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摘要：本文运用韩礼德的系统功能理论分析了高阶层方言中委婉拒绝文体效应的产生，指出高阶层的人在一定的情景语境中，通过语言的突出，即语音、词汇、结构的失协和失衡运用来达到这一目的。
关键词：突出；失协；失衡
人们在生活和工作中经常要拒绝别人，但如何委婉的达到这一目的取得类似的文体效应值得探讨，本文拟用韩礼德（Halliday）的系统功能理论对此做一下研究。
一、阶层方言、文体和文体效应
所谓阶层方言是社会方言的一种，具有不同社会地位的人，讲话的语音、语调、词汇和句法结构不同，可以认为讲不同的方言。
据十九世纪德国语言学家、文艺理论家威廉威克纳格（1806-1864）考证，文体的原始义指“以文字装饰思想的一种特殊方式”。弗思（J.R Firth）和韩礼德将文体与社会因素联系起来，把文体视为功能，即有“动因的突出”（motivated prominence），在一定的情景语境中，选择特定的语言表达手段，以取得特殊的效果。据此可以把文体界定为不同阶层的人，在不同的场合通过不同的语言选择和运用产生带有感情色彩，表达一定思想的言语。可以把文体效应界定为文体产生的效果，即：语言和语境相互作用，通过话语产生的说话人和听话人在心理上的直觉反应。
二、系统功能理论和文体效应
韩礼德认为语言是由与意义相关联的主系统与子系统组成的系统网络(system networks)，亦称意义潜势(meaning potential)。在一定的语境中，说话人对意义的选择激活了对语法、词汇结构的选择，这一选择又激活了对音位和语音语调系统的选择，从而产生了话语。说话人的选择在听话人那里得到反方向解码，产生一种回应，即文体效应。因此与文体效应产生的相关因素有语境、语言的三大纯理功能（意义）和语言的四种功能结构。
1.语境
语境指语言运用的环境，包括情景语境和文化语境。文化语境是整个语言系统的社会环境（context of culture）。作为某一话语事件的语境称为情景语境，情景语境是文化语境的具体体现，由三部分组成：语场（field）、基调（tenor）和方式(mode)。
2.语言的三大纯理功能
这三大功能包括概念功能、人际功能和谋篇功能。概念功能是在语场的影响下产生的，它既包括语言对讲话者现实、内心世界各种经历表达的功能，又包括对从经验中抽象出来的逻辑关系的表达。人际功能受基调影响，表达对话者的身份、地位、态度、动机等，是人们运用语言参加社会活动的功能。谋篇功能使语言本身前后连贯，并与语域发生联系的功能，它使语言的概念功能和人际功能得以实现。
3.语言的四大功能结构
语言的三大纯理功能主要体现在语言的四种功能结构上，即：主位结构、语气结构、情态结构和及物性结构。
主位结构由两部分组成：主位和述位。符合人们日常表达习惯的句子结构构成了无标记主位结构；不符合人们日常表达习惯的就构成了有标记主位结构。语气结构体现人际功能中的话语角色关系，共有四种言语功能（陈述、提供、提问和命令）和三种语气（陈述、疑问和祈使）。在句子上主要通过陈述句、疑问句和祈使句体现。及物性结构主要体现语言的概念功能，及物性结构主要通过及物性小句，即带宾语的小句来体现。
以上论述的系统功能理论中与文体效应产生的相关因素及其关系可由表1表示。
表1. 系统功能理论中与文体效应产生的相关因素及其关系
4.文体效应与系统功能理论
在情景语境中语言对意义进行选择，通过语言的功能结构选择词汇、语音生成了话语，这种话语为了取得某种特殊文体效应，可以采用语音、词汇、结构的突出形式。韩礼德把突出的特征分为两类：一类是否定的，是违反常规的。一类是肯定的，是建立常规的。“前者称为失协（incongruity）,后者称为失衡（deflection）。前者是质量上的偏离，后者是数量上的偏离。”（张德禄，功能文体学，50页）说话人在一定的情景语境中通过语音、词汇、结构的失协和失衡取得一定的文体效应。在阶层方言中，高阶层的人正是通过这一点来取得婉拒文体效应的。
三、如何在阶层方言中产生婉拒文体效应
让我们看一下发生在某学校处长办公室的对话：
(a)L：T4处长，我写了一个申请，您能不能给签一个字？
(b)H：T3什么申请啊？
(c)L：T4我想到北外读研究生，您看行不行？
(d)H：T3工作几年了？
(e)L：T4两年了吧。
(f)H：T5按规定，工作三年以上才可以外出学习啊。
(g)L：T1噢，那我走了。谢谢。
符号说明：
L =（low position低位）教师；H =（high position高位）处长；
