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海通公司，拥有10家分公司、188家证券营业部分布在全国118个城市。2009年11月，公司成功收购香港大福证券，国际化战略初见成效。正处于历史上最好发展时期的海通公司，随着公司规模的不断壮大，遵章守纪、合规经营的观念也深入人心，公司连续多年未发生一起严重违规违纪、造成重大经济损失的案件，实实在在地将案发率控制在最低状态。
经走访，记者发现，结合自身实际，始终坚持把党风廉政、惩防体系建设作为—项常态化管理工作，这是海通公司廉政建设所以卓有成效的原因。近年来，公司领导班子紧紧围绕上海国际金融中心建设和公司改革发展大局，针对证券从业人员普遍学历高、智商高、年龄低、抵御诱惑力弱和创新业务不断推出、经营网点分散的高风险特点，通过切实加强党风廉政建设，大力构建惩治与预防腐败体系，达到规范企业经营行为、规范员工从业行为的目的，有力地促进了公司健康稳定和谐发展。推进党风廉政建设责任制贯彻实施，确保干部员工廉洁从业
据了解，每年初，在鉴定经营目标任务书的同时，公司党政主要负责人都要与各分支机构、各部门的第一责任人签订《党风廉政建设责任约定书》，明确相应责任；年中，各单位按照约定内容有序推进各项工作，公司领导班子成员下基层调研检查工作的同时，对党风廉政建设责任制落实情况进行调研了解，督促改进：年末，通过各单位自查、职能部门综合评定等将执行情况与业务经营完成情况一起考核，考核结果与单位等级评定、个人评先奖优挂钩，纪委具有一票否决权，从而促进了广大干部责任意识的提高。
同时，公司每年会集中组织开展遵纪守法、案例警示教育舌动和职业道德培训，开展合规守法执业睛况的联合大检查，促使广大员工树立起遵纪守法、廉洁从业意识，筑牢思想道德防线，在日常工作中自觉转化为实际行动。公司党委严格执行干部谈话制度，认真开展日常谈话、任职谈话、诫勉谈话、业务合规性谈话等。公司纪委坚持定期编印面向广大干部的《纪检监察通讯》月刊，结合经营、管理实际进行采编报道，及时传递反腐倡廉新精神，开展学习交流和廉政勤政教育提醒，发挥舆论导向和潜移默化的作用。
公司领导班子率先垂范，模范执行《国有企业领导人员廉洁从业的若干规定》，反对奢侈浪费，身体力行减少各项费用支出。出差以坐经济舱为主，坚决制止用公款大吃大喝，到营业性娱乐、健身场所活动等现象，尽量安排在公司食堂接待上级和业务合作单位。公司主要领导还在各种场合经常告诫各级干部增强纪律意识，自觉接受群众监督，不要因为整天业务而疏于学习、失去谨慎，在投资银行、经纪、自营、资产管理等业务的往来中要提高拒腐防变的自我防范意识。实施“制度加科技”各项措施，确保惩防体系架构有效运行
公司党委在对相关业务环节进行了广泛深入的调研之后，制订下发了《贯彻落实(建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划)的具体方案》，并成立了由党委书记任组长、纪委书记任副组长的惩防体系建设领导小组，以配套措施落实责任分解，明确责任单位和工作任务，定期沟通检查完成进度情况。同时建立了加强惩防体系建设联席会议制度，在纪委书记召集下，相关职能部门主要负责人每季度参加一次联席会议，分析在经营管理中存在的危险区和风险点，提出解决问题的措施方案，对增强公司惩防体系建设的整体性、协调性和实效性发挥了积极作用。
