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摘要:随着国有企业的改革和民营企业的兴起,企业家队伍不断壮大,并逐步得到人们的肯定。为促进我国企业家快速健康地成长,在对比国外CEO培育过程中的几个重要因素,即社会、政策、市场环境等进行重点分析的基础上,提出有益于我国企业家成长迫切需要解决的问题。
关键词:国外CEO;培育机制;启示
中图分类号:F279文献标识码:A
一、企业家内容的诠释
关于企业家的研究,国内外专家、学者从不同角度进行了论述,欧美已经有许多共识。从企业家精神的角度,企业家是对机会高度敏感,就稀缺资源的配置做出判断性决策的人(卡森),是勇于创新(熊彼特)和“承担风险与不确定性”的人(奈特);从企业家作为“创办与经营企业的专门家”的角度,企业家能够充分利用管理和和学技术,充分发挥管理的才能;从商业价值的角度,企业家促进了整个社会生产力的发展;从价值伦理的角度,企业家行为完全符合“天职”的要求,本身即是世俗活动与神性价值的统一。从各个不同的方面,可以看出企业家本身就是处在一个动态的变化过程,在不同的经济发展阶段,对企业家的要求不同,在发达的市场经济条件下对企业家精神要求较高,不发达经济中相对较低,因此不能以发达经济国家企业家标准来衡量我国的企业家,同时我们又必须以发展的眼光来看待我国的企业家。我国企业家的生成是在改革开放以后,国有企业经营者获得一定的经营自主权,逐渐获得企业家地位与身份,特别是20世纪90年代中期,随着国有企业的改革和民营企业的兴起,我国大量的企业家涌现,队伍不断壮大,近几年企业家阶层逐步得到人们的肯定,而在美国甚至包括日本在内的整个西方真正的企业家阶层和职业经理人阶层也已经有一百多年的历史。以下笔者重在对我国企业家与国外经营者成长过程的比较与分析。
二、我国企业家与国外CEO培育机制的比较
(一)社会的认同感
企业家阶层的社会认同感,一方面与社会文化背景相关,另一方面与社会制度相关。从社会文化背景上看,在一个真正的商业社会,企业家的地位是最为突出的,官员则处于相对从属的地位,我国是一个传统上重仕轻商的社会,这种观念仍旧影响着我们,从报考公务员之火热可见一斑。全民对商人并无很强的认同感,尽管在造就企业家的机制上,我国比20年前好多了,但仍旧有些轻商观念在制约着我们,而传媒、社会公众对明星企业家极尽追捧,且对企业家的预期过高,往往以成熟商业社会的水平来要求我国的企业家,导致人们对企业家认同落差更大。另外与社会制度相关,成熟的市场经济国家,企业家的成功很大程度上缘自社会机制的完善,或者说依托一个良好的市场与法制环境,企业的经营行为相对来说往往可以预测,在一定程度上具有可控制的保障。而在我国,由于社会、经济、政治体制处于一个新旧交替的非常时期,企业家所要应对的外部环境非常复杂,他们既是改革的受益者,又是社会转型压力的主要承担者,由于缺乏机制与道德的约束,企业的外部生存环境具有很大的随机性,导致一切都显得难以预测和把握,企业的成功更多地依靠带有一种灰色的成分或者说权谋。美国成功企业家克雷格•霍尔在其《负责任的企业家》一书中认为,转型市场固然潜在着巨大回报,但是,转型经济中的企业家承担了更大的风险,会面临由于政府的脆弱和反复无常而导致的不确定性、腐败风险、组织化犯罪,等等。西方企业家既极其坦率地追求财富、尽其所能获取,又极其真诚地服务社会、尽其所有给予,这与整个社会的意识形态和企业家自我认同的价值观是息息相关的,同时与制度也是分不开的,如税收抵扣的支持。
(二)政策环境
政府的基本制度和经济扶持政策影响了企业家的成长。我国企业在发展过程中大部分是自己“摸着石头过河”,尤其民营企业在创业发展过程中,充满着艰辛的历程,在创业之初要经历名目繁多的审批,门槛较高且注册资金要一次到位,在成长过程中由于我国金融领域仍然是政府、国有企业主导着,而民间的融资、资金的流通仍受到非常多的限制。而美国公司成立实行的是登记制,门槛低,注册资金可分期到位,在成长过程中有许多相关的部门支持,如美国?小企业管理局?(SBA)帮助美国的企业家去建立成功的小型企业,给小型企业提供各种各样的服务,还有各种风险投资和纳斯达克多个产权交易所。在芬兰,政府直接操作建立了世界上较早的中小企业信用担保体系,政府采用政府援助和民间机构相结合的方式,建立了一整套扶持中小企业发展的融资政策,尤其是在向新创的中小企业提供资金扶持方面。
