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摘要：在水利工程建设中存在很多风险，为确保水利工程建设顺利实施就需要分析可能存在的风险。水利工程风险分析是一科学体系，主要由风险识别、评价、估算、管理及决策控制等所构成，本文通过对水利工程中的风险定义进行了明确，使水利工程中的风险因素得到准确识别，对估算和评价风险的方法进行了阐述，有针对性地提出管理及控制水利工程风险的有效措施，对于确保顺利进行水利工程建设具有十分积极地作用。
关键词：水利工程建设；项目风险；风险因素
1. 前言
水利工程普遍具有较大的工程规模、较大的投资额、较长的建设工期及较多的影响因素，建设中难免存在台风、地质灾害、洪水及技术失误等自然灾害和社会风险。所以，现代水利工程建设管理主要是建设与工程质量管理、风险分析及投资控制等方面同时进行。水利工程风险分析结合工程特点，对建设中的不同阶段，各风险因素进行研究评价，对风险级别进行确定，通过预警系统的建立，采取防范控制风险的相应措施，使风险损失尽可能降低到最小程度。为保证健康、有序地开展水利工程建设，在其风险评估及分析方面开展研究尤为重要。
2. 风险概述
2.1 定义及其属性
风险在水利工程领域主要是指发生潜在灾害的几率及其可度量的社会后果，通常情况下风险有损害性和不确定性两个特点。以下针对风险的属性分别进行阐述：
一是客观性。导致损害人类社会的地震、洪水、台风等自然界事件及战争、意外、瘟疫等社会领域事件，客观事物的存在并非人的主观意愿。客观事物规律对其具有联系的风险具有决定性作用，人类对其具有认知，该属性并非以人的主观意志为转移。
二是普遍性。尽管客观事物各自运动变化规律不同，但其之间存在相互联系、影响、制约及作用的普遍联系性。而且，也广泛存在与之具有一定联系的风险，在任何时间、地点，研究的客观事物都存在风险，应承认其普遍性。
三是动态性。风险在一定条件下会产生一定变化，处于变化发展过程中的任何事物，将引起具有关联的风险发生相应变化，由此可见风险具有动态性。
四是规律性。尽管发生的个别风险事件是无序且随机的，但通过观察分析众多的风险事件，也表现出一定的规律性。基于此统计处理独立的众多风险事件，其结果使风险的规律性得到较为客观准确地反映。发生大量风险事件的规律性可采用概率论和数理统计方法对发生风险事件的概率和损失进行计算，并有意识地对风险进行监测控制。
2.2 主要特征
一是潜在性。结构塌方在水利工程中比较常见，其引发因素可能与采购质量不合格的建材或与设计型号不符的材料具有一定关系，也可能与设计部门不合理的结构设计，以及承包商采用不适宜的的施工工艺或现场管理存在不足之处等具有一定关系，风险损失通常是潜伏期的风险因素积蓄到相应程度而爆发。
二是不确定性。主要是指不能确定损失及产生损失的可能性，水利工程建设中自然环境、材料质量、设计、施工等很多因素都会对其产生影响，由于存在不可靠因素各环节都可能造成风险。施工采用的新方案，产生的风险事故类型，导致的损失后果等都难以估计。
三是损失程度。一般采用损失大小对风险程度表示，导致的损失与风险具有正相关关系，所以，风险程度对于风险事故损失程度具有一定预示作用。
3. 水利工程风险
3.1 风险因素
淹没、溃坝、施工期三部分都是水利工程的风险因素，水利工程修建过程中难免发生淹没，水库蓄水也将导致库区地质、地形及生态植被等产生相应的变化。遭遇特大洪水、坝基破坏、泄水建筑物达不到足够的泄流能力、水流漫顶及施工质量等很多原因会引起大坝溃坝。水利工程具有较大的施工规模，较多的施工单位及施工人员，开挖的土石方量大、运转的施工机械，导致水土流失，受破坏的周围植被较多，威胁到部分物种。水利工程施工需要爆破土石方，如果管理不到位，容易影响生态环境，导致财产损失甚至人员伤亡等严重后果。深入分析对施工中导致不利影响的原因，人员健康安全、水体污染、生态破坏及泄漏爆炸的有毒有害物质等都是施工中存在的主要原因。
3.2 风险估算
重现期法、可靠性指标法、安全系数法等都是国内外目前普遍应用于风险估算的定量计算方法，除比较简单的特殊情况，任一方法都无法确定水工建筑物的总风险。可对两种一次二阶矩分析法合理应用得到较为客观的估计值，采用综合评价法得到较为客观的工程总风险估计值。
3.3 风险评价