近几年证券市场上创业板、融资融券、股指期货等创新业务不断推出，海通证券吸取国际金融危机带来的经验教训，在创新业务开展的同步或者预先设定好业务操作规程，避免由于制度缺失可能带来的风险隐患，如制订、修订了《融资融券业务试点管理办法》、《权益类证券自营业务管理办法》、《稽核审计管理办法》、《合规管理试行办法》、《员工行为合规监测管理办法》等规章制度，并要求全体员工签署合规承诺。完善了干部选拔考核机制和评价体系，坚持任前公示、科学考核、选贤任能，为公司的发展提供了人才保证；将分支机构印章集中统一保管，防范了私下利用印章对外签订合同、从事违规经营活动的风险；装修工程、大额采购做到公开透明，程序规范，在预算范围内规定超过30万元的工程和大额采购需通过公开招标或竞争^生谈判选择施工单1立或供货商并提前介入跟踪审计，超过50万元的由公司评审委员会负责招投标工作，纪委介入把好程序关。
公司管理层注重把从源头上防治腐败的要求融入到公司经营管理的业务流程中，逐步实行了集中交易、集中清算、集中账户、集中财务、集中托管等“五个集中”，取得了明显的效果。如集中交易可以防止一线业务人员因个人利益、道德司题而篡改交易记录和数据。同时，逐步建立起激励和约束相结合的长效机制，明确规定了各类违反制度行为的处罚措施，违规违纪者不但要受到党纪政纪处分或组织处理，因违纪受到通报批评以上处理的，都要与奖金、企业年金等个人经济利益挂钩，加大了惩戒力度和违规成本。
公司循序渐进，注重将技术手段融入到制度设计之中，确保制度落实到位。如建立了以净资本为核心的动态监控系统，通过系统性的风险控制平台，对净资本、经纪业务、投资业务等配备专人进行实时监控，保证在风险可测、可控、可承受前提下开展各项业务；开发和完善业务信息隔离墙系统，使公司投资银行、投资咨询、自营、客户资产管理各业务部门之间在物理层、岗位职能层、业务信息层三个层面达到有效隔离，初步实现了防止内幕交易、控制利益冲突、防范声誉风险的目标；采取了员工执业行为合规监测，通过有机会接触内幕信息、可能实施利益输送的重点部门、敏感岗位员工以及证券经纪人电话录音、工作电脑MAC地址和邮箱监控等，化解可能存在的违法买卖股票、违规代理交易的风险。
三个“注重”，确保经营管理有序规范
注重完善权力运行监督制约机制，加强对各级干部的监督保护。在公司层面，注意处理好党委会、总经理办公会、董事会和股东大会四者的关系相协调，重大决策先提交党委会讨论，体现党委的提前介入，经营上的重要举措、工作方案等具体执行由总经理办公会决定，重要提案报董事会和股东大会通过，确保了出资者权益和企业的有序运行。在分支机构层面，为防止重大问题个人说了算，保护干部不落马、不掉队，纪委制订了《分支机构领导班子遵守“三重一大”规定的操作细则》，从规范经营管理，切实防范经营风险，加强分支机构领导班子建设出发，对营销方案、渠道合作、绩效考核方案、重要工程项目、人员岗位结构调整等事项的决策程序提出了明确、细致、可铡乍陛较强的具体要求，并规定需定期报备，接受职能部门的监督检查。
注引言访核查处理，促进企业内部和谐发展。公司纪委坚持把握好“重要线索不放过，署名举报有回音，小毛小病打招呼，不符事实要澄清”的工作原则，关注重点突出问题，发挥信访监督作用。对于核查结论为一般问题的进行诫勉谈话提醒；对于反映问题基本属实的予以严肃处理，御艮踪落实整改情况：对于反映问题失实的及时澄清。通过信访核查，促进优化管理，达到转变作风，改进工作，解决问题的效果，促进了企业的和谐发展。
