再现电子盘交易 广顺所顶风展业惹争议

来源 :投资者报 | 被引量 : 0次 | 上传用户:turandeji
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
  部际联席会议牵头,历经了一年多的清理整顿工作卓有成效,各地负责清理整顿的部门也相继公布了通过验收的“白名单”,同时也曝光了一些“黑名单”,其目的是为了让各类交易场所更好的服务实体,避免出现劣币驱逐良币的现象。
  不过,据《投资者报》记者了解,广东产权顺德交易所(以下简称“广顺所”)的内设非法人机构——广东产权顺德交易所藏品现货电子交易中心(以下简称“广顺藏品中心”),将“版画藏品”、“珠宝玉石”等品种进行T+1、电子盘交易,并采用类似证券发行上市的现货发售模式,违背了清理整顿“回头看”文件“不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日”、“不得开展类似证券发行上市的现货发售模式,不得开展连续集合竞价交易,不得操纵市场价格”等相关规定或涉违规展业。

电子盘


  在经历了史上最严的清理整顿后,地方交易场所乱象也得到了有效地打击和遏制,备受诟病的一些交易模式受到了重创,不少地方交易场所也经历了关门倒闭潮。在这种形势下,各大交易所都在寻求如何恢复展业的突破口。但其中部分交易场所的展业方式仍值得商榷。
  近期,《投资者报》记者了解到,“广顺藏品中心”作为“广顺所”内设非法人机构,通过将“版画藏品”、“珠宝玉石” 等品种上线进行标准合约化交易,并采用类似证券发行上市的现货发售模式进行交易,与清理整顿“回头看”文件中的相关规定相悖。
  公开资料显示,广顺所成立于1997年,于2013年顺利通过国务院“清理整顿各类交易场所部际联席会议”的检查验收,成为广东省同意保留下来的交易所之一。
  记者在广顺所工商登记的官网http://www.sdemas.cn/上发现到网站上挂的都是企业股权、物权、债权等标的的交易信息,这些标的的交易和其在工商登记上面的经营范围里表明的业务项基本符合。附经营范围:办理各种产权交易及相关的资产托管、信息咨询,产权交易经纪人培训。
  值得注意的是,广顺藏品中心作为“广顺所”的内设非法人机构,其通过运营“广东金邮投资有限公司”(以下简称“金邮投资”)将“版画藏品”、珠宝玉石” 等品种在其公司APP上进行标准合约化交易,并采用类似证券发行上市的现货发售模式进行交易,不符合清理整顿“回头看”文件里的禁止规定要求。
  通过广顺藏品中心的网站(http://www.gdscce.com),记者以投资人身份致电客服电话4008-977-699咨询如何在平台投资事宜,工作人员告诉记者:“我们平台的交易和股票交易一样,目前有版画和珠宝玉石等品种,后期会有陈皮、茶叶等品种上线,当天买,第二天卖和股票交易方式是一样的,你自己如果有产品也可以申请到我们平台进行挂牌上线交易,价格涨上去就赚钱了,个人投资或者在我们平台做买卖都是可以的。”当记者问到平台的珠宝玉石按什么单位进行交易时,工作人员说,“珠宝玉石目前交易的价格都是按一颗的价格。”

