论文部分内容阅读
今年来，张家界市中心支行积极以“案件风险防控年”活动为契机，总结经验，查漏补缺，从强化“三个建设”、巩固“三大机制”、落实“三道防线”着手，进一步加大案件防范工作力度，努力打造案件防范的铜墙铁壁，确保了建行二十六年来无任何案件发生，为中支全面有效履职起到了保驾护航作用。
一、强化“三个建设”，夯实案防基础
“案防工作无小事”，中支从细微处入手，把握案件防范的组织建设、思想建设、制度建设等各个环节，查补小漏洞，整改小隐患，解决小问题，把小事当成大事办。
（一）强化组织建设。从强化组织建设入手完善案防机制，成立中支案件防控年活动领导小组，中支行长、党委书记任组长，其他各位行领导任副组长，中支纪检监察室、办公室、内审科、人事科、会计财务科、事后监督中心等部门负责同志为成员。实行“一把手”负总责，其他班子成员配合抓，各责任部门具体落实，做到责任细化，任务明确，形成各司其责、齐抓共管、共同组织实施的工作机制。领导小组坚持按季召开案防专题会议，对制度建设情况、案件防范治理及监管工作情况进行全面分析，查找问题，剖析根源，寻求应对措施，为有效抓好案防工作提供组织保证。同时，按照“监管有力、控险有效”原则，在案防工作中推行责任管理，把案件防控责任分解到各县支行、机关各部门负责人、部门、岗位和人员，层层签订案件防控管理目标责任书，形成一级对一级负责、层层分解落实责任的责任链，保证各项制度迅速传递到位。
（二）强化思想建设。真正从思想上让全行员工认识到抓案防工作的必要性和重要性，从教育入手，通过反复向员工灌输违规违纪后患无穷的危害性和遵章守制的重要性，要求全行员工从维护单位利益和“保饭碗”这一根本点出发，切实将依法遵章守制、规范操作的各项要求落到实处。从思想上引导员工树立遵纪守法、制度至上的思想，主动把一切业务操作和管理活动置于法律法规和政策制度约束之下，纠正随意变通制度、回避制度甚至无视制度的现象，确保制度执行到位、风险控制到位。
（三）强化制度建设。今年以来，开展了财务行为规范年、内部管理制度清理健全年、县支行内控规范年等三项活动，制定实施方案，召开动员会，层层签定《规范财务行为责任书》。在所辖桑植县支行召开了支行内控规范年活动现场会，对银监分设以来各项内部管理制度进行认真梳理和评估，根据工作需要和形势变化先后修订补充完善了《张家界市中支工作规则》、《公务用车管理办法》、《接待管理办法》、《机关费用管理办法》、《差旅费管理实施细则》、《会议费管理实施细则》、《培训费管理实施细则》、《固定资产管理实施细则》、《采购管理办法》等内部管理制度和办法，提高管理的精细化、规范化水平。
二、巩固“三大机制”，完善案防体系
在中支以“联合监督力量”、“联接监督渠道”、“联通监督信息”、“联治监督问题”、“联用监督结果”，“五联”机制为格局的大监督工作框架内，通过巩固案件预警、问题整改、和谐机制，不断完善案防工作体系。
（一）巩固案件预警机制。突出对事前环节的安全把握，按照“一个业务品种、一套业务流程、一套规章制度”标准，针对国库、发行、信贷、外管、保卫等业务管理权力运行的“关键点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”，重新梳理完善各项内控制度。今年以来，先后制定了《岗位廉政风险防范指南》、《会计国库核算标准化管理办法》《事后监督标准化管理暂行办法》等21项制度办法，修订完善了51项制度办法。
针对近年来人民银行系统县（市）支行案件频发的情况，中支对所辖县支行采取两种模式强化制度执行力。一是对县支行管理层实施履职监督管理。通过组织学习相关制度、操作规程、提升员工素质，通过风险控制、制度管理和相互制约进行岗位自律，合规操作，突出事前、事中监督。二是再监督检查侧重于风险点业务的“自我约束机制、相互制约机制、严格授权机制、审批管理机制、资产质量管理机制、财务管理机制、有效奖惩机制、岗位行为规范机制、监督防范机制、检查防范机制。”突出事前与事后监督的结合，真正做到从源头防案件、防事故、防差错。
