【摘 要】
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证券交易所自律监管罚款制度在维护证券上市、交易秩序，矫正上市公司、证券商会员的违法违规行为，以及保护投资者合法权益方面发挥着重要的作用。境外部分成熟市场和新兴市场将
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证券交易所自律监管罚款制度在维护证券上市、交易秩序，矫正上市公司、证券商会员的违法违规行为，以及保护投资者合法权益方面发挥着重要的作用。境外部分成熟市场和新兴市场将证券交易所对违法违规上市公司、证券商会员进行纪律处分的权能纳入证券立法之中，并且从确定违规行为与罚款标准、建立处分和解机制、对逾期滞纳罚款进行进一步处置等方面着手，完善自律监管罚款的运行机制。从境外市场经验看，证券交易所自律监管罚款制度面临的司法争议点主要包括：先自律处分后行政处罚是否违反一事不再罚原则，自律监管相对人欠缴罚款能否通过司法程序征
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