[GENERAL](GENETICALLY ENGINEERED)(1994-)1480B12-K04FTESTS INVOLVING DNA,HYBRIDISATION PROBES ETC.(1994-)1579B04-E01NUCLEIC ACID GENERAL AND OTHER(1994-)1662B14-F02CIRCULATORY ACTIVE GENERAL AND OTHER(1994-)1762B14-S01MULTIPLE SCLEROSIS TREATMENT,DEMYELINATING DISEASES(1994-)1859B04-N04PROTEIN/POLYPEPTIDE OF UNDEFINED ORIGIN(NO SEQUENCE)(1994-)1959B14-A01ANTIBACTERIAL[GENERAL](1994-)2057L03-E04A2SOLID POLYMER ELECTROLYTE CELLS(2002-)
上述的分类分析是与科研人员的沟通直接相关的,情报人员根据科研人员的日常需求或特殊需要,进行有重点,有方向的收集整理相关资料,设计其它的分类分析并形成结果,通过分析还能了解某研究领域的重点单位,重点地域,重点时间段等有用信息。
33 进行特定需要的科技情报分析
通过分析结果,可以了解大量的技术信息和商业信息。然而,仅仅依据专利分析的内容服务于科研工作是远远不够的。科技情报人员的参与和分析往往可以提供专利分析无法提供的技术信息,这些信息包括专利权人单位的发展历史,单位规模,大型商业活动等等。
做好专利分析工作,科技情报等相关人员必须要和科研人员进行沟通,通过情报收集加上专利分析工作,对某一国外大型公司在某一技术领域上兼并技术对手,形成专利垄断的情况进行了详尽了解。而这些信息单靠专利分析和科技情报分析都是无法实现的。科研人员在经过了详尽了解技术领域同行的这些信息后,将会有助于设计科研开发的重点方向。
34 有针对性的完成专利技术分析
在了解上述领域信息后,按照科研工作的需求展开有针对性的专利技术分析工作,这部分的工作,可以针对某一单位、某一时间段、某一技术主题展开,进行二次或多次分析。通过分析能了解该研究领域的主要研究人等最新科研发展动向,分析出该研究领域之间合作伙伴与竞争对手,这部分的工作请科研人员参与,让科研人员仔细研读文献和上述几个过程中得出的信息,将这些分析研读工作同时融入到科研工作中去,研读的结果形成对科研人员有用的分析报告。
目前,加强知识产权保护,已经成为发展高科技,增强国家综合竞争能力的战略选择。知识产权问题已成为科技、经济竞争的主要内容和重要手段。科研管理工作是科研院所的一项重要工作,其主要内容之一就是围绕国家知识产权保护法规,将知识产权工作纳入科研管理的各个环节之中,正确运用法律武器,保护科研院所合法权益。同时,国家要求科研院所尽快建立健全知识产权分析、预警和应急处理机制,以最小的代价获得最大的效益,争取赢得科研的主动权。
4 结 论
科研院所应当结合自身实际情况开展融合专利、情报工作在内的科研工作,充分利用科研院所的科技文献和情报资源,充分利用科研院所的科技情报人才和知识产权人才,将专利分析、科技情报分析和科研工作紧密结合起来。在做好专利和情报工作同时进行科研开发工作,不仅可以避开已有的技术壁垒和专利封锁,也有利于形成真正意义上的自主知识产权。
参考文献
[1]Thomson Reuters.Thom son公司2008,专利聚焦报告[EB].http:∥www.thomsonscientific.com.cn/news/newsletter/q/2008jjbg.htm,2008-08-20.
[2]中国科学院专利分析报告2005[EB].http:∥www.ipsr.ac.cn/News/200599181713.html,2008-08-20.
[3]Thomson Reuters Derwent World Patent Index[EB].http:∥www.thomsonscientific.com.cn/products/patent/dwpijj,2008-08-20.
[4]李远红,唐素蓉.日本科技情报事业发展思考[J].决策咨询通讯,2008,(4):65-66.
[5]日本商社如何获取全球铁矿石情报[EB].http:∥www.21cnci.com/view/47312.html,2009-07-16.
[6]王燕玲.基于专利分析的行业技术创新研究:分析框架[J].科学学研究,2009,(4):622-628,568.