（二）巩固问题整改机制。认真执行分行《关于严格执行规章制度强化责任追究的规定》，重点强化对权力的监督和制约，实行“一把手”“三不直接分管”和“末位表态” 制度，完善《中支工作人员违反规章制度行为的处罚规定》、《违反规章制度行为经济处罚实施细则》，对违反规定和出现业务差错的11人次进行了处罚。推动党务公开标准化和与
政务、行务三公开协调机制建设。认真落实分行《关于加强对辖内各级行领导班子及其成员监督工作的意见》，制定加强对县支行班子及其成员监督措施，注重考核兑现。
（三）巩固和谐保证机制。大力推行人性化管理，理顺上下之间、部门之间、员工之间的关系，营造和谐氛围，促进案防工作。一是大力推进廉政文化建设。制定《反腐倡廉“教育链”活动方案》增强反腐倡廉教育的针对性和实效性，该活动得到《金融时报》推介。通过举办“一把手”讲廉政党课；在2014年春节期间使用中支金信港、中支邮件系统，向全行员工发出2014年春节廉政电子贺卡，提醒全体党员自觉做好春节期间的廉政工作；精心组织“廉政清风伴我行”主题演讲比赛；积极筹备岗位（廉政）风险防控知识测试，实施廉政文化渗透工程。积极引导各部门开展廉政文化建设，使廉政文化建设深入到各项工作领域，融入到干部职工的工作生活之中。多次组织党员、团员以及入党积极分子参观革命老区红二方面军长征出发地、贺龙纪念馆等，接受传统教育，把红色文化和张家界纯美山水内涵融入中支廉政文化“净土清风”品牌建设。二是加强交流，防范未然。把案件防范作为“爱心工程”来抓，制定《机关干部员工谈心谈话制度 》，形成纵向到底，横向到边，上下联动的谈话谈心工作体系。1-8月全行共开展个人或集体谈心谈话257次，通过平等交流谈心，传导“严是爱，宽是害”的理念，感受组织关爱。将案件防控教育深入到每个员工的履职和生活之中，多管齐下，多措并举，通过对员工入脑入心的理想信念、法纪法规、职业道德和反腐倡廉等方面教育，促使员工能够筑牢思想防线、守住道德底线。三是突出人文关怀，开展关心下一代工作，想方设法解决员工子女、家属就业等实际问题，增强员工对中支的认同感和归属感，实现“不愿为”“不必为”的案防保障机制。 三、落实“三道防线”，增强案防效能
案件防范是一项长期性、经常性的工作。中支从打造“自控”、“护控”、“监控”三道防线入手，全方位、立体化铸造了一道案件防范的铜墙铁壁。
（一）落实以“防”为主的自控防线。中支党委高度重视，将案件防控工作纳入党风廉政建设责任制和党风廉政建设例会内容，制定《“案件防控年”活动方案》，在中支金信港开辟“案件防控年”活动专栏，丰富活动载体，实现信息共享。认真高效推广应用风险监督管理系统，加强培训，及时录入信息，搞好运行维护，发挥系统功能作用。对涉权涉险单位、部门和岗位高、中、低风险点进行识别和排查，对涉钱涉险部门和岗位严防死守，逐个过筛子，不留死角，以领导干部的廉政风险、要害岗位的业务风险、个别员工的行为风险为重点，按季开展自查，每半年开展一次全面风险排查，并将排查情况在全行通报。针对中央银行会计核算数据集中新系统上线，开展系统运行“百日安全”竞赛活动。建立案件防控预警处置机制，对预警信息实行台账式管理，及时跟踪整改结果。突出人事任免的全程监督，近期，在中支8名正副科长缺额竞（选）聘工作中，纪检监察室积极主动介入，对干部选拔的各个过程实行同步监督，全程参与了竞职人员资格审查、笔试、民主测评、党委决策等各环节，对选拔任用程序是否符合规定进行监督，仔细审核、评估选拔任用干部的政治思想、道德品质、廉洁从政的现实表现，提出意见和建议供党委决策参考，确保正确用人导向和干部选拔任用的规范公正。强化干部员工交流、轮岗、强制休假和近亲回避等案防制度的落实，修订《重要会计岗位人员强制休假办法》，每年初制定重要岗位轮岗、强制休假和异地交流的具体安排计划，强化岗位轮换。开展员工家访活动，调查了解员工“八小时”以外生活和社会交往情况，建立员工思想行为档案，动态管理，定期分析，及时发现和解决各类苗头和隐患，防患于未然，拒险于门外。
