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【摘 要】文章利用全国第二次科学研究与试验发展（R&D）资源清查的指标数据及其他科技统计数据，运用双对数模型，对新疆政府R&D投入对企业研发投入的作用进行了实证研究。结果发现：新疆政府R&D投入对企业研发经费投入的作用存在显著差异，政府R&D投入对企业研发投入有着较强的诱导和促进作用。
【关键词】政府R&D投入；企业研发；诱导效应
【中图分类号】F27 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2017）12-0026-03
0 引言
R&D投入已成为评价国家科技实力和科技发展水平的首选指标，为世界各国和重要国际组织所普遍采用。2010年，新疆全区的R&D投入占GDP的比重为0.51%，远低于全国平均数1.7%，与《新疆维吾尔自治区中长期（2006—2020年）科学技术发展规划纲要》中提出的“到2015年全社会科学研究与试验发展经费占全区国内生产总值的比例提高到1.8%，到2020年接近或达到2%”的目标差距相当大。“十三五”期间，如何完善新疆政府R&D投入政策，以强化政府R&D投入对企业R&D投入的诱导作用，进而增加新疆全区R&D投入，并最终促进新疆经济社会发展已成为一个重要的课题。本文结合新疆地区特殊的行政和区位特点，考察了新疆地区政府R&D投入与企业R&D投入之间的相互关系，为新疆地区政府R&D投入提供政策依据，进而为新疆实现跨越式发展和长治久安提供科技支撑和技术支持。
1 政府R&D投入对企业研发投入的实证分析
根据《全国科技经费投入统计公报》资料显示，“十五”以来，新疆对R&D活动的资金投入不断增加。2011年新疆R&D经费支出为33亿元，是2000年的7.3倍，年平均增长24.3%；R&D经费支出占当年地区生产总值（GDP）的比重（即R&D投入强度）为0.51%，比2000年提高了0.27个百分点。
1.1 变量选取、多元双对数回归模型建立与数据来源
本文采用第二次全国科学研究与试验发展（R&D）资源清查的指标数据及其他科技统计数据为依据，采用双对数模型，以新疆总计15个地州市的统计数据为研究对象，对新疆政府R&D投入对企业R&D投入的作用进行了实证研究。
假设：政府资金直接投入对企业研发投入具有显著影响，以其他资金投入为条件，设置统计模型如下：
其中，Yi表示i地区R&D经费支出中来源于“企业资金”的部分，X1i表示i地区R&D经费支出中来源于“政府资金”的部分，X2i表示i地区R&D经费支出中来源于“其他资金”的部分，μi表示随机扰动项。本模型使用的数据经整理见表1，模型计算使用的统计软件是SAS9.10。
1.2 模型计算结果及分析
利用逐步回归法进行回归分析，得出如下回归结果：
注：T表示自变量的T检验值，F表示所有自变量的显著性检验值，R2表示拟合优度。
在0.1的显著性水平下，来源于“政府资金”的R&D经费支出与来源于“其他资金”的R&D经费支出均对来自“企业资金”的R&D经费支出有显著影响，F检验值说明2个变量联合起来对来自“企业资金”的R&D经费支出仍具有显著影响。实证数据显示“政府资金”相比“其他资金”对来自“企业资金”的R&D经费支出的促进作用要大得多。以2009年乌鲁木齐市的R&D投入状况为例，乌鲁木齐市的企业R&D经费支出是25 713万元，其中“政府资金”是38 356万元，“其他资金”是4 686万元。回归结果显示，如果政府每增加1个百分点的R&D投入，即每增加383.56万元，企业增加0.563 1个百分点的R&D投入，即增加144.79万元。
1.3 模型扩展
考虑到企业规模的因素，并将实证分析对象缩小至新疆全区的企业。根据新疆第二次全国R&D资源清查结果，2009年，新疆开展R&D活动的工业企业有122家，占规模以上工业企业①的6.1%。其中，开展R&D活动的大中型企业有59家，占全部大中型工业企业的20.6%。在开展R&D活动的企业中，国有企业及国有独资公司有14家，占比为11.5%；其他内资企业有105家，占比为86.1%；港、澳、台地区的投资企业有1家，占0.8%；外商投资企业有2家，占比为1.6%。
