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摘 要：科技创新基金对科技型中小企业发展具有重要的推动价值，创立以来已经取得了卓有成效的实践效果。研究以获得国家创新基金支持的辽宁省科技型中小企业为实证，分析辽宁科技型中小企业在科技创新基金引导支持下的发展现状，重点围绕经济运营与科技人才发展等展开研究，研究表明基金支持企业经济规模稳定增长，创新基金进一步强化了企业人才团队建设，企业自主创新能力不断提高。研究进一步对科技创新基金对企业发展引导的特征进行深入分析，表明科技创新基金的引导效能正在显现。
关键词：创新基金 引导 效能 辽宁
中图分类号：G32 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2015）10（b）-0001-02
科技型中小企业技术创新基金是1999年经国务院批准设立的一项专门用于培育、扶持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项基金，其宗旨是通过无偿资助、贷款贴息和资本金投入等方式，扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程。
创新基金的建立与实施对助力中小企业健康发展发挥了积极作用，该研究以辽宁省2013年以来创新基金立项支持的中小企业发展调研数据为实证基础，分析创新基金对支持与引导中小企业发展的实际效能。
1 辽宁创新基金项目运行现状
截止到2015年3月，辽宁省共监理国家科技创新项目307项，全部通过国家审核。从项目执行情况看，2014年审批项目中，22个项目处于研发阶段，124个项目处于中试阶段，161个项目进入批量生产阶段。2013年审批项目中，33个项目处于研发阶段、185个项目处于中试阶段、162个项目进入批量生产阶段。创新基金项目运营状况表现良好，项目产业化程度较高。
2 基于经济运营指标的分析
2.1 创新基金项目发展势头良好
从项目进入市场情况看，2014年项目，已进入市场销售阶段的有249项。2013年项目，已进入市场销售阶段的有293项。截止2014年底，项目支持的中小企业累计实现项目产品销售收入43.2亿元，其中本期新增25.9亿元；累计实现净利润额5.4亿元，其中本期新增3亿元。
2.2 基金支持企业经济规模稳定增长
2014年项目承担企业的年总营业收入96.4亿元，各企业营业收入都实现了增长，年平均营业收入由立项前的0.22亿元增长到0.31亿元，增长了45.4%。
2014年创新基金支持的企业总资产147.6亿元，较立项前的89.6亿元增加了64.7%，其中平均资产0.48亿元，较立项前的0.28亿元，增加了71.4%。在东北经济整体发展减缓的背景下，面对经济持续下行的压力，项目支持的科技型中小企业生产销售坚挺，发展势头表现较好。
2.3 创新基金引导金融资本功能显现
创新基金对中小企业发展的引导作用正在发挥，调研数据显示，金融资本、VC等社会资本对项目扶持的中小企业的关注度呈现明显强化趋势。企业的金融资金来源更加多元化。2013年创新基金支持企业新增资金14.9亿元，平均每家企业新增资金392.1万元。其中国家创新资金0.9亿元，地方创新资金0.09亿元，地方政府其他拨款0.02亿元，金融机构贷款1.2亿元。2014年创新基金扶持的企业获得新增资金6.1亿元，平均每家企业新增资金198.7万元。其中国家创新资金0.5亿元，地方政府其他拨款0.22亿元，金融机构贷款0.67亿元。
3 基于科技与人才指标的分析
3.1 创新基金进一步强化了企业人才团队建设
研究对2013年、2014年获得创新基金支持的相关企业的人才团队建设进行了系统分析。
2013年创新基金支持的项目企业员工总数33 893人，较立项前的31 926人增长了6.2%，其中博士386人，较立项前的204人增长了89.2%，硕士1 373人，较立项前的1 025人增长了33.9%，本科9 498人，较立项前的6 803人增长了39.6%。2014年创新基金支持的项目企业员工总数25 450人，较立项前的24 335人增长了4.6%，其中博士298人，较立项前的205人增长了45.4%，硕士1 127人，较立项前的773人增长了45.8%，本科6 961人，较立项前的6 321人增长了10.12%。