（二）落实以“堵”为主的互控防线。中支党委将廉政风险防范工作列入重要议事日程，制定《廉政风险防范工作实施方案》和《岗位（廉政）风险防控管理实施细则》，明确开展廉政风险防范管理工作原则、工作内容、实施步骤和工作要求。同时，从岗位职责、岗位潜在风险点、防范措施三个方面设计部门和要害岗位廉政风险防范表，组织机关各部门填写，通过“自己找、大家提、组织点”方式，从各自岗位职责、制度机制等方面逐一排查、筛选风险点，从行领导、科室负责人到员工逐个排查。坚持《安全警示日制度》，使案件防范警钟长鸣，防范于未然。制定《岗位（廉政）风险防范指南》，将之纳入年度干部职工学习培训、廉政知识测试、业务与履职能力测试。组织有参加2014年高考子女的员工签订《不操办子女“升学宴”承诺书》定期或不定期进行监督检查，坚决制止顶风操办“升学宴”违纪行为的发生，该项工作得到《金融时报》的推介。研究出台《中支机关公务卡管理实施细则》，确定公务卡强制结算的范围和内容，并将公务卡结算情况纳入对科室的日常考核内容，不按规定使用公务卡结算的公务支出，不予办理报账和支付手续，对于违反规定报账的，严格追究相关人员责任，进一步严肃财经纪律。
（三）落实以“查”为主的监控防线。在“三查”回头看活动中，纪检监察室积极参与，主动作为，核查2013年“三查”各阶段发现问题是否整改落实，着重排查“三查”以来有无新发生问题、风险或违规违纪等异常情况。结合《武汉分行要害业务岗位案件防控办法》的相关要求，开展一次全面风险排查，实行“签字背书”，收到了查漏补缺，举一反三的效果。今年，中支主要负责人调整以后，对中支辖内各级国库和发行库开展了一轮全面检查，并通过开展对履行征信管理职责执法监察，离任审计、专项审计等工作加大检查力度，严惩各类违规行为，使广大员工“不敢违”、“不想违”，逐步养成了按章办事、遵纪守法的良好习惯。
课题组长：褚鸿飞
成员：田心斌 王 升 陈军哲 曾月华
一、强化“三个建设”，夯实案防基础
“案防工作无小事”，中支从细微处入手，把握案件防范的组织建设、思想建设、制度建设等各个环节，查补小漏洞，整改小隐患，解决小问题，把小事当成大事办。
（一）强化组织建设。从强化组织建设入手完善案防机制，成立中支案件防控年活动领导小组，中支行长、党委书记任组长，其他各位行领导任副组长，中支纪检监察室、办公室、内审科、人事科、会计财务科、事后监督中心等部门负责同志为成员。实行“一把手”负总责，其他班子成员配合抓，各责任部门具体落实，做到责任细化，任务明确，形成各司其责、齐抓共管、共同组织实施的工作机制。领导小组坚持按季召开案防专题会议，对制度建设情况、案件防范治理及监管工作情况进行全面分析，查找问题，剖析根源，寻求应对措施，为有效抓好案防工作提供组织保证。同时，按照“监管有力、控险有效”原则，在案防工作中推行责任管理，把案件防控责任分解到各县支行、机关各部门负责人、部门、岗位和人员，层层签订案件防控管理目标责任书，形成一级对一级负责、层层分解落实责任的责任链，保证各项制度迅速传递到位。
（二）强化思想建设。真正从思想上让全行员工认识到抓案防工作的必要性和重要性，从教育入手，通过反复向员工灌输违规违纪后患无穷的危害性和遵章守制的重要性，要求全行员工从维护单位利益和“保饭碗”这一根本点出发，切实将依法遵章守制、规范操作的各项要求落到实处。从思想上引导员工树立遵纪守法、制度至上的思想，主动把一切业务操作和管理活动置于法律法规和政策制度约束之下，纠正随意变通制度、回避制度甚至无视制度的现象，确保制度执行到位、风险控制到位。