比较法、定性结合定量方法是两种主要的风险评价方法。比较法主要比较各种相对标准，采用的标准是已有项目风险或自然背景影响水平，可根据风险大小对各替代建设项目方案进行比较。水利工程风险评价需定量的建设项目影响风险后果的相关数据，若积累的基础资料不足，可采用定性结合定量方法，组织人员调查、采样、收集现场资料，由专家进行评分和定权，风险后果根据加权确定的指标值得到估计值。因此应对建设及运行管理过程、特性深入分析研究，确定可产生危险的环节和环境，影响范围、发生频率及其可能造成的后果，并分析影响范围内的综合效益。
3.4 风险管理
目的主要是使风险损失得到有效避免或尽可能减少，研究产生风险的规律，风险的控制频率及采取的对策及方法。基于对风险的识别、分析、估计并应用风险管理方法，有效控制风险，对风险造成的损失后果进行妥善处理，实现以经济成本最小化获得安全保障最大化。结合工程实际，在建设的不同阶段有针对性地对风险因素分析评价，对风险级别进行确定，通过预警系统的建立采取防范控制风险的措施，使风险损失降低，进而确保工程建设按计划实施。
3.5 风险控制决策
主要是风险防范控制系统的建立，使预期风险损失降低，有风险回避、降低、抵消、分散及转移等控制措施。风险回避按照一定方式将风险源中断，避免其发生或发展，进而避免潜在损失，是十分必要的风险对策，但属于消极风险对策，损失控制是积极主动的一种风险对策。风险降低是使风险减小发生概率，在发生时尽可能是风险损失降低，提高项目建设成功率。风险抵消主要是合并抵消一些风险使损失减低。风险分散主要是指风险共同承受的单位数增加，进而使各单位降低承担的损失。风险转移主要是借用协议或合同，在发生风险时向第三方转移损失，可分为保险风险转移和非保险风险转移两种方式。
4. 总结
综上所述，针对水利工程采用风险相关理论进行分析，采取比较合理的风险计算模型和分析方法确定存在的潜在危险因素及可能产生危险的途径，对于深入掌握水利工程中的险情类型及处置规律，有效预测及可能产生的后果，进而针对風险制定相应的处置措施。对于这些问题研究及有效解决，以及在设计加固水库和堤坝等方面提供重要参考依据，在水利工程管理、维护及安全运行等方面也具有非常重要的借鉴作用。
参考文献：
[1]王山立.工程风险及其应对策略[J]，露天采矿技术，2015.11
[2]孙斌，宋吉荣.工程风险分析决策可靠性分析[J]，四川建筑，2016.9
[3]殷许生.水电工程项目风险管理初探[J]，水力发电，2016.4
[4]胡德秀，周孝德.均值一次二阶矩法在水质非突发性风险分析中的应用[J]，西北水资源与水工程，2017.10
[5]李其江，任立新.水库工程环评中的溃坝风险评价探讨[J]，青海环境，2017.8
作者简介：
张松涛（1975-），男，汉族，黑龙江人，大学本科学历，研究方向：水利工程。
关键词：水利工程建设；项目风险；风险因素
1. 前言
水利工程普遍具有较大的工程规模、较大的投资额、较长的建设工期及较多的影响因素，建设中难免存在台风、地质灾害、洪水及技术失误等自然灾害和社会风险。所以，现代水利工程建设管理主要是建设与工程质量管理、风险分析及投资控制等方面同时进行。水利工程风险分析结合工程特点，对建设中的不同阶段，各风险因素进行研究评价，对风险级别进行确定，通过预警系统的建立，采取防范控制风险的相应措施，使风险损失尽可能降低到最小程度。为保证健康、有序地开展水利工程建设，在其风险评估及分析方面开展研究尤为重要。
2. 风险概述
2.1 定义及其属性
风险在水利工程领域主要是指发生潜在灾害的几率及其可度量的社会后果，通常情况下风险有损害性和不确定性两个特点。以下针对风险的属性分别进行阐述：
一是客观性。导致损害人类社会的地震、洪水、台风等自然界事件及战争、意外、瘟疫等社会领域事件，客观事物的存在并非人的主观意愿。客观事物规律对其具有联系的风险具有决定性作用，人类对其具有认知，该属性并非以人的主观意志为转移。
二是普遍性。尽管客观事物各自运动变化规律不同，但其之间存在相互联系、影响、制约及作用的普遍联系性。而且，也广泛存在与之具有一定联系的风险，在任何时间、地点，研究的客观事物都存在风险，应承认其普遍性。
三是动态性。风险在一定条件下会产生一定变化，处于变化发展过程中的任何事物，将引起具有关联的风险发生相应变化，由此可见风险具有动态性。
四是规律性。尽管发生的个别风险事件是无序且随机的，但通过观察分析众多的风险事件，也表现出一定的规律性。基于此统计处理独立的众多风险事件，其结果使风险的规律性得到较为客观准确地反映。发生大量风险事件的规律性可采用概率论和数理统计方法对发生风险事件的概率和损失进行计算，并有意识地对风险进行监测控制。
2.2 主要特征
