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在创新性发展的同时，如何让知识产权管理为企业的持续不断创新来保驾护航，成为众多企业都要面临的课题。为此，世界领先的知识产权信息服务团队Questel于4月25日在上海举行了以“创新性知识产权管理”为主题的知识产权研讨会，众多来自企业、律师事务所及知识产权代理公司的专业人士齐聚一堂，聚焦业内前沿信息，掀起了一场以“知识产权的创新性发展”为核心的头脑风暴。
企业专利布局与专利战略
为探寻激活企业知识产权管理创新的科学方法，天马微电子知识产权总监蓝绍发聚焦宏观层面，在会上发表了题为“企业知识产权（专利）战略及实施”的演讲。蓝绍发通过梳理人力资源、行政、财务、法务、IT等部门在企业价值活动的链条中所发挥的作用，明确了专利在企业价值活动中的定位，即“对于科技公司来说，技术通常是赢得市场竞争的最核心价值；而专利则是技术垄断的合法手段、技术领先的关键指标”。基于知识产权尤其是专利对于企业而言的上述重要地位，蓝绍发在演讲中着重阐述了企业知识产权战略的构建与落实。
“知识产权战略是企业战略的核心组成部分，同时知识产权战略必须服从、适应和支持企业战略的达成。”谈及企业知识产权战略的构建，蓝绍发基于对通讯、互联网、医药等不同行业特性以及公司在相应行业中的地位和现状的分析，一针见血地指出了企业知识产权战略与企业整体战略之间密不可分的联系，进而阐释了知识产权与研发、采购、制造、销售等公司部门协同，达成公司商业目标的具体体现。
在根据企业战略构建了企业知识产权战略之后，知识产权战略的落实遂成为另一亟待解决的重要问题。对此，蓝绍发从企业知识产权的布局、风险管控及运营三个维度进行了解读。在企业知识产权布局方面，蓝绍发强调：“从公司内部的提案阶段，到专利的撰写及官方审查，再到证据收集阶段，公司的知识产权布局均应当基于对公司以及竞争对手商业方向的判断，这其中也包括对竞争对手技术与产品发展方向的预测。这种对于竞争对手路线的预测，可以借助一些数据、专利地图以及对产品的调研。”从产品开发、采购端、销售端及对外技术合作四个领域，蓝绍发剖析了企业知识产权风险管控的考量因素。最后，谈及时下热度颇高的知识产权运营问题，蓝绍发认为：“专利与技术指标、质量、价格等因素一样，应当作为市场或者产品竞争的一个核心要素。”并创新性地提出了“货币化”的理念，即“公司需要考量专利的申请与维持费用之和与公司销售额之间的比例关系，在与知识产权运营息息相关的许可与诉讼方面，要着重考虑整体的专利实力，特别是可通过双方当前被侵权的数额与未来可能被侵权的数额之和这个量化指标进行考量。”
微创?集团知识产权部资深总监张丽红则分享了“全球化竞争下的专利布局与储备”主题。研讨会当日适逢“中兴通讯危机”在全行业引起广泛热议之时，张丽红遂从本次事件出发，开门见山地指出：“中国目前在多个技术领域的专利储备均较薄弱，故而在全球竞争中被‘掐脖子’的现象时有发生，这是中国在全球化竞争的背景下所面临的第一大专利竞争格局或特征。”而后张丽红宏观地分析了中国在人工智能和区块链等几个新兴领域的全球专利布局情况，并通过由Orbit工具生成的图表剖析了全球人工智能专利申请及运营现状，进而对全球化竞争背景下的专利竞争格局进行了进一步揭示：“在新兴行业，中国的专利布局与储备发展非常迅速，但是在交易和诉讼上依然并不活跃。由于专利竞争是产业竞争的开端，大量企业已经在专利运营中贯彻并强化区块链意识，这一点已突出体现在大型企业纷纷发起的专利池构建、中小企业加入产业联盟以及NPE高调布局或收购专利包。这一切都说明中国专利布局已经换道超车，中国企业的專利布局为国家提倡‘大保护、强保护’奠定了发展基础。”
面对上述全球化竞争背景下所呈现的专利竞争格局，显而易见，中国企业必须重视专利布局与储备。在以不同行业为例，逐次分析了产业生态定位、技术路线规划、产品或工艺模块、全球市场开拓等对专利布局与储备的要求后，张丽红提出了特定阻绝与回避设计、策略性布局、地毯式布局、专利围墙、包绕式布局、组合式布局等专利布局与储备建议，并归纳了产业专利布局的核心要义，即“产业专利布局需要星罗棋布，更要珍珑棋局”。
开辟专利资产管理新方法