设置理论模型如下：
其中，Yi表示企业R&D经费内部支出中来源于“企业资金”的部分；X1i表示企业R&D经费内部支出中来源于“政府资金”的部分；D1、D2为虚拟变量，D1=1表示大型企业，D1=0表示其他类型企业，D2=1表示中型企业，D2=0表示其他类型企业。运用逐步回归分析方法筛选变量，结果证明D2在统计意义上不显著，即表示中型企业和小型企业相比对来自“企业资金”的企业R&D经费内部支出无显著影响。剔除D2得出如下统计模型：
T检验说明，来自“政府资金”的企业R&D经费内部支出对来自“企业资金”的企业R&D经费影响显著，大型企业和其他类型企业相比对来自“企业资金”的企业R&D经费内部支出影响显著；F检验表明，各解释变量对因变量的影响具有联合顯著性；R2=0.576 3表示来自“政府资金”的企业R&D经费内部支出和D1可以解释来自“企业资金”的企业R&D经费内部支出变动的57.63%。以2009年乌鲁木齐市企业的R&D投入状况为例，乌鲁木齐市中型企业的企业R&D经费支出是8 415万元，其中来源于“政府资金”的部分是319万元。回归结果显示，如果政府每增加1个百分点的R&D投入，即每增加3.19万元，企业R&D经费支出增加0.670 6个百分点的R&D投入，即增加56.43万元。由此可以看出，企业的R&D投入中，政府资金的诱导作用是很大的。
1.4 结论
通过对新疆R&D投入与配置的现状描述及新疆地方政府R&D投入对企业R&D投入的实证研究，可以得出以下结论：？譹？訛新疆全区R&D投入总量与强度明显提升；？譺？訛新疆地方政府R&D投入对企业R&D投入具有诱导效应。 2 促进新疆R&D投入的政策建议
“十三五”期间，鉴于新疆R&D投入的特点及存在的问题，以及新疆政府R&D投入对企业R&D投入的实证分析结果，可从以下几个方面完善R&D投入的各项机制，以保障经济快速发展对R&D投入的需求，最终实现新疆的跨越式发展和长治久安。
2.1 建立健全多元化R&D投入体系，不断增加经费投入
首先，增加政府R&D投入，充分发挥政府资金的引导作用。同时，保证政府R&D投入的稳定性与连贯性。其次，鼓励企业增加R&D投入，突显企业投入的主体作用。应建立政府资助和企业研发相结合的机制，拉长创新产业链；构建支持企业技术创新的投入方式，将企业技术改造同企业转换机制结合起来，使企业成为真正的投资主体等。再次，完善R&D投入的金融政策支持，拓宽R&D资金的融资渠道。强化促进企业科技投入的金融政策支持；建立新疆科技投入的风险分散机制，为科技融资提供信用担保；建立支持科技投入自主创新的多层次资本市场，支持有条件的新疆高新技术企业在国内主板和中小企业板、创业板上市。
2.2 加强R&D投入的过程监管，提高资金使用效率
科技管理部门及其他相关部门要考虑出台有关政策，对财政资金支持的R&D项目的立项和实施过程进行严格的监督检查，加强对R&D项目经费预算的评审和管理，确保中央财政和地方财政R&D预算在实际执行过程中严格应用于R&D项目，以保證科技资源流向富有活力和最有效率的领域和地区，不断提高资金的使用效率。
2.3 发挥政府杠杆作用，加大基础研究R&D投入
基础研究是科学之本和技术之源。新疆地方政府应考虑调整R&D支出结构，提高基础研究经费的比例。对经济较发达、科技进步的地区，要重视基础性科学性研究，加大财政科技拨款中基础研究所占的比例，提高对基础研究、前沿高技术研究、社会公益性研究和科技基础条件建设的支持力度，提高原始创新能力；对经济欠发达地区，重点考虑增加在应用研究和试验发展方面的投入，为地方产业的发展提供强有力的科技支撑。
注 释
①规模以上工业企业：指年主营业务收入在500万元及以上的法人工业企业。
参 考 文 献
[1]刘穷志.激励自主创新：公共支出效应与最优规模[J].数量经济技术经济研究，2007（3）.
[2]解维敏，唐清泉，陆姗姗.政府R&D资助，企业R&D支出与自主创新——来自中国上市公司的经验证据[J].金融研究，2009（6）.