一是潜在性。结构塌方在水利工程中比较常见，其引发因素可能与采购质量不合格的建材或与设计型号不符的材料具有一定关系，也可能与设计部门不合理的结构设计，以及承包商采用不适宜的的施工工艺或现场管理存在不足之处等具有一定关系，风险损失通常是潜伏期的风险因素积蓄到相应程度而爆发。
二是不确定性。主要是指不能确定损失及产生损失的可能性，水利工程建设中自然环境、材料质量、设计、施工等很多因素都会对其产生影响，由于存在不可靠因素各环节都可能造成风险。施工采用的新方案，产生的风险事故类型，导致的损失后果等都难以估计。
三是损失程度。一般采用损失大小对风险程度表示，导致的损失与风险具有正相关关系，所以，风险程度对于风险事故损失程度具有一定预示作用。
3. 水利工程风险
3.1 风险因素
淹没、溃坝、施工期三部分都是水利工程的风险因素，水利工程修建过程中难免发生淹没，水库蓄水也将导致库区地质、地形及生态植被等产生相应的变化。遭遇特大洪水、坝基破坏、泄水建筑物达不到足够的泄流能力、水流漫顶及施工质量等很多原因会引起大坝溃坝。水利工程具有较大的施工规模，较多的施工单位及施工人员，开挖的土石方量大、运转的施工机械，导致水土流失，受破坏的周围植被较多，威胁到部分物种。水利工程施工需要爆破土石方，如果管理不到位，容易影响生态环境，导致财产损失甚至人员伤亡等严重后果。深入分析对施工中导致不利影响的原因，人员健康安全、水体污染、生态破坏及泄漏爆炸的有毒有害物质等都是施工中存在的主要原因。
3.2 风险估算
重现期法、可靠性指标法、安全系数法等都是国内外目前普遍应用于风险估算的定量计算方法，除比较简单的特殊情况，任一方法都无法确定水工建筑物的总风险。可对两种一次二阶矩分析法合理应用得到较为客观的估计值，采用综合评价法得到较为客观的工程总风险估计值。
3.3 风险评价
比较法、定性结合定量方法是两种主要的风险评价方法。比较法主要比较各种相对标准，采用的标准是已有项目风险或自然背景影响水平，可根据风险大小对各替代建设项目方案进行比较。水利工程风险评价需定量的建设项目影响风险后果的相关数据，若积累的基础资料不足，可采用定性结合定量方法，组织人员调查、采样、收集现场资料，由专家进行评分和定权，风险后果根据加权确定的指标值得到估计值。因此应对建设及运行管理过程、特性深入分析研究，确定可产生危险的环节和环境，影响范围、发生频率及其可能造成的后果，并分析影响范围内的综合效益。
3.4 风险管理
目的主要是使风险损失得到有效避免或尽可能减少，研究产生风险的规律，风险的控制频率及采取的对策及方法。基于对风险的识别、分析、估计并应用风险管理方法，有效控制风险，对风险造成的损失后果进行妥善处理，实现以经济成本最小化获得安全保障最大化。结合工程实际，在建设的不同阶段有针对性地对风险因素分析评价，对风险级别进行确定，通过预警系统的建立采取防范控制风险的措施，使风险损失降低，进而确保工程建设按计划实施。
3.5 风险控制决策
主要是风险防范控制系统的建立，使预期风险损失降低，有风险回避、降低、抵消、分散及转移等控制措施。风险回避按照一定方式将风险源中断，避免其发生或发展，进而避免潜在损失，是十分必要的风险对策，但属于消极风险对策，损失控制是积极主动的一种风险对策。风险降低是使风险减小发生概率，在发生时尽可能是风险损失降低，提高项目建设成功率。风险抵消主要是合并抵消一些风险使损失减低。风险分散主要是指风险共同承受的单位数增加，进而使各单位降低承担的损失。风险转移主要是借用协议或合同，在发生风险时向第三方转移损失，可分为保险风险转移和非保险风险转移两种方式。
4. 总结
综上所述，针对水利工程采用风险相关理论进行分析，采取比较合理的风险计算模型和分析方法确定存在的潜在危险因素及可能产生危险的途径，对于深入掌握水利工程中的险情类型及处置规律，有效预测及可能产生的后果，进而针对風险制定相应的处置措施。对于这些问题研究及有效解决，以及在设计加固水库和堤坝等方面提供重要参考依据，在水利工程管理、维护及安全运行等方面也具有非常重要的借鉴作用。
参考文献：
[1]王山立.工程风险及其应对策略[J]，露天采矿技术，2015.11
[2]孙斌，宋吉荣.工程风险分析决策可靠性分析[J]，四川建筑，2016.9
[3]殷许生.水电工程项目风险管理初探[J]，水力发电，2016.4
[4]胡德秀，周孝德.均值一次二阶矩法在水质非突发性风险分析中的应用[J]，西北水资源与水工程，2017.10
[5]李其江，任立新.水库工程环评中的溃坝风险评价探讨[J]，青海环境，2017.8
作者简介：
张松涛（1975-），男，汉族，黑龙江人，大学本科学历，研究方向：水利工程。