（三）强化制度建设。今年以来，开展了财务行为规范年、内部管理制度清理健全年、县支行内控规范年等三项活动，制定实施方案，召开动员会，层层签定《规范财务行为责任书》。在所辖桑植县支行召开了支行内控规范年活动现场会，对银监分设以来各项内部管理制度进行认真梳理和评估，根据工作需要和形势变化先后修订补充完善了《张家界市中支工作规则》、《公务用车管理办法》、《接待管理办法》、《机关费用管理办法》、《差旅费管理实施细则》、《会议费管理实施细则》、《培训费管理实施细则》、《固定资产管理实施细则》、《采购管理办法》等内部管理制度和办法，提高管理的精细化、规范化水平。
二、巩固“三大机制”，完善案防体系
在中支以“联合监督力量”、“联接监督渠道”、“联通监督信息”、“联治监督问题”、“联用监督结果”，“五联”机制为格局的大监督工作框架内，通过巩固案件预警、问题整改、和谐机制，不断完善案防工作体系。
（一）巩固案件预警机制。突出对事前环节的安全把握，按照“一个业务品种、一套业务流程、一套规章制度”标准，针对国库、发行、信贷、外管、保卫等业务管理权力运行的“关键点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”，重新梳理完善各项内控制度。今年以来，先后制定了《岗位廉政风险防范指南》、《会计国库核算标准化管理办法》《事后监督标准化管理暂行办法》等21项制度办法，修订完善了51项制度办法。
针对近年来人民银行系统县（市）支行案件频发的情况，中支对所辖县支行采取两种模式强化制度执行力。一是对县支行管理层实施履职监督管理。通过组织学习相关制度、操作规程、提升员工素质，通过风险控制、制度管理和相互制约进行岗位自律，合规操作，突出事前、事中监督。二是再监督检查侧重于风险点业务的“自我约束机制、相互制约机制、严格授权机制、审批管理机制、资产质量管理机制、财务管理机制、有效奖惩机制、岗位行为规范机制、监督防范机制、检查防范机制。”突出事前与事后监督的结合，真正做到从源头防案件、防事故、防差错。
（二）巩固问题整改机制。认真执行分行《关于严格执行规章制度强化责任追究的规定》，重点强化对权力的监督和制约，实行“一把手”“三不直接分管”和“末位表态” 制度，完善《中支工作人员违反规章制度行为的处罚规定》、《违反规章制度行为经济处罚实施细则》，对违反规定和出现业务差错的11人次进行了处罚。推动党务公开标准化和与
政务、行务三公开协调机制建设。认真落实分行《关于加强对辖内各级行领导班子及其成员监督工作的意见》，制定加强对县支行班子及其成员监督措施，注重考核兑现。
（三）巩固和谐保证机制。大力推行人性化管理，理顺上下之间、部门之间、员工之间的关系，营造和谐氛围，促进案防工作。一是大力推进廉政文化建设。制定《反腐倡廉“教育链”活动方案》增强反腐倡廉教育的针对性和实效性，该活动得到《金融时报》推介。通过举办“一把手”讲廉政党课；在2014年春节期间使用中支金信港、中支邮件系统，向全行员工发出2014年春节廉政电子贺卡，提醒全体党员自觉做好春节期间的廉政工作；精心组织“廉政清风伴我行”主题演讲比赛；积极筹备岗位（廉政）风险防控知识测试，实施廉政文化渗透工程。积极引导各部门开展廉政文化建设，使廉政文化建设深入到各项工作领域，融入到干部职工的工作生活之中。多次组织党员、团员以及入党积极分子参观革命老区红二方面军长征出发地、贺龙纪念馆等，接受传统教育，把红色文化和张家界纯美山水内涵融入中支廉政文化“净土清风”品牌建设。二是加强交流，防范未然。把案件防范作为“爱心工程”来抓，制定《机关干部员工谈心谈话制度 》，形成纵向到底，横向到边，上下联动的谈话谈心工作体系。1-8月全行共开展个人或集体谈心谈话257次，通过平等交流谈心，传导“严是爱，宽是害”的理念，感受组织关爱。将案件防控教育深入到每个员工的履职和生活之中，多管齐下，多措并举，通过对员工入脑入心的理想信念、法纪法规、职业道德和反腐倡廉等方面教育，促使员工能够筑牢思想防线、守住道德底线。三是突出人文关怀，开展关心下一代工作，想方设法解决员工子女、家属就业等实际问题，增强员工对中支的认同感和归属感，实现“不愿为”“不必为”的案防保障机制。 三、落实“三道防线”，增强案防效能