如前文中蓝绍发及张丽红所谈及的理念，企业专利战略的制定与专利布局的推进无疑需要与企业整体战略密切联动，其间必然要面对成本与收益的平衡问题。作为信息服务供应商的Questel所涉猎的领域，并非仅限于专利信息的提供，在很多情况下，Questel为客户通过信息的提取与分析，寻求成本与收益的平衡方法。本次研讨会上，Questel中国区客户经理李佳禾做的主题为“成本与收益——专利资产管理新方法”演讲，对上述问题进行了系统解读。
“当前世界，经济环境急剧变化导致了知识产权的地位越来越高，企业IP部门受到重视，与此同时，IP部门亦不能仅仅关注专利数据，还需扩展其他的信息源，同时接受财务、法务、管理层等各个角度的监督。故而在内外部的共同影响下，新的分析方法成为制定符合公司IP战略、改变思维模式的迫切需求。”李佳禾道出了企业迫切需要专利资产管理新方法的缘由，并借助Orbit工具，通过具体案例展示了企业专利资产管理新方法的使用模式。
“提到成本估算，多数企业一般会局限于公司内部的成本估算，比如公司上一年度的专利成本以及下一年度的预算等。而我们所提出的新想法，就是跳出这个框架，去关注一下行业其他参与者的成本估算。”在提出这一新思路后，李佳禾借助Orbit Asset知识产权资产管理软件，通过两则典型案例展示了“行业参与者专利成本估算”的具体方法，并进一步运用Orbit Intelligence软件说明企业可以运用专利分析工具挑选可以放弃或许可的专利，从而实现成本与收益的平衡。
李佳禾的演讲说明了一套智能的信息检索与分析工具对于企业的重要意义与作用，而Questel知识产权管理专家刘丹所做的题为“Orbit Express——创新性信息平台”的演讲，则展示了Orbit Express作为企业专利信息检索与分析工具的强大功能。 “Orbit Express的登录界面极为简洁，包含简单检索、高级检索和语义检索三种检索方式。其中，在语义检索功能里，用户可以在框里粘贴任意一段文字，它可以是来自网上，也可以来自于科技文献或专利的系统。Orbit Express会自动来识别其中的关键概念，并且从全球数据库中筛选出与其关联度最高的专利。”刘丹在演讲中介绍了Orbit Express语义检索功能的最新亮点，以及批量导出等新功能的使用方法。
在以汽车、家电、医药领域为例，运用Orbit Express进行行业主要公司、技术发展趋势及技术随时间趋势的分析后，刘丹将演讲的重心转移至Orbit创新性信息平台的介绍上：“用户希望我们能够为企业内部提供一个非常科学化的管理软件，Orbit系统恰好可以满足用户的全方位需求。专利信息检索与分析工具Orbit Intelligence和Orbit Express，以及网络舆情监控工具Orbit WebMonitor共同整合专利及非专利文献等外部信息源，与Orbit Idea及Orbit Invention所汇总管理的企业内部创意研发提案，共同构成专利企业创新的情报源，导入以智慧資产为核心的主数据管理平台Orbit Asset，综合利用内外部信息、借助科学流程支撑来助力企业资产运营。”
Orbit更新及产品开发计划：让知识产权管理更加智能
无论分析与管理的工具如何发展或创新，风险防范永远是企业专利管理不容忽视的重要组成部分。上海集成电路研发中心知识产权部长、上海集成电路行业协会副秘书长陶金龙出席研讨会，同与会听众共话“企业专利预警分析”。
“专利技术分析分为被动型的预警分析、主动型的布局分析以及竞争对手分析几种类型。其中，预警分析又包括专利技术态势的宏观分析，技术领域或者技术点的微观深度分析，以及具体产品或者技术方案的侵权分析。”陶金龙首先对专利预警的相关基本概念进行了剖析，明确了专利技术分析中确定技术方向或领域，确定领域内相应技术点及数据源的基本分析过程，以及确定数据源的合理性、专利技术发展趋势等专利技术分析的基本要求。
陶金龙十分强调分析思路的重要性，从背景技术了解，到形成专利分析数据源，再到宏观、微观、侵权、布局分析的分析思路，进行了详细的分步骤解读。其中，陶金龙特别指出了核心专利提取的重要性及寻找方式：“核心专利的寻找可以通过被引证次数、同族专利成员数量、专利诉讼信息、政府的投资背景以及专利的许可信息等因素综合判断，核心专利得以提取，我们才可以开展后续的核心专利态势分析、侵权与布局分析等专利分析工作。”
