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10月11日，中国证监会发布了关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知，其核心是从2002年1月1日起，要在证券公司、存管银行和登记结算公司之间建立一个由备案专户构成的相对封闭的系统，证券公司必须将保证金存入专门账户，除投资者提现和券商的佣金收入等一些正常的支付行为外，保证金只能在这些经中国证监会备案的专门账户之间运动。一些敏感的市场人士认为，《办法》和《通知》的相继出台．表明继上市公司退市之后，一向高枕无忧的证券公司也将面临退市的风险。