[3]中华人民共和国国家统计局.新疆第二次全国R&D资源清查主要指标数据2009等[EB/OL].http：//www.st-ats.gov.cn/tjsj/tjgb/rdpcgb/dfpcgb/201101/t20110113_30584.html，2011-01-13.
[责任编辑：邓进利]
【关键词】政府R&D投入；企业研发；诱导效应
【中图分类号】F27 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2017）12-0026-03
0 引言
R&D投入已成为评价国家科技实力和科技发展水平的首选指标，为世界各国和重要国际组织所普遍采用。2010年，新疆全区的R&D投入占GDP的比重为0.51%，远低于全国平均数1.7%，与《新疆维吾尔自治区中长期（2006—2020年）科学技术发展规划纲要》中提出的“到2015年全社会科学研究与试验发展经费占全区国内生产总值的比例提高到1.8%，到2020年接近或达到2%”的目标差距相当大。“十三五”期间，如何完善新疆政府R&D投入政策，以强化政府R&D投入对企业R&D投入的诱导作用，进而增加新疆全区R&D投入，并最终促进新疆经济社会发展已成为一个重要的课题。本文结合新疆地区特殊的行政和区位特点，考察了新疆地区政府R&D投入与企业R&D投入之间的相互关系，为新疆地区政府R&D投入提供政策依据，进而为新疆实现跨越式发展和长治久安提供科技支撑和技术支持。
1 政府R&D投入对企业研发投入的实证分析
根据《全国科技经费投入统计公报》资料显示，“十五”以来，新疆对R&D活动的资金投入不断增加。2011年新疆R&D经费支出为33亿元，是2000年的7.3倍，年平均增长24.3%；R&D经费支出占当年地区生产总值（GDP）的比重（即R&D投入强度）为0.51%，比2000年提高了0.27个百分点。
1.1 变量选取、多元双对数回归模型建立与数据来源
本文采用第二次全国科学研究与试验发展（R&D）资源清查的指标数据及其他科技统计数据为依据，采用双对数模型，以新疆总计15个地州市的统计数据为研究对象，对新疆政府R&D投入对企业R&D投入的作用进行了实证研究。
假设：政府资金直接投入对企业研发投入具有显著影响，以其他资金投入为条件，设置统计模型如下：
其中，Yi表示i地区R&D经费支出中来源于“企业资金”的部分，X1i表示i地区R&D经费支出中来源于“政府资金”的部分，X2i表示i地区R&D经费支出中来源于“其他资金”的部分，μi表示随机扰动项。本模型使用的数据经整理见表1，模型计算使用的统计软件是SAS9.10。
1.2 模型计算结果及分析
利用逐步回归法进行回归分析，得出如下回归结果：
注：T表示自变量的T检验值，F表示所有自变量的显著性检验值，R2表示拟合优度。
在0.1的显著性水平下，来源于“政府资金”的R&D经费支出与来源于“其他资金”的R&D经费支出均对来自“企业资金”的R&D经费支出有显著影响，F检验值说明2个变量联合起来对来自“企业资金”的R&D经费支出仍具有显著影响。实证数据显示“政府资金”相比“其他资金”对来自“企业资金”的R&D经费支出的促进作用要大得多。以2009年乌鲁木齐市的R&D投入状况为例，乌鲁木齐市的企业R&D经费支出是25 713万元，其中“政府资金”是38 356万元，“其他资金”是4 686万元。回归结果显示，如果政府每增加1个百分点的R&D投入，即每增加383.56万元，企业增加0.563 1个百分点的R&D投入，即增加144.79万元。
1.3 模型扩展
考虑到企业规模的因素，并将实证分析对象缩小至新疆全区的企业。根据新疆第二次全国R&D资源清查结果，2009年，新疆开展R&D活动的工业企业有122家，占规模以上工业企业①的6.1%。其中，开展R&D活动的大中型企业有59家，占全部大中型工业企业的20.6%。在开展R&D活动的企业中，国有企业及国有独资公司有14家，占比为11.5%；其他内资企业有105家，占比为86.1%；港、澳、台地区的投资企业有1家，占0.8%；外商投资企业有2家，占比为1.6%。
设置理论模型如下：