案件防范是一项长期性、经常性的工作。中支从打造“自控”、“护控”、“监控”三道防线入手，全方位、立体化铸造了一道案件防范的铜墙铁壁。
（一）落实以“防”为主的自控防线。中支党委高度重视，将案件防控工作纳入党风廉政建设责任制和党风廉政建设例会内容，制定《“案件防控年”活动方案》，在中支金信港开辟“案件防控年”活动专栏，丰富活动载体，实现信息共享。认真高效推广应用风险监督管理系统，加强培训，及时录入信息，搞好运行维护，发挥系统功能作用。对涉权涉险单位、部门和岗位高、中、低风险点进行识别和排查，对涉钱涉险部门和岗位严防死守，逐个过筛子，不留死角，以领导干部的廉政风险、要害岗位的业务风险、个别员工的行为风险为重点，按季开展自查，每半年开展一次全面风险排查，并将排查情况在全行通报。针对中央银行会计核算数据集中新系统上线，开展系统运行“百日安全”竞赛活动。建立案件防控预警处置机制，对预警信息实行台账式管理，及时跟踪整改结果。突出人事任免的全程监督，近期，在中支8名正副科长缺额竞（选）聘工作中，纪检监察室积极主动介入，对干部选拔的各个过程实行同步监督，全程参与了竞职人员资格审查、笔试、民主测评、党委决策等各环节，对选拔任用程序是否符合规定进行监督，仔细审核、评估选拔任用干部的政治思想、道德品质、廉洁从政的现实表现，提出意见和建议供党委决策参考，确保正确用人导向和干部选拔任用的规范公正。强化干部员工交流、轮岗、强制休假和近亲回避等案防制度的落实，修订《重要会计岗位人员强制休假办法》，每年初制定重要岗位轮岗、强制休假和异地交流的具体安排计划，强化岗位轮换。开展员工家访活动，调查了解员工“八小时”以外生活和社会交往情况，建立员工思想行为档案，动态管理，定期分析，及时发现和解决各类苗头和隐患，防患于未然，拒险于门外。
（二）落实以“堵”为主的互控防线。中支党委将廉政风险防范工作列入重要议事日程，制定《廉政风险防范工作实施方案》和《岗位（廉政）风险防控管理实施细则》，明确开展廉政风险防范管理工作原则、工作内容、实施步骤和工作要求。同时，从岗位职责、岗位潜在风险点、防范措施三个方面设计部门和要害岗位廉政风险防范表，组织机关各部门填写，通过“自己找、大家提、组织点”方式，从各自岗位职责、制度机制等方面逐一排查、筛选风险点，从行领导、科室负责人到员工逐个排查。坚持《安全警示日制度》，使案件防范警钟长鸣，防范于未然。制定《岗位（廉政）风险防范指南》，将之纳入年度干部职工学习培训、廉政知识测试、业务与履职能力测试。组织有参加2014年高考子女的员工签订《不操办子女“升学宴”承诺书》定期或不定期进行监督检查，坚决制止顶风操办“升学宴”违纪行为的发生，该项工作得到《金融时报》的推介。研究出台《中支机关公务卡管理实施细则》，确定公务卡强制结算的范围和内容，并将公务卡结算情况纳入对科室的日常考核内容，不按规定使用公务卡结算的公务支出，不予办理报账和支付手续，对于违反规定报账的，严格追究相关人员责任，进一步严肃财经纪律。
（三）落实以“查”为主的监控防线。在“三查”回头看活动中，纪检监察室积极参与，主动作为，核查2013年“三查”各阶段发现问题是否整改落实，着重排查“三查”以来有无新发生问题、风险或违规违纪等异常情况。结合《武汉分行要害业务岗位案件防控办法》的相关要求，开展一次全面风险排查，实行“签字背书”，收到了查漏补缺，举一反三的效果。今年，中支主要负责人调整以后，对中支辖内各级国库和发行库开展了一轮全面检查，并通过开展对履行征信管理职责执法监察，离任审计、专项审计等工作加大检查力度，严惩各类违规行为，使广大员工“不敢违”、“不想违”，逐步养成了按章办事、遵纪守法的良好习惯。
课题组长：褚鸿飞
成员：田心斌 王 升 陈军哲 曾月华