调研数据表明，创新基金在推动企业引进高素质人才、强化人才团队建设环节发挥了积极作用，对科技型中小企业的可持续发展提供了可靠的人才保障。
3.2 发明专利等创新科技成果显著提高
通过国家中小企业发展专项资金计划的实施，科技型中小企业的创新能力、知识产权意识及科技研发投入水平得到了显著提高，2014年承担项目企业累计拥有各项专利授权756项，平均每家企业2.46个；项目承担企业在项目执行过程中共申请专利474项，其中申请发明专利数206项，已获发明专利数157项，已获软件著作权69项，已获软件产品登记28项，在研项目1 011项。
3.3 企业自主创新能力不断提高
调研数据显示，2014年创新基金项目支持的307家企业，企业项目技术来源于产学研联合开发技术的企业有38家，占12.5%；来源于引进技术本企业消化创新的企业8家，占2.6%；来源于自有技术的企业257家，占84.8%。研究表明，企业的自主创新能力通过创新基金的有效引导正在不断提升。
4 科技创新基金对企业发展引导的特征分析
4.1 产业结构侧重生物医药等高新技术领域
从项目支持企业的增长情况看，2014年各技术领域营业收入增长较好的领域是新能源与高效节能、生物医药领域和新材料领域，分别达到84.5%、88.1%和55.2%；2013年增长较好的领域是生物医药领域、新能源与高效节能和资源与环境领域，分别达到84%、63%、65%。
这与创新基金支持的出发点基本一致，从所属领域来看，2013年和2014年被调查企业所从事的行业，主要以光机电一体化、新材料、电子信息、新能源与高效节能为主。
4.2 进一步呈现区域发展不均衡性
近两年，各市项目承担企业数量排在辽宁省前三名市是沈阳、铁岭、营口，2014年合计占全省项目承担企业总数的52.8%；2013年度各市项目承担企业数量占全省项目承担企业总数的55.3%。总体辽宁省各市项目承担企业发展比较不均衡。
近两年各市项目承担企业营业收入总额排在全省前三名分别沈阳、铁岭和营口，2014年分别为27.9亿元、14.1亿元和13.1亿元，分别占项目承担企业营业收入总额的29.1%、14.7%和13.7%，三市合计占项目承担企业营业收入总额57.5%。
参考文献
[1] 肇先，郝晓艳，长青.关于建立科技创新基金评价体系的思考[J].科学管理研究，2008，26（3）：20-23.
[2] 孟凡博，金野，常红，等.辽宁省科技型中小企业发展状况分析[J].中小企业管理与科技，2015（1）：119-120.
[3] 吴儒鑫，孟凡博，张晗，等.竞赛模式引导创新创业实证研究[J].合作经济与科技，2014（7）：76-77.
关键词：创新基金 引导 效能 辽宁
中图分类号：G32 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2015）10（b）-0001-02
科技型中小企业技术创新基金是1999年经国务院批准设立的一项专门用于培育、扶持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项基金，其宗旨是通过无偿资助、贷款贴息和资本金投入等方式，扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程。
创新基金的建立与实施对助力中小企业健康发展发挥了积极作用，该研究以辽宁省2013年以来创新基金立项支持的中小企业发展调研数据为实证基础，分析创新基金对支持与引导中小企业发展的实际效能。
1 辽宁创新基金项目运行现状
截止到2015年3月，辽宁省共监理国家科技创新项目307项，全部通过国家审核。从项目执行情况看，2014年审批项目中，22个项目处于研发阶段，124个项目处于中试阶段，161个项目进入批量生产阶段。2013年审批项目中，33个项目处于研发阶段、185个项目处于中试阶段、162个项目进入批量生产阶段。创新基金项目运营状况表现良好，项目产业化程度较高。
2 基于经济运营指标的分析
2.1 创新基金项目发展势头良好
从项目进入市场情况看，2014年项目，已进入市场销售阶段的有249项。2013年项目，已进入市场销售阶段的有293项。截止2014年底，项目支持的中小企业累计实现项目产品销售收入43.2亿元，其中本期新增25.9亿元；累计实现净利润额5.4亿元，其中本期新增3亿元。
2.2 基金支持企业经济规模稳定增长
2014年项目承担企业的年总营业收入96.4亿元，各企业营业收入都实现了增长，年平均营业收入由立项前的0.22亿元增长到0.31亿元，增长了45.4%。