T3，4，5=调3，4，5。
其语境构型为：
语场：请示签字
基调：交际者：处长与普通教师。角色关系：阶层性。处长主导，教师服从。社会距离：较大。
方式：语言的运用：构成性。渠道：声音媒介，视觉接触，口头对话。
这一情景构型决定了对话双方对意义的选择。处长处于支配地位，他可以视情况决定是答应还是拒绝教师提出的要求。教师处于服从地位，他只能提出请求，服从处长的意愿。双方对意义的选择通过语音、词汇、结构的突出表达出来。
语音主要是语调的突出形式。这里借用英语当中的五种语调调值分析汉语的语调。T1是降调，表示肯定的语义，常用于陈述句。T2是高升，表示不肯定性，常用于疑问句。T3是低升，表示不肯定的语义，带有某种程度的意愿和非终结性。T4是降升（圆缓），带有试探性意图，意味着听起来很清楚，实际上非常复杂。T5是升降（圆缓），其语义为听起来似乎令人怀疑，实际上都很清楚，非常肯定。在上面的对话中L的话语(a)(c)(e)全部用了T4，通过这一试探性语调的失衡作用，达到了请求的文体效应，这一意图被H接受。H的(b)(d)句用了表示某种程度意愿的T3，这种语调的失衡使用，使话语双方的社会距离减小了，产生了委婉的效果。但本该使用T2的(b)(d)句却用了T3，这种语调是失协的，并不是L所预期的，产生了一种否定的文体效应。最后H回答的(f)句该用T1却用了T5，这种听起来令人怀疑，实际上却是肯定的语调。这种语调的失协，一方面对前面否定的肯定，另一方面又使听话人仔细玩味其语调含义，通过时间上的拖延达到委婉的效果。
下面是委婉拒绝文体效应在各功能结构的体现。首先是主位结构。L使用的句子多是无标记主位结构，即主语做主位。而在H使用的(b)(d)(f)句中，(b)句是将做宾语的疑问句前置做主位，(d)句是谓语动词做主位，(f)句是将做条件状语的介词词组前置做主位。它们都是有标记主位结构的失衡使用。除了强调述位，淡化了主位，减轻了听话人的话语分析任务之外，还与听话人的预期心理相反，产生了委婉否定的伴随意义，从而取得了拒绝的意义潜势。
语气结构主要达到委婉的目的。在本篇中，L请求H提供服务，而H拒绝了这种服务。L的句子用了表示请求的祈使语气，而H的句子却没有用表示拒绝的祈使语气。H用了(b)(d)句的疑问语气和(f)句的陈述语气，如(f)句，按常规，H应说：“不行，工作三年才行。”而他却没有用这种祈使语气，而是用了“按规定，工作三年以上才可以外出学习啊。”这种表示肯定的陈述句，这种语气的失协使用，使话语更加委婉，易于接受。
及物性结构达到拒绝的目的，这种功能主要体现在及物性小句中。在上面语篇中，H使用的3个小句中有两个是不及物性小句，即：无宾语目标的句子，分别是(d)(f)。这种及物性小句的使用给人以没有针对目标，话语漫无目的，不涉及受话者提出的谈话目标，从而使人产生了不能达到目的，处处受阻的感觉，这样就有了拒绝的意义潜势。
最后看一下委婉拒绝文体效应在词汇、语法结构层的体现。L的话语中，通过人称代词“我与您”的对应，而不是“我与你”这种人称代词的失协，一方面表明了对H的尊敬，另一方面也使H处于一种突出地位，明确了H的权利与职责。而H为了达到拒绝的目的，也运用了人称代词的失协，他的话语当中没有人称代词，一方面避免了这种突出，表明自己没有这种权力，因此没有用我，另一方面表明了自己的话没有针对讲话人，因此没有用你。这样就达到了委婉拒绝的目的。另外H使用的句子前两句(b)(d)句短小精悍，与L使用的(a)(c)长句相对应。这种句子的失衡（相对于H的话语(b)(d)句）与失协（相对于L的话语(a)(c)句），使话语短促，避免过多提供信息，产生了谈话马上就要结束的效果，从而产生了拒绝潜势。
四、结论
通过以上分析可以看出，高阶层的人在一定的情景语境中，通过语音、词汇、结构的失协和失衡运用达到了委婉拒绝的目的。这一结论的普遍适用性，值得进一步研究和探讨。
参考文献：
[1]Halliday M A K. System and function in language: selected papers[M]. Ed. by Kress G R. Oxford: O. U. P. 1976.
[2]程雨民.英语语体学和文体学论文选[M].上海:上海外语教育出版社. 1984.
[3]胡曙中.西方修辞学传统之管窥[J].外国语.1992(2)：36-42.
[4]胡壮麟.语言系统与功能 [M]. 北京：北京大学出版社, 1990.
[５]张德禄.功能文体学 [M]. 济南：山东教育出版社,1998.
