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摘要：
本章根据政府与建筑企业的行政监管关系建立监管程度模型，分析企业在政府预先设定的监管条件下的行为及其监管的效果，并通过模型的分析结果，提出政府在建筑工程行政监管过程中应注意的要点。
关键词：工程 行政监管 程度
国务院《全面推进依法行政实施纲要》提出：“积极探索对政府立法项目尤其是经济立法项目的成本效益分析制度。政府立法不仅要考虑立法过程成本，还要研究其实施后的执法成本和社会成本。”
改进和完善我国建筑工程行政监管体制，明确合理的监管程度，引导建筑企业积极进行事故防范性投入，对降低执法成本和社会总成本具有极高现实的意义。
模型建立
建设单位、施工单位等建筑企业，在建造过程中受到政府监管部门的行政监管。如果发生了质量、安全或环境事故，政府将会对其进行惩罚。
企业为防止事故发生，在建造过程中必然进行一定的预防性投入，如对施工人员进行安全培训、购买安全防护用具等。预防性投入的水平被称为企业的努力水平，用表示。企业为此进行的时间、精力、财务等投入的货币化成本称为努力成本，用表示。努力成本与努力水平相关，预防投入越大，预防成本越高。假定努力成本为关于努力水平的单调递增函数。
在有限的科学知识和技术条件下，事故发生的概率不可能为零，而且事故是不确定的，存在一定的概率分布。事故造成的净损失是指事故发生后，在财产和人身上对当事人造成的损害。而事故造成的期望损失等于事故造成的净损失与事故发生的概率之极，这里称为事故成本，即
(1式)
其中，假定为单调递减函数，表示事故成本随着努力水平的增加而减少。
政府监管部门在企业建造过程中的监管行为和各种事务的处理也会产生成本，如制定相关法律法规、政府监管人员进行现场检查，称为监管成本，用表示。其中为政府设置的监管水平，表示政府相关法律法规中，要求企业在其建造过程中必须达到的质量、安全和环境的预防水平。
社会总成本由企业的努力成本、事故成本和监管成本构成，即
(2式)
其中，在监管水平一定的情况下，为一定值，故(2)式可简化为
(3式)
假定为严格凸函数。
根据罗尔定理，一定存在一个使社会总成本最低的努力水平，即社会最优努力水平。当时，社会总成本最低，即
(4式)
在质量、安全或环境事故发生后，政府会根据事故成本对企业进行相应的惩罚。定义为政府监管部门对企业的惩罚函数，表示惩罚额度与事故成本之间的比例系数，即惩罚额为惩罚函数与事故成本之积。惩罚额随着企业努力水平的提升应相应降低，假定为单调递减函数。同时，惩罚额还与监管水平相关。在政府设置了监管水平的前提下，若企业努力水平越低，企业的努力水平与监管水平之差越大，相应的惩罚函数之值也越大，企业受到的惩罚力度越大；反之，企业受到的惩罚力度越小。故，可以进一步确定的表达式，即
(5式)
由于为单调递减函数，即为关于的单调递增函数。
（6）企业总成本由企业努力成本与惩罚额构成，即
(6式)
其中，假定为严格凸函数。
同样根据罗尔定理，一定存在一个使企业总成本最低的努力水平，即企业最优努力水平，定义为。当时，企业总成本企最低，即
(7式)
惩罚函数取值
惩罚函数的取值与监管水平与企业努力水平相关，并且函数在其区间内的取值情况将会影响企业最优努力水平的变化。如果能够确定惩罚函数的取值，就能够准确的判断企业最优努力水平随监管水平的变化情况。
我国《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程质量管理条例》、《建设项目环境保护管理条例》对建筑企业的安全、质量、环境法律责任作出了明确规定。可以归纳出如下规律：建筑企业因违反法律（即努力水平未达到政府的监管水平）而承担的法律责任应包括两部分，第一部分是赔偿其造成的损失，第二部分是其他罚款和法律责任，其中第二部分的额度会随着被监管单位违反法律的程度的增大而增大。据此，可以在模型中确定惩罚函数的取值情况。