其中，Yi表示企业R&D经费内部支出中来源于“企业资金”的部分；X1i表示企业R&D经费内部支出中来源于“政府资金”的部分；D1、D2为虚拟变量，D1=1表示大型企业，D1=0表示其他类型企业，D2=1表示中型企业，D2=0表示其他类型企业。运用逐步回归分析方法筛选变量，结果证明D2在统计意义上不显著，即表示中型企业和小型企业相比对来自“企业资金”的企业R&D经费内部支出无显著影响。剔除D2得出如下统计模型：
T检验说明，来自“政府资金”的企业R&D经费内部支出对来自“企业资金”的企业R&D经费影响显著，大型企业和其他类型企业相比对来自“企业资金”的企业R&D经费内部支出影响显著；F检验表明，各解释变量对因变量的影响具有联合顯著性；R2=0.576 3表示来自“政府资金”的企业R&D经费内部支出和D1可以解释来自“企业资金”的企业R&D经费内部支出变动的57.63%。以2009年乌鲁木齐市企业的R&D投入状况为例，乌鲁木齐市中型企业的企业R&D经费支出是8 415万元，其中来源于“政府资金”的部分是319万元。回归结果显示，如果政府每增加1个百分点的R&D投入，即每增加3.19万元，企业R&D经费支出增加0.670 6个百分点的R&D投入，即增加56.43万元。由此可以看出，企业的R&D投入中，政府资金的诱导作用是很大的。
1.4 结论
通过对新疆R&D投入与配置的现状描述及新疆地方政府R&D投入对企业R&D投入的实证研究，可以得出以下结论：？譹？訛新疆全区R&D投入总量与强度明显提升；？譺？訛新疆地方政府R&D投入对企业R&D投入具有诱导效应。 2 促进新疆R&D投入的政策建议
“十三五”期间，鉴于新疆R&D投入的特点及存在的问题，以及新疆政府R&D投入对企业R&D投入的实证分析结果，可从以下几个方面完善R&D投入的各项机制，以保障经济快速发展对R&D投入的需求，最终实现新疆的跨越式发展和长治久安。
2.1 建立健全多元化R&D投入体系，不断增加经费投入
首先，增加政府R&D投入，充分发挥政府资金的引导作用。同时，保证政府R&D投入的稳定性与连贯性。其次，鼓励企业增加R&D投入，突显企业投入的主体作用。应建立政府资助和企业研发相结合的机制，拉长创新产业链；构建支持企业技术创新的投入方式，将企业技术改造同企业转换机制结合起来，使企业成为真正的投资主体等。再次，完善R&D投入的金融政策支持，拓宽R&D资金的融资渠道。强化促进企业科技投入的金融政策支持；建立新疆科技投入的风险分散机制，为科技融资提供信用担保；建立支持科技投入自主创新的多层次资本市场，支持有条件的新疆高新技术企业在国内主板和中小企业板、创业板上市。
2.2 加强R&D投入的过程监管，提高资金使用效率
科技管理部门及其他相关部门要考虑出台有关政策，对财政资金支持的R&D项目的立项和实施过程进行严格的监督检查，加强对R&D项目经费预算的评审和管理，确保中央财政和地方财政R&D预算在实际执行过程中严格应用于R&D项目，以保證科技资源流向富有活力和最有效率的领域和地区，不断提高资金的使用效率。
2.3 发挥政府杠杆作用，加大基础研究R&D投入
基础研究是科学之本和技术之源。新疆地方政府应考虑调整R&D支出结构，提高基础研究经费的比例。对经济较发达、科技进步的地区，要重视基础性科学性研究，加大财政科技拨款中基础研究所占的比例，提高对基础研究、前沿高技术研究、社会公益性研究和科技基础条件建设的支持力度，提高原始创新能力；对经济欠发达地区，重点考虑增加在应用研究和试验发展方面的投入，为地方产业的发展提供强有力的科技支撑。
注 释
①规模以上工业企业：指年主营业务收入在500万元及以上的法人工业企业。
参 考 文 献
[1]刘穷志.激励自主创新：公共支出效应与最优规模[J].数量经济技术经济研究，2007（3）.
[2]解维敏，唐清泉，陆姗姗.政府R&D资助，企业R&D支出与自主创新——来自中国上市公司的经验证据[J].金融研究，2009（6）.
[3]中华人民共和国国家统计局.新疆第二次全国R&D资源清查主要指标数据2009等[EB/OL].http：//www.st-ats.gov.cn/tjsj/tjgb/rdpcgb/dfpcgb/201101/t20110113_30584.html，2011-01-13.
[责任编辑：邓进利]