(三)市场环境
市场经济是一个法制经济,企业家的创业过程的每一个环节都依赖于法律的完善,在法律混乱的环境中,企业家更多地体现了非生产性行为。从整个市场环境看,美国、德国、 日本经济的市场化程度较高,市场竞争较充分,有很好的法制基础,从而不仅有利于充分竞争的企业家市场的建立,也有利于企业家市场机制运作效率的提高。相比之下,我国经济的市场化程度还较低,政府对市场的影响还较大,各项法制、法规还不健全。
从治理结构上看,国际上现有的治理结构主要可以分为两大类,一类是像英、美企业所采取的“外部治理”模式,另一类是像德国等欧洲大陆国家所采取的“内部治理”模式。在“外部治理”的模式下,股权分散在大量的个人投资者和一些机构投资者中。如美国企业股权比较分散,由于股权分散,股东之间不能进行有效沟通及合作,对企业管理人员的约束最终是通过资本市场本身实现的,因此企业经营者的选择、激励和约束主要由市场来主导。与外部治理不同,内部治理通常由与企业有长期稳定关系的群体实现,这样的控制群体规模小,而且内部的成员都互相了解并与企业具有除财务投资以外的关系。如德国和日本企业股权主要由金融机构和非金融机构持有,在企业经营者的选择、激励和约束方面这些法人机构发挥主导作用。无论是美国模式还是德国、日本模式,经营者的选任主要还是由市场机制完成的,因为这中间并没有政府行为。我国上市企业的股权主要由政府或政府授权的机构持有或创始成员及家族对企业的控制,公司所有权与经营权没有真正的分离,公司的主要控制权在家族成员或国家代理中配置。这一点在民企尤为突出,这是因为我国民营企业的股权特别集中而往往又没有任何约束,老板对企业的支配权力异常之大。控股权与决策权的高度集中,使得老板成了事实上的“皇帝”,经营者的独立性变得十分有限。
从企业家选择机制上看,西方发达国家普遍建立起了一个充分竞争的企业家就业市场,市场上有高素质、自由流动的企业家阶层,有无形与有形相结合的企业家市场形式,有完善迅捷的信息传递渠道,有制度配套、服务优良的中介服务体系,通过市场化的公开、公平、完全双向的选择方式,为企业选择最合适的经营管理者。在发达国家的市场上能够直接了解和掌握经营者的历史档案、工作业绩、人品诚信,企业经营者的业绩在市场中也能直接体现出来,业绩好的企业经营者会被人高薪招募,而业绩差的则可能被市场淘汰。我国企业家产生机制尚没有市场化,目前普遍缺乏对人力资本价值公正科学的评估与认知体系,无法对职业经营者进行有效的价值评估,导致职业经营者难以通过正常的渠道流动,其价值也就难以正常实现。
三、启示
(一)建设诚信环境,改善企业家的形象地位
要建设诚信的环境,首先要建设良好的信息传输渠道。对不遵守商业信用的企业经营者,通过各种媒体宣传使其臭名远扬,在市场上再难找到合作伙伴,对优秀业绩者,大力宣扬,增强人们对企业家的认同感。其次,提高有效的法律环境。有效的法律环境意味着通过法律手段约束企业家的行为。对违法、不讲信用企业家,进行法律的惩罚,通过这种法律约束迫使企业家自觉的守法,自觉的在法律框架内兑现自己履约和承诺。
(二) 建立企业家市场化的激励和约束机制
所谓企业家市场化的激励和约束机制,就是指通过企业家供给者与需求者的平等交易关系和市场竞争过程来优化企业家人力资源配置效率的一系列市场化规则。
从市场需求主体来看,企业作为企业家的雇佣者必须有真正的独立自主权,并且是以经济利益为目标。企业既然是独立的经济主体,雇佣了企业家,就需要依赖企业家全部智力资产来进行经营管理决策。从市场供给主体来看,企业家的创业是一个能动的过程,其能力的发挥不仅依赖于自己的人力资本禀赋,还依赖于社会资本禀赋以及所控制的资源优势。前者可通过学习与积累,而后者受制于社会文化以及市场法律环境。