在系统剖析专利分析思路后，陶金龙最后针对侵权分析进行了讲解，指出侵权分析应当“从侵权判断的基本原则出发，综合考虑各种情况，作好充分的准备”，并且提醒企业人事部门要特别注意专利诉讼中的主客场因素，以及侵权分析中的国际与国内差异。
研讨会进行到最后，Questel全球销售总监Christophe Marchisio对2018以来Orbit系统的更新亮点做了总结，并对系统产品开发计划进行了预告。
进入2018年以来，Orbit系统更新中最大的亮点，莫过于专利评分功能的引入。“Orbit系统对专利的评分是从多个维度考量的结果，包括技术影响力、自引及他引的频率、专利所处的行业、市场范围、授权国家的GDP等，考量因素做到了尽可能的全面、科学且充分。” Christophe详细解释了专利评分系统的运作原理。另外，Orbit还在用户体验方面增加了“一键生成”ppt以及显示“公司仪表盘”等功能，“‘公司仪表盘’将公司的专利数量、诉讼异议情况、专利被引用情况、高频技术词、授权地域等信息汇总在一张图表之中，从信息抓取效率及观赏度等方面均大大提升了用户的体验观感。”
此外，Christophe还预告了Orbit系统即将问世的新产品与功能：“我们已经与Darts-IP数据库达成合作意向，很快将会在Orbit系统中收录Darts-IP数据库的所有法律信息。这一合作最大的利好在于，Darts-IP数据库能够比较及时地获取第一手非电子化数据，将会大大提升Orbit系统法律信息的更新速度。”同时，Questel亦将助力信息共享领域，“Orbit不仅有‘一键下载’ppt的功能，同时也可以‘一键下载’超链接。超链接是一个图表的形式，用户可以分享给任何人，包括没有Orbit账号的用户同样可以阅读。这些图表除了可以看到相应的统计分析数据之外，如果他们感兴趣，只要点击相应的柱状，就可以进行相对应的专利文本阅读。” Christophe解释道。
在人工智能的大环境下，Orbit正在研发和测试新的“机器学习”功能。“Orbit的机器学习功能是指自动分类，它会根据用户的分类规则对之后的专利进行再分类，让机器根据用户的归类习惯进行学习，将新的专利文件自动归类到相应的存档文件夹之中。我们也正在尝试让机器的学习更加深入，比如依据不同的商业单位或者技术类型对文件进行归类等。”Christophe补充道。
企业专利布局与专利战略
为探寻激活企业知识产权管理创新的科学方法，天马微电子知识产权总监蓝绍发聚焦宏观层面，在会上发表了题为“企业知识产权（专利）战略及实施”的演讲。蓝绍发通过梳理人力资源、行政、财务、法务、IT等部门在企业价值活动的链条中所发挥的作用，明确了专利在企业价值活动中的定位，即“对于科技公司来说，技术通常是赢得市场竞争的最核心价值；而专利则是技术垄断的合法手段、技术领先的关键指标”。基于知识产权尤其是专利对于企业而言的上述重要地位，蓝绍发在演讲中着重阐述了企业知识产权战略的构建与落实。
“知识产权战略是企业战略的核心组成部分，同时知识产权战略必须服从、适应和支持企业战略的达成。”谈及企业知识产权战略的构建，蓝绍发基于对通讯、互联网、医药等不同行业特性以及公司在相应行业中的地位和现状的分析，一针见血地指出了企业知识产权战略与企业整体战略之间密不可分的联系，进而阐释了知识产权与研发、采购、制造、销售等公司部门协同，达成公司商业目标的具体体现。
在根据企业战略构建了企业知识产权战略之后，知识产权战略的落实遂成为另一亟待解决的重要问题。对此，蓝绍发从企业知识产权的布局、风险管控及运营三个维度进行了解读。在企业知识产权布局方面，蓝绍发强调：“从公司内部的提案阶段，到专利的撰写及官方审查，再到证据收集阶段，公司的知识产权布局均应当基于对公司以及竞争对手商业方向的判断，这其中也包括对竞争对手技术与产品发展方向的预测。这种对于竞争对手路线的预测，可以借助一些数据、专利地图以及对产品的调研。”从产品开发、采购端、销售端及对外技术合作四个领域，蓝绍发剖析了企业知识产权风险管控的考量因素。最后，谈及时下热度颇高的知识产权运营问题，蓝绍发认为：“专利与技术指标、质量、价格等因素一样，应当作为市场或者产品竞争的一个核心要素。”并创新性地提出了“货币化”的理念，即“公司需要考量专利的申请与维持费用之和与公司销售额之间的比例关系，在与知识产权运营息息相关的许可与诉讼方面，要着重考虑整体的专利实力，特别是可通过双方当前被侵权的数额与未来可能被侵权的数额之和这个量化指标进行考量。”