注重推行企务公开，规澍言息披露制度。多年来公司通过视频报告会形式定期由主要领导将公司经营情况、干部聘任、营业费用使用情况、党风廉政建设情况和涉及员工切身利益等方面情况向全体员工予以通报，接受群众监督，让员工“知司情，参司政，监司事”。公司还制订了严格的信息披露制度，从而在公司改制上市、重大并购项目如收购香港大福证券的过程中，有效防止了内幕交易和公司股价异动，保护了广大投资者的利益。
经走访，记者发现，结合自身实际，始终坚持把党风廉政、惩防体系建设作为—项常态化管理工作，这是海通公司廉政建设所以卓有成效的原因。近年来，公司领导班子紧紧围绕上海国际金融中心建设和公司改革发展大局，针对证券从业人员普遍学历高、智商高、年龄低、抵御诱惑力弱和创新业务不断推出、经营网点分散的高风险特点，通过切实加强党风廉政建设，大力构建惩治与预防腐败体系，达到规范企业经营行为、规范员工从业行为的目的，有力地促进了公司健康稳定和谐发展。推进党风廉政建设责任制贯彻实施，确保干部员工廉洁从业
据了解，每年初，在鉴定经营目标任务书的同时，公司党政主要负责人都要与各分支机构、各部门的第一责任人签订《党风廉政建设责任约定书》，明确相应责任；年中，各单位按照约定内容有序推进各项工作，公司领导班子成员下基层调研检查工作的同时，对党风廉政建设责任制落实情况进行调研了解，督促改进：年末，通过各单位自查、职能部门综合评定等将执行情况与业务经营完成情况一起考核，考核结果与单位等级评定、个人评先奖优挂钩，纪委具有一票否决权，从而促进了广大干部责任意识的提高。
同时，公司每年会集中组织开展遵纪守法、案例警示教育舌动和职业道德培训，开展合规守法执业睛况的联合大检查，促使广大员工树立起遵纪守法、廉洁从业意识，筑牢思想道德防线，在日常工作中自觉转化为实际行动。公司党委严格执行干部谈话制度，认真开展日常谈话、任职谈话、诫勉谈话、业务合规性谈话等。公司纪委坚持定期编印面向广大干部的《纪检监察通讯》月刊，结合经营、管理实际进行采编报道，及时传递反腐倡廉新精神，开展学习交流和廉政勤政教育提醒，发挥舆论导向和潜移默化的作用。
公司领导班子率先垂范，模范执行《国有企业领导人员廉洁从业的若干规定》，反对奢侈浪费，身体力行减少各项费用支出。出差以坐经济舱为主，坚决制止用公款大吃大喝，到营业性娱乐、健身场所活动等现象，尽量安排在公司食堂接待上级和业务合作单位。公司主要领导还在各种场合经常告诫各级干部增强纪律意识，自觉接受群众监督，不要因为整天业务而疏于学习、失去谨慎，在投资银行、经纪、自营、资产管理等业务的往来中要提高拒腐防变的自我防范意识。实施“制度加科技”各项措施，确保惩防体系架构有效运行
公司党委在对相关业务环节进行了广泛深入的调研之后，制订下发了《贯彻落实(建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划)的具体方案》，并成立了由党委书记任组长、纪委书记任副组长的惩防体系建设领导小组，以配套措施落实责任分解，明确责任单位和工作任务，定期沟通检查完成进度情况。同时建立了加强惩防体系建设联席会议制度，在纪委书记召集下，相关职能部门主要负责人每季度参加一次联席会议，分析在经营管理中存在的危险区和风险点，提出解决问题的措施方案，对增强公司惩防体系建设的整体性、协调性和实效性发挥了积极作用。
