【摘 要】
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证券执法和解带有鲜明的制度特征,其对于行政处罚具有替代性,行政和解协议具有合意性特征。在确保证券执法和解的合法与有效之间,和解信息公开与保密的限度需要寻求平衡。可
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证券执法和解带有鲜明的制度特征,其对于行政处罚具有替代性,行政和解协议具有合意性特征。在确保证券执法和解的合法与有效之间,和解信息公开与保密的限度需要寻求平衡。可操作性地划定执法和解的公开范围,需要区分行政和解具体实施阶段的不同以及和解协议本身的内容组成。在现有“以公开为原则,不公开为例外”的政府信息公开制度框架下,弥合行政和解过程中适度的保密性较为困难,需要明确《政府信息公开条例》对证券执法和解的有限适用,同时确立投资者对执法和解案卷的阅览权。
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