微创?集团知识产权部资深总监张丽红则分享了“全球化竞争下的专利布局与储备”主题。研讨会当日适逢“中兴通讯危机”在全行业引起广泛热议之时，张丽红遂从本次事件出发，开门见山地指出：“中国目前在多个技术领域的专利储备均较薄弱，故而在全球竞争中被‘掐脖子’的现象时有发生，这是中国在全球化竞争的背景下所面临的第一大专利竞争格局或特征。”而后张丽红宏观地分析了中国在人工智能和区块链等几个新兴领域的全球专利布局情况，并通过由Orbit工具生成的图表剖析了全球人工智能专利申请及运营现状，进而对全球化竞争背景下的专利竞争格局进行了进一步揭示：“在新兴行业，中国的专利布局与储备发展非常迅速，但是在交易和诉讼上依然并不活跃。由于专利竞争是产业竞争的开端，大量企业已经在专利运营中贯彻并强化区块链意识，这一点已突出体现在大型企业纷纷发起的专利池构建、中小企业加入产业联盟以及NPE高调布局或收购专利包。这一切都说明中国专利布局已经换道超车，中国企业的專利布局为国家提倡‘大保护、强保护’奠定了发展基础。”
面对上述全球化竞争背景下所呈现的专利竞争格局，显而易见，中国企业必须重视专利布局与储备。在以不同行业为例，逐次分析了产业生态定位、技术路线规划、产品或工艺模块、全球市场开拓等对专利布局与储备的要求后，张丽红提出了特定阻绝与回避设计、策略性布局、地毯式布局、专利围墙、包绕式布局、组合式布局等专利布局与储备建议，并归纳了产业专利布局的核心要义，即“产业专利布局需要星罗棋布，更要珍珑棋局”。
开辟专利资产管理新方法
如前文中蓝绍发及张丽红所谈及的理念，企业专利战略的制定与专利布局的推进无疑需要与企业整体战略密切联动，其间必然要面对成本与收益的平衡问题。作为信息服务供应商的Questel所涉猎的领域，并非仅限于专利信息的提供，在很多情况下，Questel为客户通过信息的提取与分析，寻求成本与收益的平衡方法。本次研讨会上，Questel中国区客户经理李佳禾做的主题为“成本与收益——专利资产管理新方法”演讲，对上述问题进行了系统解读。
“当前世界，经济环境急剧变化导致了知识产权的地位越来越高，企业IP部门受到重视，与此同时，IP部门亦不能仅仅关注专利数据，还需扩展其他的信息源，同时接受财务、法务、管理层等各个角度的监督。故而在内外部的共同影响下，新的分析方法成为制定符合公司IP战略、改变思维模式的迫切需求。”李佳禾道出了企业迫切需要专利资产管理新方法的缘由，并借助Orbit工具，通过具体案例展示了企业专利资产管理新方法的使用模式。
“提到成本估算，多数企业一般会局限于公司内部的成本估算，比如公司上一年度的专利成本以及下一年度的预算等。而我们所提出的新想法，就是跳出这个框架，去关注一下行业其他参与者的成本估算。”在提出这一新思路后，李佳禾借助Orbit Asset知识产权资产管理软件，通过两则典型案例展示了“行业参与者专利成本估算”的具体方法，并进一步运用Orbit Intelligence软件说明企业可以运用专利分析工具挑选可以放弃或许可的专利，从而实现成本与收益的平衡。
李佳禾的演讲说明了一套智能的信息检索与分析工具对于企业的重要意义与作用，而Questel知识产权管理专家刘丹所做的题为“Orbit Express——创新性信息平台”的演讲，则展示了Orbit Express作为企业专利信息检索与分析工具的强大功能。 “Orbit Express的登录界面极为简洁，包含简单检索、高级检索和语义检索三种检索方式。其中，在语义检索功能里，用户可以在框里粘贴任意一段文字，它可以是来自网上，也可以来自于科技文献或专利的系统。Orbit Express会自动来识别其中的关键概念，并且从全球数据库中筛选出与其关联度最高的专利。”刘丹在演讲中介绍了Orbit Express语义检索功能的最新亮点，以及批量导出等新功能的使用方法。