近几年证券市场上创业板、融资融券、股指期货等创新业务不断推出，海通证券吸取国际金融危机带来的经验教训，在创新业务开展的同步或者预先设定好业务操作规程，避免由于制度缺失可能带来的风险隐患，如制订、修订了《融资融券业务试点管理办法》、《权益类证券自营业务管理办法》、《稽核审计管理办法》、《合规管理试行办法》、《员工行为合规监测管理办法》等规章制度，并要求全体员工签署合规承诺。完善了干部选拔考核机制和评价体系，坚持任前公示、科学考核、选贤任能，为公司的发展提供了人才保证；将分支机构印章集中统一保管，防范了私下利用印章对外签订合同、从事违规经营活动的风险；装修工程、大额采购做到公开透明，程序规范，在预算范围内规定超过30万元的工程和大额采购需通过公开招标或竞争^生谈判选择施工单1立或供货商并提前介入跟踪审计，超过50万元的由公司评审委员会负责招投标工作，纪委介入把好程序关。
公司管理层注重把从源头上防治腐败的要求融入到公司经营管理的业务流程中，逐步实行了集中交易、集中清算、集中账户、集中财务、集中托管等“五个集中”，取得了明显的效果。如集中交易可以防止一线业务人员因个人利益、道德司题而篡改交易记录和数据。同时，逐步建立起激励和约束相结合的长效机制，明确规定了各类违反制度行为的处罚措施，违规违纪者不但要受到党纪政纪处分或组织处理，因违纪受到通报批评以上处理的，都要与奖金、企业年金等个人经济利益挂钩，加大了惩戒力度和违规成本。
公司循序渐进，注重将技术手段融入到制度设计之中，确保制度落实到位。如建立了以净资本为核心的动态监控系统，通过系统性的风险控制平台，对净资本、经纪业务、投资业务等配备专人进行实时监控，保证在风险可测、可控、可承受前提下开展各项业务；开发和完善业务信息隔离墙系统，使公司投资银行、投资咨询、自营、客户资产管理各业务部门之间在物理层、岗位职能层、业务信息层三个层面达到有效隔离，初步实现了防止内幕交易、控制利益冲突、防范声誉风险的目标；采取了员工执业行为合规监测，通过有机会接触内幕信息、可能实施利益输送的重点部门、敏感岗位员工以及证券经纪人电话录音、工作电脑MAC地址和邮箱监控等，化解可能存在的违法买卖股票、违规代理交易的风险。
三个“注重”，确保经营管理有序规范
注重完善权力运行监督制约机制，加强对各级干部的监督保护。在公司层面，注意处理好党委会、总经理办公会、董事会和股东大会四者的关系相协调，重大决策先提交党委会讨论，体现党委的提前介入，经营上的重要举措、工作方案等具体执行由总经理办公会决定，重要提案报董事会和股东大会通过，确保了出资者权益和企业的有序运行。在分支机构层面，为防止重大问题个人说了算，保护干部不落马、不掉队，纪委制订了《分支机构领导班子遵守“三重一大”规定的操作细则》，从规范经营管理，切实防范经营风险，加强分支机构领导班子建设出发，对营销方案、渠道合作、绩效考核方案、重要工程项目、人员岗位结构调整等事项的决策程序提出了明确、细致、可铡乍陛较强的具体要求，并规定需定期报备，接受职能部门的监督检查。
注引言访核查处理，促进企业内部和谐发展。公司纪委坚持把握好“重要线索不放过，署名举报有回音，小毛小病打招呼，不符事实要澄清”的工作原则，关注重点突出问题，发挥信访监督作用。对于核查结论为一般问题的进行诫勉谈话提醒；对于反映问题基本属实的予以严肃处理，御艮踪落实整改情况：对于反映问题失实的及时澄清。通过信访核查，促进优化管理，达到转变作风，改进工作，解决问题的效果，促进了企业的和谐发展。
注重推行企务公开，规澍言息披露制度。多年来公司通过视频报告会形式定期由主要领导将公司经营情况、干部聘任、营业费用使用情况、党风廉政建设情况和涉及员工切身利益等方面情况向全体员工予以通报，接受群众监督，让员工“知司情，参司政，监司事”。公司还制订了严格的信息披露制度，从而在公司改制上市、重大并购项目如收购香港大福证券的过程中，有效防止了内幕交易和公司股价异动，保护了广大投资者的利益。