建立投资者与经理人员的契约关系,是企业家市场激励与约束机制的基本规范。由于企业家与投资者之间的委托一代理关系中所“交易”的实质是企业家所拥有的智力资产即经营管理能力或称企业家才能,而这又是不易直接测度的,其实际发挥效果也是极难监控的,同时,“资产专用性”很高的企业家人才又面对的是一个弹性较低的需求市场,因此无论就资产所有者利益保护角度还是就企业家自身的激励约束考虑,都需要建立稳定的契约关系,运用合同的法律形式明确企业家在经营中的职责权力和应得利益,使产权职责关系明晰化、利益关系合法化公开化,以避免资产所有者和企业家在利益职责关系上可能发生的矛盾和冲突,使交易双方不致共担不必要的交易费用而受损,同时也使得企业家个人收入合法化、公开化、规范化。
(三)构造一套企业家人力资本的评价体系
企业家是在不断经营过程中,逐渐实现其人力资本价值,建立其声誉的,这就需要构建一套适合动态发展的企业家人力资本的评价体系,使得在经营过程中高素质、有抱负的优秀人才同缺乏经营管理才能的人区分开。企业家人力资本的市场配置信号包括个体的学历、经历和业绩,市场信号显示的真实性是有效配置企业家人力资本的关键环节。在评价体系中将市场中的所有企业家都纳入进来,在统一的标准下,对每一个企业家做一个客观、公证的评价,当一个企业家的经营业绩差的时候,这套评价体系就会对其有一个较低的评价,他的人力资本就会贬值,于是就面临着被其他潜在的竞争对手所取代的威胁;反之,当企业经营得好,其人力资本增值,企业家将获得较高的声誉。评价体系应由建立起社会化的经营者资质评价中心承担,承接用人单位的委托和人才交流中介机构的委托、以及经营者个人的委托,承担市场准人评价和等级定位评价,通过科学严格的审核程序,对符合经营者资质的人颁发经营者执业资格证,这样才可以持证进入企业经营者人才市场。
此外,迫切需要成立中介服务机构。中介服务机构面向社会需求,实行专业运营和增值服务,充分调动社会资源,整合政府信息和社会信息,服务于企业创新发展。
参考文献:
[1]侯俊华.谈谈对企业家角色的认识[J].企业经济,2003(4).
[2]侯俊华,邹晓明.企业家人力资本成长的环境研究与探讨[J].大江周刊,2005(10).
[3]吴琪.中国企业治理模式之变[J].中国企业家,2005(24).
[4]Georgellis, Y., and H. J. Wall. “Entrepreneurship and the Policy Environment.” Federal Reserve Bank of St. Louis Review, March/April 2006, forthcoming.
(责任编辑:吕洪英)
关键词:国外CEO;培育机制;启示
中图分类号:F279文献标识码:A
一、企业家内容的诠释
关于企业家的研究,国内外专家、学者从不同角度进行了论述,欧美已经有许多共识。从企业家精神的角度,企业家是对机会高度敏感,就稀缺资源的配置做出判断性决策的人(卡森),是勇于创新(熊彼特)和“承担风险与不确定性”的人(奈特);从企业家作为“创办与经营企业的专门家”的角度,企业家能够充分利用管理和和学技术,充分发挥管理的才能;从商业价值的角度,企业家促进了整个社会生产力的发展;从价值伦理的角度,企业家行为完全符合“天职”的要求,本身即是世俗活动与神性价值的统一。从各个不同的方面,可以看出企业家本身就是处在一个动态的变化过程,在不同的经济发展阶段,对企业家的要求不同,在发达的市场经济条件下对企业家精神要求较高,不发达经济中相对较低,因此不能以发达经济国家企业家标准来衡量我国的企业家,同时我们又必须以发展的眼光来看待我国的企业家。我国企业家的生成是在改革开放以后,国有企业经营者获得一定的经营自主权,逐渐获得企业家地位与身份,特别是20世纪90年代中期,随着国有企业的改革和民营企业的兴起,我国大量的企业家涌现,队伍不断壮大,近几年企业家阶层逐步得到人们的肯定,而在美国甚至包括日本在内的整个西方真正的企业家阶层和职业经理人阶层也已经有一百多年的历史。以下笔者重在对我国企业家与国外经营者成长过程的比较与分析。
二、我国企业家与国外CEO培育机制的比较
(一)社会的认同感