2014年创新基金支持的企业总资产147.6亿元，较立项前的89.6亿元增加了64.7%，其中平均资产0.48亿元，较立项前的0.28亿元，增加了71.4%。在东北经济整体发展减缓的背景下，面对经济持续下行的压力，项目支持的科技型中小企业生产销售坚挺，发展势头表现较好。
2.3 创新基金引导金融资本功能显现
创新基金对中小企业发展的引导作用正在发挥，调研数据显示，金融资本、VC等社会资本对项目扶持的中小企业的关注度呈现明显强化趋势。企业的金融资金来源更加多元化。2013年创新基金支持企业新增资金14.9亿元，平均每家企业新增资金392.1万元。其中国家创新资金0.9亿元，地方创新资金0.09亿元，地方政府其他拨款0.02亿元，金融机构贷款1.2亿元。2014年创新基金扶持的企业获得新增资金6.1亿元，平均每家企业新增资金198.7万元。其中国家创新资金0.5亿元，地方政府其他拨款0.22亿元，金融机构贷款0.67亿元。
3 基于科技与人才指标的分析
3.1 创新基金进一步强化了企业人才团队建设
研究对2013年、2014年获得创新基金支持的相关企业的人才团队建设进行了系统分析。
2013年创新基金支持的项目企业员工总数33 893人，较立项前的31 926人增长了6.2%，其中博士386人，较立项前的204人增长了89.2%，硕士1 373人，较立项前的1 025人增长了33.9%，本科9 498人，较立项前的6 803人增长了39.6%。2014年创新基金支持的项目企业员工总数25 450人，较立项前的24 335人增长了4.6%，其中博士298人，较立项前的205人增长了45.4%，硕士1 127人，较立项前的773人增长了45.8%，本科6 961人，较立项前的6 321人增长了10.12%。
调研数据表明，创新基金在推动企业引进高素质人才、强化人才团队建设环节发挥了积极作用，对科技型中小企业的可持续发展提供了可靠的人才保障。
3.2 发明专利等创新科技成果显著提高
通过国家中小企业发展专项资金计划的实施，科技型中小企业的创新能力、知识产权意识及科技研发投入水平得到了显著提高，2014年承担项目企业累计拥有各项专利授权756项，平均每家企业2.46个；项目承担企业在项目执行过程中共申请专利474项，其中申请发明专利数206项，已获发明专利数157项，已获软件著作权69项，已获软件产品登记28项，在研项目1 011项。
3.3 企业自主创新能力不断提高
调研数据显示，2014年创新基金项目支持的307家企业，企业项目技术来源于产学研联合开发技术的企业有38家，占12.5%；来源于引进技术本企业消化创新的企业8家，占2.6%；来源于自有技术的企业257家，占84.8%。研究表明，企业的自主创新能力通过创新基金的有效引导正在不断提升。
4 科技创新基金对企业发展引导的特征分析
4.1 产业结构侧重生物医药等高新技术领域
从项目支持企业的增长情况看，2014年各技术领域营业收入增长较好的领域是新能源与高效节能、生物医药领域和新材料领域，分别达到84.5%、88.1%和55.2%；2013年增长较好的领域是生物医药领域、新能源与高效节能和资源与环境领域，分别达到84%、63%、65%。
这与创新基金支持的出发点基本一致，从所属领域来看，2013年和2014年被调查企业所从事的行业，主要以光机电一体化、新材料、电子信息、新能源与高效节能为主。
4.2 进一步呈现区域发展不均衡性
近两年，各市项目承担企业数量排在辽宁省前三名市是沈阳、铁岭、营口，2014年合计占全省项目承担企业总数的52.8%；2013年度各市项目承担企业数量占全省项目承担企业总数的55.3%。总体辽宁省各市项目承担企业发展比较不均衡。
近两年各市项目承担企业营业收入总额排在全省前三名分别沈阳、铁岭和营口，2014年分别为27.9亿元、14.1亿元和13.1亿元，分别占项目承担企业营业收入总额的29.1%、14.7%和13.7%，三市合计占项目承担企业营业收入总额57.5%。
参考文献
[1] 肇先，郝晓艳，长青.关于建立科技创新基金评价体系的思考[J].科学管理研究，2008，26（3）：20-23.
[2] 孟凡博，金野，常红，等.辽宁省科技型中小企业发展状况分析[J].中小企业管理与科技，2015（1）：119-120.
[3] 吴儒鑫，孟凡博，张晗，等.竞赛模式引导创新创业实证研究[J].合作经济与科技，2014（7）：76-77.