在以汽车、家电、医药领域为例，运用Orbit Express进行行业主要公司、技术发展趋势及技术随时间趋势的分析后，刘丹将演讲的重心转移至Orbit创新性信息平台的介绍上：“用户希望我们能够为企业内部提供一个非常科学化的管理软件，Orbit系统恰好可以满足用户的全方位需求。专利信息检索与分析工具Orbit Intelligence和Orbit Express，以及网络舆情监控工具Orbit WebMonitor共同整合专利及非专利文献等外部信息源，与Orbit Idea及Orbit Invention所汇总管理的企业内部创意研发提案，共同构成专利企业创新的情报源，导入以智慧資产为核心的主数据管理平台Orbit Asset，综合利用内外部信息、借助科学流程支撑来助力企业资产运营。”
Orbit更新及产品开发计划：让知识产权管理更加智能
无论分析与管理的工具如何发展或创新，风险防范永远是企业专利管理不容忽视的重要组成部分。上海集成电路研发中心知识产权部长、上海集成电路行业协会副秘书长陶金龙出席研讨会，同与会听众共话“企业专利预警分析”。
“专利技术分析分为被动型的预警分析、主动型的布局分析以及竞争对手分析几种类型。其中，预警分析又包括专利技术态势的宏观分析，技术领域或者技术点的微观深度分析，以及具体产品或者技术方案的侵权分析。”陶金龙首先对专利预警的相关基本概念进行了剖析，明确了专利技术分析中确定技术方向或领域，确定领域内相应技术点及数据源的基本分析过程，以及确定数据源的合理性、专利技术发展趋势等专利技术分析的基本要求。
陶金龙十分强调分析思路的重要性，从背景技术了解，到形成专利分析数据源，再到宏观、微观、侵权、布局分析的分析思路，进行了详细的分步骤解读。其中，陶金龙特别指出了核心专利提取的重要性及寻找方式：“核心专利的寻找可以通过被引证次数、同族专利成员数量、专利诉讼信息、政府的投资背景以及专利的许可信息等因素综合判断，核心专利得以提取，我们才可以开展后续的核心专利态势分析、侵权与布局分析等专利分析工作。”
在系统剖析专利分析思路后，陶金龙最后针对侵权分析进行了讲解，指出侵权分析应当“从侵权判断的基本原则出发，综合考虑各种情况，作好充分的准备”，并且提醒企业人事部门要特别注意专利诉讼中的主客场因素，以及侵权分析中的国际与国内差异。
研讨会进行到最后，Questel全球销售总监Christophe Marchisio对2018以来Orbit系统的更新亮点做了总结，并对系统产品开发计划进行了预告。
进入2018年以来，Orbit系统更新中最大的亮点，莫过于专利评分功能的引入。“Orbit系统对专利的评分是从多个维度考量的结果，包括技术影响力、自引及他引的频率、专利所处的行业、市场范围、授权国家的GDP等，考量因素做到了尽可能的全面、科学且充分。” Christophe详细解释了专利评分系统的运作原理。另外，Orbit还在用户体验方面增加了“一键生成”ppt以及显示“公司仪表盘”等功能，“‘公司仪表盘’将公司的专利数量、诉讼异议情况、专利被引用情况、高频技术词、授权地域等信息汇总在一张图表之中，从信息抓取效率及观赏度等方面均大大提升了用户的体验观感。”
此外，Christophe还预告了Orbit系统即将问世的新产品与功能：“我们已经与Darts-IP数据库达成合作意向，很快将会在Orbit系统中收录Darts-IP数据库的所有法律信息。这一合作最大的利好在于，Darts-IP数据库能够比较及时地获取第一手非电子化数据，将会大大提升Orbit系统法律信息的更新速度。”同时，Questel亦将助力信息共享领域，“Orbit不仅有‘一键下载’ppt的功能，同时也可以‘一键下载’超链接。超链接是一个图表的形式，用户可以分享给任何人，包括没有Orbit账号的用户同样可以阅读。这些图表除了可以看到相应的统计分析数据之外，如果他们感兴趣，只要点击相应的柱状，就可以进行相对应的专利文本阅读。” Christophe解释道。
在人工智能的大环境下，Orbit正在研发和测试新的“机器学习”功能。“Orbit的机器学习功能是指自动分类，它会根据用户的分类规则对之后的专利进行再分类，让机器根据用户的归类习惯进行学习，将新的专利文件自动归类到相应的存档文件夹之中。我们也正在尝试让机器的学习更加深入，比如依据不同的商业单位或者技术类型对文件进行归类等。”Christophe补充道。