企业家阶层的社会认同感,一方面与社会文化背景相关,另一方面与社会制度相关。从社会文化背景上看,在一个真正的商业社会,企业家的地位是最为突出的,官员则处于相对从属的地位,我国是一个传统上重仕轻商的社会,这种观念仍旧影响着我们,从报考公务员之火热可见一斑。全民对商人并无很强的认同感,尽管在造就企业家的机制上,我国比20年前好多了,但仍旧有些轻商观念在制约着我们,而传媒、社会公众对明星企业家极尽追捧,且对企业家的预期过高,往往以成熟商业社会的水平来要求我国的企业家,导致人们对企业家认同落差更大。另外与社会制度相关,成熟的市场经济国家,企业家的成功很大程度上缘自社会机制的完善,或者说依托一个良好的市场与法制环境,企业的经营行为相对来说往往可以预测,在一定程度上具有可控制的保障。而在我国,由于社会、经济、政治体制处于一个新旧交替的非常时期,企业家所要应对的外部环境非常复杂,他们既是改革的受益者,又是社会转型压力的主要承担者,由于缺乏机制与道德的约束,企业的外部生存环境具有很大的随机性,导致一切都显得难以预测和把握,企业的成功更多地依靠带有一种灰色的成分或者说权谋。美国成功企业家克雷格•霍尔在其《负责任的企业家》一书中认为,转型市场固然潜在着巨大回报,但是,转型经济中的企业家承担了更大的风险,会面临由于政府的脆弱和反复无常而导致的不确定性、腐败风险、组织化犯罪,等等。西方企业家既极其坦率地追求财富、尽其所能获取,又极其真诚地服务社会、尽其所有给予,这与整个社会的意识形态和企业家自我认同的价值观是息息相关的,同时与制度也是分不开的,如税收抵扣的支持。
(二)政策环境
政府的基本制度和经济扶持政策影响了企业家的成长。我国企业在发展过程中大部分是自己“摸着石头过河”,尤其民营企业在创业发展过程中,充满着艰辛的历程,在创业之初要经历名目繁多的审批,门槛较高且注册资金要一次到位,在成长过程中由于我国金融领域仍然是政府、国有企业主导着,而民间的融资、资金的流通仍受到非常多的限制。而美国公司成立实行的是登记制,门槛低,注册资金可分期到位,在成长过程中有许多相关的部门支持,如美国?小企业管理局?(SBA)帮助美国的企业家去建立成功的小型企业,给小型企业提供各种各样的服务,还有各种风险投资和纳斯达克多个产权交易所。在芬兰,政府直接操作建立了世界上较早的中小企业信用担保体系,政府采用政府援助和民间机构相结合的方式,建立了一整套扶持中小企业发展的融资政策,尤其是在向新创的中小企业提供资金扶持方面。
(三)市场环境
市场经济是一个法制经济,企业家的创业过程的每一个环节都依赖于法律的完善,在法律混乱的环境中,企业家更多地体现了非生产性行为。从整个市场环境看,美国、德国、 日本经济的市场化程度较高,市场竞争较充分,有很好的法制基础,从而不仅有利于充分竞争的企业家市场的建立,也有利于企业家市场机制运作效率的提高。相比之下,我国经济的市场化程度还较低,政府对市场的影响还较大,各项法制、法规还不健全。
从治理结构上看,国际上现有的治理结构主要可以分为两大类,一类是像英、美企业所采取的“外部治理”模式,另一类是像德国等欧洲大陆国家所采取的“内部治理”模式。在“外部治理”的模式下,股权分散在大量的个人投资者和一些机构投资者中。如美国企业股权比较分散,由于股权分散,股东之间不能进行有效沟通及合作,对企业管理人员的约束最终是通过资本市场本身实现的,因此企业经营者的选择、激励和约束主要由市场来主导。与外部治理不同,内部治理通常由与企业有长期稳定关系的群体实现,这样的控制群体规模小,而且内部的成员都互相了解并与企业具有除财务投资以外的关系。如德国和日本企业股权主要由金融机构和非金融机构持有,在企业经营者的选择、激励和约束方面这些法人机构发挥主导作用。无论是美国模式还是德国、日本模式,经营者的选任主要还是由市场机制完成的,因为这中间并没有政府行为。我国上市企业的股权主要由政府或政府授权的机构持有或创始成员及家族对企业的控制,公司所有权与经营权没有真正的分离,公司的主要控制权在家族成员或国家代理中配置。这一点在民企尤为突出,这是因为我国民营企业的股权特别集中而往往又没有任何约束,老板对企业的支配权力异常之大。控股权与决策权的高度集中,使得老板成了事实上的“皇帝”,经营者的独立性变得十分有限。
从企业家选择机制上看,西方发达国家普遍建立起了一个充分竞争的企业家就业市场,市场上有高素质、自由流动的企业家阶层,有无形与有形相结合的企业家市场形式,有完善迅捷的信息传递渠道,有制度配套、服务优良的中介服务体系,通过市场化的公开、公平、完全双向的选择方式,为企业选择最合适的经营管理者。在发达国家的市场上能够直接了解和掌握经营者的历史档案、工作业绩、人品诚信,企业经营者的业绩在市场中也能直接体现出来,业绩好的企业经营者会被人高薪招募,而业绩差的则可能被市场淘汰。我国企业家产生机制尚没有市场化,目前普遍缺乏对人力资本价值公正科学的评估与认知体系,无法对职业经营者进行有效的价值评估,导致职业经营者难以通过正常的渠道流动,其价值也就难以正常实现。