当时，，：表示政府根据其造成的期望损失A(x)对企业进行惩罚，因企业努力水平未达到监管水平，惩罚额应大于其造成的社会期望损失（包括期望损失和其他惩罚），且随着损失的增大，惩罚额也相应增大。并进一步假设，当时，，且：表示虽然企业的努力水平达到了监管水平，在发生了事故的情况下，惩罚虽然存在，但处罚力度适当降低。
监管程度分析
监管水平对企业行为的影响
由(5)式，且为严格凸函数，可得
(8式)
即 (9式)
由(5)式、(7)式，且为严格凸函数，可得
(10式)
且满足下式
，；， (11式)
将带入(10)式，有
(12式)
将(9)代入式(12)中，有
(13式)
當时，有，由(11)式可知。
推论1：若政府监管水平大于或等于社会最优监管水平，企业的最优努力水平大于社会最优监管水平。
惩罚力度对企业行为的影响
如果政府加大对事故惩罚的力度，政府将对企业做出更严厉的惩罚。所以，当时，惩罚函数由调整为，且、，其中。
随着惩罚函数的调整，与之相关联的企业总成本、企业最优努力水平相应的调整为和。
由(10)式可知
(14式)
将带入(14)式，可得
(15式)
即
(16式)
同时，将带入，得
(17式)
将(16)式代入(17)式有
(18式)
可得。
由于为的最优努力水平，即
(19式)
又由于为严格凸函数，故有。
推论2：如果政府加大对事故惩罚的力度，企业的最优努力水平也会随之提高，即企业将提高其投入水平。
结论
综上所述，政府在监管过程中应把握以下几点：
（1）政府监管部门希望通过惩罚的方式驱使企业增加质量、安全和环境的投入，一方面可以提高监管水平，即要求建筑企业提高投入水平；另一方面可以在法律法规中加强对建筑企业违法行为的惩罚力度。
（2）对于质量以及安全监管，事故造成的损失往往不能以金钱来衡量，宁可增加企业努力成本来换取社会损失的降低，政府应适当的提高监管水平，以使企业努力水平超过社会最优努力水平一定的水平。
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本章根据政府与建筑企业的行政监管关系建立监管程度模型，分析企业在政府预先设定的监管条件下的行为及其监管的效果，并通过模型的分析结果，提出政府在建筑工程行政监管过程中应注意的要点。
关键词：工程 行政监管 程度
国务院《全面推进依法行政实施纲要》提出：“积极探索对政府立法项目尤其是经济立法项目的成本效益分析制度。政府立法不仅要考虑立法过程成本，还要研究其实施后的执法成本和社会成本。”
改进和完善我国建筑工程行政监管体制，明确合理的监管程度，引导建筑企业积极进行事故防范性投入，对降低执法成本和社会总成本具有极高现实的意义。
模型建立
建设单位、施工单位等建筑企业，在建造过程中受到政府监管部门的行政监管。如果发生了质量、安全或环境事故，政府将会对其进行惩罚。
企业为防止事故发生，在建造过程中必然进行一定的预防性投入，如对施工人员进行安全培训、购买安全防护用具等。预防性投入的水平被称为企业的努力水平，用表示。企业为此进行的时间、精力、财务等投入的货币化成本称为努力成本，用表示。努力成本与努力水平相关，预防投入越大，预防成本越高。假定努力成本为关于努力水平的单调递增函数。
在有限的科学知识和技术条件下，事故发生的概率不可能为零，而且事故是不确定的，存在一定的概率分布。事故造成的净损失是指事故发生后，在财产和人身上对当事人造成的损害。而事故造成的期望损失等于事故造成的净损失与事故发生的概率之极，这里称为事故成本，即
(1式)
其中，假定为单调递减函数，表示事故成本随着努力水平的增加而减少。
政府监管部门在企业建造过程中的监管行为和各种事务的处理也会产生成本，如制定相关法律法规、政府监管人员进行现场检查，称为监管成本，用表示。其中为政府设置的监管水平，表示政府相关法律法规中，要求企业在其建造过程中必须达到的质量、安全和环境的预防水平。
社会总成本由企业的努力成本、事故成本和监管成本构成，即