[6]张德禄. 语相突出特征的文体效应[J].山东外语教学.1995(2)：1-5.
关键词：突出；失协；失衡
人们在生活和工作中经常要拒绝别人，但如何委婉的达到这一目的取得类似的文体效应值得探讨，本文拟用韩礼德（Halliday）的系统功能理论对此做一下研究。
一、阶层方言、文体和文体效应
所谓阶层方言是社会方言的一种，具有不同社会地位的人，讲话的语音、语调、词汇和句法结构不同，可以认为讲不同的方言。
据十九世纪德国语言学家、文艺理论家威廉威克纳格（1806-1864）考证，文体的原始义指“以文字装饰思想的一种特殊方式”。弗思（J.R Firth）和韩礼德将文体与社会因素联系起来，把文体视为功能，即有“动因的突出”（motivated prominence），在一定的情景语境中，选择特定的语言表达手段，以取得特殊的效果。据此可以把文体界定为不同阶层的人，在不同的场合通过不同的语言选择和运用产生带有感情色彩，表达一定思想的言语。可以把文体效应界定为文体产生的效果，即：语言和语境相互作用，通过话语产生的说话人和听话人在心理上的直觉反应。
二、系统功能理论和文体效应
韩礼德认为语言是由与意义相关联的主系统与子系统组成的系统网络(system networks)，亦称意义潜势(meaning potential)。在一定的语境中，说话人对意义的选择激活了对语法、词汇结构的选择，这一选择又激活了对音位和语音语调系统的选择，从而产生了话语。说话人的选择在听话人那里得到反方向解码，产生一种回应，即文体效应。因此与文体效应产生的相关因素有语境、语言的三大纯理功能（意义）和语言的四种功能结构。
1.语境
语境指语言运用的环境，包括情景语境和文化语境。文化语境是整个语言系统的社会环境（context of culture）。作为某一话语事件的语境称为情景语境，情景语境是文化语境的具体体现，由三部分组成：语场（field）、基调（tenor）和方式(mode)。
2.语言的三大纯理功能
这三大功能包括概念功能、人际功能和谋篇功能。概念功能是在语场的影响下产生的，它既包括语言对讲话者现实、内心世界各种经历表达的功能，又包括对从经验中抽象出来的逻辑关系的表达。人际功能受基调影响，表达对话者的身份、地位、态度、动机等，是人们运用语言参加社会活动的功能。谋篇功能使语言本身前后连贯，并与语域发生联系的功能，它使语言的概念功能和人际功能得以实现。
3.语言的四大功能结构
语言的三大纯理功能主要体现在语言的四种功能结构上，即：主位结构、语气结构、情态结构和及物性结构。
主位结构由两部分组成：主位和述位。符合人们日常表达习惯的句子结构构成了无标记主位结构；不符合人们日常表达习惯的就构成了有标记主位结构。语气结构体现人际功能中的话语角色关系，共有四种言语功能（陈述、提供、提问和命令）和三种语气（陈述、疑问和祈使）。在句子上主要通过陈述句、疑问句和祈使句体现。及物性结构主要体现语言的概念功能，及物性结构主要通过及物性小句，即带宾语的小句来体现。
以上论述的系统功能理论中与文体效应产生的相关因素及其关系可由表1表示。
表1. 系统功能理论中与文体效应产生的相关因素及其关系
4.文体效应与系统功能理论
在情景语境中语言对意义进行选择，通过语言的功能结构选择词汇、语音生成了话语，这种话语为了取得某种特殊文体效应，可以采用语音、词汇、结构的突出形式。韩礼德把突出的特征分为两类：一类是否定的，是违反常规的。一类是肯定的，是建立常规的。“前者称为失协（incongruity）,后者称为失衡（deflection）。前者是质量上的偏离，后者是数量上的偏离。”（张德禄，功能文体学，50页）说话人在一定的情景语境中通过语音、词汇、结构的失协和失衡取得一定的文体效应。在阶层方言中，高阶层的人正是通过这一点来取得婉拒文体效应的。
三、如何在阶层方言中产生婉拒文体效应
让我们看一下发生在某学校处长办公室的对话：
(a)L：T4处长，我写了一个申请，您能不能给签一个字？
(b)H：T3什么申请啊？
(c)L：T4我想到北外读研究生，您看行不行？
(d)H：T3工作几年了？
(e)L：T4两年了吧。
(f)H：T5按规定，工作三年以上才可以外出学习啊。
(g)L：T1噢，那我走了。谢谢。
符号说明：
L =（low position低位）教师；H =（high position高位）处长；
T3，4，5=调3，4，5。
其语境构型为：
语场：请示签字
基调：交际者：处长与普通教师。角色关系：阶层性。处长主导，教师服从。社会距离：较大。