三、启示
(一)建设诚信环境,改善企业家的形象地位
要建设诚信的环境,首先要建设良好的信息传输渠道。对不遵守商业信用的企业经营者,通过各种媒体宣传使其臭名远扬,在市场上再难找到合作伙伴,对优秀业绩者,大力宣扬,增强人们对企业家的认同感。其次,提高有效的法律环境。有效的法律环境意味着通过法律手段约束企业家的行为。对违法、不讲信用企业家,进行法律的惩罚,通过这种法律约束迫使企业家自觉的守法,自觉的在法律框架内兑现自己履约和承诺。
(二) 建立企业家市场化的激励和约束机制
所谓企业家市场化的激励和约束机制,就是指通过企业家供给者与需求者的平等交易关系和市场竞争过程来优化企业家人力资源配置效率的一系列市场化规则。
从市场需求主体来看,企业作为企业家的雇佣者必须有真正的独立自主权,并且是以经济利益为目标。企业既然是独立的经济主体,雇佣了企业家,就需要依赖企业家全部智力资产来进行经营管理决策。从市场供给主体来看,企业家的创业是一个能动的过程,其能力的发挥不仅依赖于自己的人力资本禀赋,还依赖于社会资本禀赋以及所控制的资源优势。前者可通过学习与积累,而后者受制于社会文化以及市场法律环境。
建立投资者与经理人员的契约关系,是企业家市场激励与约束机制的基本规范。由于企业家与投资者之间的委托一代理关系中所“交易”的实质是企业家所拥有的智力资产即经营管理能力或称企业家才能,而这又是不易直接测度的,其实际发挥效果也是极难监控的,同时,“资产专用性”很高的企业家人才又面对的是一个弹性较低的需求市场,因此无论就资产所有者利益保护角度还是就企业家自身的激励约束考虑,都需要建立稳定的契约关系,运用合同的法律形式明确企业家在经营中的职责权力和应得利益,使产权职责关系明晰化、利益关系合法化公开化,以避免资产所有者和企业家在利益职责关系上可能发生的矛盾和冲突,使交易双方不致共担不必要的交易费用而受损,同时也使得企业家个人收入合法化、公开化、规范化。
(三)构造一套企业家人力资本的评价体系
企业家是在不断经营过程中,逐渐实现其人力资本价值,建立其声誉的,这就需要构建一套适合动态发展的企业家人力资本的评价体系,使得在经营过程中高素质、有抱负的优秀人才同缺乏经营管理才能的人区分开。企业家人力资本的市场配置信号包括个体的学历、经历和业绩,市场信号显示的真实性是有效配置企业家人力资本的关键环节。在评价体系中将市场中的所有企业家都纳入进来,在统一的标准下,对每一个企业家做一个客观、公证的评价,当一个企业家的经营业绩差的时候,这套评价体系就会对其有一个较低的评价,他的人力资本就会贬值,于是就面临着被其他潜在的竞争对手所取代的威胁;反之,当企业经营得好,其人力资本增值,企业家将获得较高的声誉。评价体系应由建立起社会化的经营者资质评价中心承担,承接用人单位的委托和人才交流中介机构的委托、以及经营者个人的委托,承担市场准人评价和等级定位评价,通过科学严格的审核程序,对符合经营者资质的人颁发经营者执业资格证,这样才可以持证进入企业经营者人才市场。
此外,迫切需要成立中介服务机构。中介服务机构面向社会需求,实行专业运营和增值服务,充分调动社会资源,整合政府信息和社会信息,服务于企业创新发展。
参考文献:
[1]侯俊华.谈谈对企业家角色的认识[J].企业经济,2003(4).
[2]侯俊华,邹晓明.企业家人力资本成长的环境研究与探讨[J].大江周刊,2005(10).
[3]吴琪.中国企业治理模式之变[J].中国企业家,2005(24).
[4]Georgellis, Y., and H. J. Wall. “Entrepreneurship and the Policy Environment.” Federal Reserve Bank of St. Louis Review, March/April 2006, forthcoming.
(责任编辑:吕洪英)