(2式)
其中，在监管水平一定的情况下，为一定值，故(2)式可简化为
(3式)
假定为严格凸函数。
根据罗尔定理，一定存在一个使社会总成本最低的努力水平，即社会最优努力水平。当时，社会总成本最低，即
(4式)
在质量、安全或环境事故发生后，政府会根据事故成本对企业进行相应的惩罚。定义为政府监管部门对企业的惩罚函数，表示惩罚额度与事故成本之间的比例系数，即惩罚额为惩罚函数与事故成本之积。惩罚额随着企业努力水平的提升应相应降低，假定为单调递减函数。同时，惩罚额还与监管水平相关。在政府设置了监管水平的前提下，若企业努力水平越低，企业的努力水平与监管水平之差越大，相应的惩罚函数之值也越大，企业受到的惩罚力度越大；反之，企业受到的惩罚力度越小。故，可以进一步确定的表达式，即
(5式)
由于为单调递减函数，即为关于的单调递增函数。
（6）企业总成本由企业努力成本与惩罚额构成，即
(6式)
其中，假定为严格凸函数。
同样根据罗尔定理，一定存在一个使企业总成本最低的努力水平，即企业最优努力水平，定义为。当时，企业总成本企最低，即
(7式)
惩罚函数取值
惩罚函数的取值与监管水平与企业努力水平相关，并且函数在其区间内的取值情况将会影响企业最优努力水平的变化。如果能够确定惩罚函数的取值，就能够准确的判断企业最优努力水平随监管水平的变化情况。
我国《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程质量管理条例》、《建设项目环境保护管理条例》对建筑企业的安全、质量、环境法律责任作出了明确规定。可以归纳出如下规律：建筑企业因违反法律（即努力水平未达到政府的监管水平）而承担的法律责任应包括两部分，第一部分是赔偿其造成的损失，第二部分是其他罚款和法律责任，其中第二部分的额度会随着被监管单位违反法律的程度的增大而增大。据此，可以在模型中确定惩罚函数的取值情况。
当时，，：表示政府根据其造成的期望损失A(x)对企业进行惩罚，因企业努力水平未达到监管水平，惩罚额应大于其造成的社会期望损失（包括期望损失和其他惩罚），且随着损失的增大，惩罚额也相应增大。并进一步假设，当时，，且：表示虽然企业的努力水平达到了监管水平，在发生了事故的情况下，惩罚虽然存在，但处罚力度适当降低。
监管程度分析
监管水平对企业行为的影响
由(5)式，且为严格凸函数，可得
(8式)
即 (9式)
由(5)式、(7)式，且为严格凸函数，可得
(10式)
且满足下式
，；， (11式)
将带入(10)式，有
(12式)
将(9)代入式(12)中，有
(13式)
當时，有，由(11)式可知。
推论1：若政府监管水平大于或等于社会最优监管水平，企业的最优努力水平大于社会最优监管水平。
惩罚力度对企业行为的影响
如果政府加大对事故惩罚的力度，政府将对企业做出更严厉的惩罚。所以，当时，惩罚函数由调整为，且、，其中。
随着惩罚函数的调整，与之相关联的企业总成本、企业最优努力水平相应的调整为和。
由(10)式可知
(14式)
将带入(14)式，可得
(15式)
即
(16式)
同时，将带入，得
(17式)
将(16)式代入(17)式有
(18式)
可得。
由于为的最优努力水平，即
(19式)
又由于为严格凸函数，故有。
推论2：如果政府加大对事故惩罚的力度，企业的最优努力水平也会随之提高，即企业将提高其投入水平。
结论
综上所述，政府在监管过程中应把握以下几点：
（1）政府监管部门希望通过惩罚的方式驱使企业增加质量、安全和环境的投入，一方面可以提高监管水平，即要求建筑企业提高投入水平；另一方面可以在法律法规中加强对建筑企业违法行为的惩罚力度。
（2）对于质量以及安全监管，事故造成的损失往往不能以金钱来衡量，宁可增加企业努力成本来换取社会损失的降低，政府应适当的提高监管水平，以使企业努力水平超过社会最优努力水平一定的水平。
注：文章内所有公式及图表请用PDF形式查看。