方式：语言的运用：构成性。渠道：声音媒介，视觉接触，口头对话。
这一情景构型决定了对话双方对意义的选择。处长处于支配地位，他可以视情况决定是答应还是拒绝教师提出的要求。教师处于服从地位，他只能提出请求，服从处长的意愿。双方对意义的选择通过语音、词汇、结构的突出表达出来。
语音主要是语调的突出形式。这里借用英语当中的五种语调调值分析汉语的语调。T1是降调，表示肯定的语义，常用于陈述句。T2是高升，表示不肯定性，常用于疑问句。T3是低升，表示不肯定的语义，带有某种程度的意愿和非终结性。T4是降升（圆缓），带有试探性意图，意味着听起来很清楚，实际上非常复杂。T5是升降（圆缓），其语义为听起来似乎令人怀疑，实际上都很清楚，非常肯定。在上面的对话中L的话语(a)(c)(e)全部用了T4，通过这一试探性语调的失衡作用，达到了请求的文体效应，这一意图被H接受。H的(b)(d)句用了表示某种程度意愿的T3，这种语调的失衡使用，使话语双方的社会距离减小了，产生了委婉的效果。但本该使用T2的(b)(d)句却用了T3，这种语调是失协的，并不是L所预期的，产生了一种否定的文体效应。最后H回答的(f)句该用T1却用了T5，这种听起来令人怀疑，实际上却是肯定的语调。这种语调的失协，一方面对前面否定的肯定，另一方面又使听话人仔细玩味其语调含义，通过时间上的拖延达到委婉的效果。
下面是委婉拒绝文体效应在各功能结构的体现。首先是主位结构。L使用的句子多是无标记主位结构，即主语做主位。而在H使用的(b)(d)(f)句中，(b)句是将做宾语的疑问句前置做主位，(d)句是谓语动词做主位，(f)句是将做条件状语的介词词组前置做主位。它们都是有标记主位结构的失衡使用。除了强调述位，淡化了主位，减轻了听话人的话语分析任务之外，还与听话人的预期心理相反，产生了委婉否定的伴随意义，从而取得了拒绝的意义潜势。
语气结构主要达到委婉的目的。在本篇中，L请求H提供服务，而H拒绝了这种服务。L的句子用了表示请求的祈使语气，而H的句子却没有用表示拒绝的祈使语气。H用了(b)(d)句的疑问语气和(f)句的陈述语气，如(f)句，按常规，H应说：“不行，工作三年才行。”而他却没有用这种祈使语气，而是用了“按规定，工作三年以上才可以外出学习啊。”这种表示肯定的陈述句，这种语气的失协使用，使话语更加委婉，易于接受。
及物性结构达到拒绝的目的，这种功能主要体现在及物性小句中。在上面语篇中，H使用的3个小句中有两个是不及物性小句，即：无宾语目标的句子，分别是(d)(f)。这种及物性小句的使用给人以没有针对目标，话语漫无目的，不涉及受话者提出的谈话目标，从而使人产生了不能达到目的，处处受阻的感觉，这样就有了拒绝的意义潜势。
最后看一下委婉拒绝文体效应在词汇、语法结构层的体现。L的话语中，通过人称代词“我与您”的对应，而不是“我与你”这种人称代词的失协，一方面表明了对H的尊敬，另一方面也使H处于一种突出地位，明确了H的权利与职责。而H为了达到拒绝的目的，也运用了人称代词的失协，他的话语当中没有人称代词，一方面避免了这种突出，表明自己没有这种权力，因此没有用我，另一方面表明了自己的话没有针对讲话人，因此没有用你。这样就达到了委婉拒绝的目的。另外H使用的句子前两句(b)(d)句短小精悍，与L使用的(a)(c)长句相对应。这种句子的失衡（相对于H的话语(b)(d)句）与失协（相对于L的话语(a)(c)句），使话语短促，避免过多提供信息，产生了谈话马上就要结束的效果，从而产生了拒绝潜势。
四、结论
通过以上分析可以看出，高阶层的人在一定的情景语境中，通过语音、词汇、结构的失协和失衡运用达到了委婉拒绝的目的。这一结论的普遍适用性，值得进一步研究和探讨。
参考文献：
[1]Halliday M A K. System and function in language: selected papers[M]. Ed. by Kress G R. Oxford: O. U. P. 1976.
[2]程雨民.英语语体学和文体学论文选[M].上海:上海外语教育出版社. 1984.
[3]胡曙中.西方修辞学传统之管窥[J].外国语.1992(2)：36-42.
[4]胡壮麟.语言系统与功能 [M]. 北京：北京大学出版社, 1990.
[５]张德禄.功能文体学 [M]. 济南：山东教育出版社,1998.
[6]张德禄. 语相突出特征的文体效应[J].山东外语教学.1995(2)：1-5.