合规待解


  在广顺藏品中心的网站下载区,记者下载了平台的手机APP“广顺藏品现货”,打开APP首页上有“立即开户”、“在线交易”、“涨幅排名”等板块,记者点开行情,上面显示了各交易品种的“涨跌幅度”。
  其中,“现货发售”板块,即持有人向交易场所提交一定数量藏品托管后,拿出一定比例供客户申购,摇号中签确定申购结果后次日开始连续集中交易。
  工商登记的经营范围里未有“线上交易现货”许可,没得到相关部门批准就进行现货交易,对于广顺所的内设机构广顺藏品现货目前交易品种和采取现货发售的交易模式的合规性事宜,记者也致电了广顺所,并发送了采访函,截至记者发稿前,未得到任何回复。
  国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件中明确指出“关于不得采取连续集合竞价进行交易。有的交易场所与发行人串通虚拟发行,并无相应的产品入库,有的甚至直接或通过关联方做庄交易,涉嫌诈骗等犯罪。”
  “回头看”文件中也指出“现货发售模式与证券发行上市类似,上市交易后,藏品持有者可通过控制减持等方式操纵价格并套现。上述操纵价格、客损分成等行为均涉嫌违法犯罪。”
  对此类交易场所,在“回头看”的文件中也有详细的整治措施“要求交易场所不得开展类似证券发行上市的现货发售模式,不得开展连续集合竞价交易,不得操纵市场价格,要限期停止違规交易。”
  清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议明确了交易场所会员、代理商、授权服务机构比照分支机构管理。地方交易场所原则上不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动,确有必要的,应当分别经该交易场所所在地省级人民政府及会员、代理商、授权服务机构注册地省级人民政府批准,并按照属地监管原则,由会员、代理商、授权服务机构注册地省级人民政府牵头负责清理整顿和日常监管,交易场所注册地省级人民政府应做好监管配合与协作。
  记者就相关问题致电广顺所,工作人员在了解了记者的疑问和采访要求后,提供了公司官方邮箱,记者按指定的邮箱发送了采访函,随后记者也电话确认了采访函工作人员已经转交给相关负责人了,但截至发稿,记者并未得到广顺所相关领导人的回复。此外,记者就相关问题致电广东省金融办并按一位工作人员提供的官方邮箱发送了采访函,但是截至记者发稿,广东省金融办也没有任何回复,电话也处于无人接听的状态。
其他文献
作为一个工业大省,江苏省工业占国民经济份额始终保持在40%以上,产业结构以工业制造业为主,经济发展离不开银行的“输血”支持。在加快培育和发展战略性新兴产业的国家重大战略决策之下,江苏银行聚焦新经济,持续加大对新兴产业的支持力度。  6月6日,江苏银行发布服务实体经济“新动能计划”,将践行新发展理念、支持供给侧结构性改革、服务实体经济融入到日常经营发展中。  《投资者报》记者了解到,江苏银行“新动能
期刊
在经历了前几年“宝宝类”互联网金融产品抢夺存款,银行向中间收入探索之后,银行去年的业绩再次说明,净利息收入依然是银行表现好坏的基础性因素。  去年整体银行业绩开始回暖,四大行利息净收入增幅明显,在2017年得以成功转身,不过,部分中小银行表现不尽如人意,净利息收入大幅下滑,存款流失严重,导致净利润下滑明显。  华南一位分析人士向《投资者报》记者表示,对于银行来讲,存款是立行之本,这是银行不会放松的
期刊
2018年6月7日,由中国保险信息技术管理有限责任公司(以下简称“中国保信”)建设的个人税收递延型商业养老保险信息平台(以下简称“税延养老平台”)正式开通运行,该平台可为投保人提供产品购买咨询、凭证验真、税延额度计算等便捷服务。同时,银保监会在5月31日公布的首批获准经营税延型养老保险产品的12家险企中,已有6家险企获得销售批准。税延养老险  所谓税延型养老保险,是指投保人在投保该养老保险后,向保
期刊
尽管银行的不良在逐渐企稳,但管理层对不良的监管仍在加强。据报道,针对不良的政策口径将进一步收紧,对属于银保监会直管的国有银行和股份制银行要求在2018年6月30日之前,“一刀切”将全部逾期90天以上的贷款计入不良;而属于地方银监局管理的地方法人银行则获得一定的缓冲期限,按各地实际情况,有些地方银行甚至可以延期到2019年达标。  这样的政策可以有助于银行将不良风险释放,逐步提高银行业的资产质量。那
期刊
时隔6年多,又将有一家保险集团登陆A股,6月5日,中国人保顺利通过发审会。  根据中国人保的招股书,本次上市发行量为45.99亿股,如按发行前每股净资产3.23元/股保守估算,募资规模有望达百亿元量级,可谓A股市场上又一个“巨无霸”。  中国人保成立于1949 年 10 月,2012年该集团就成功在港股上市,此次在A股上市后,也将成为市场上第5家“A+H股”上市险企。  目前,中国人保旗下拥有人保
期刊
在整顿风口下,南宁金融资产交易中心(以下简称“南宁金交所”)却依旧在其官网上大量售卖各类理财产品,产品借款方不明晰,以1000元低门槛起价,在200人限购的条款下募集发行规模高达1000万的产品,并声称从未流标。  在与互联网金融关联方面,南宁金交所于2015年成立了全资子公司南宁投融通互联网金融服务有限责任公司,而令人疑惑的是,“南宁投融通互联网金融服务有限责任公司”与南宁金融投资集团有限公司(
期刊
受外围多重扰动因素冲击下,给当前市场带来不确定性,风险偏好整体偏低。银河证券表示,中长期来看,在宏观经济强韧背景的基础上,A股整体估值已相对较低,下行空间有限。A股正式“入摩”有助于加快对A股市场价值的发现,推动中长期市场发展。  东北证券表示,股市依然是震荡市的大格局,进入6月份,一些不确定性和风险的释放,市场可能迎来震荡探底筑底并转机的关键时间窗口。等待较好的买点时机,搏击年内吃饭行情,从震荡
期刊
随着金融领域改革迈入深水区,银行业对外要进一步扩大开放;对内则展开“降杠杆、去非标、回表内”的治理。  尽管整个银行业质量有了大幅提高,但是面对外来挑战,国内银行业必须进一步提高自身质量,在更深层次、更高深度和广度上直面同业竞争。  那么,在经历了长达一年的金融“强监管”风暴后,国内各家银行的市场地位是否发生变化?哪些银行的实力能抵抗风险?哪些银行还需要强身健体?  截至5月31日,国内159家银
期刊
乐视的不良影响仍在持续,股票质押违约导致西部证券应收账款增加10亿元。6月3日,因内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷等问题,西部证券公告称被陕西证监局予以处罚。  根据监管层《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》,西部证券拟被暂停公司股票质押式回购交易业务6个月,责令限期改正并处分有关责任人员。  华南一位分析人士向《投资者报》记者表示,监管层指出西部证券股票质押式回购交易、
期刊
日前,据不少媒体报道,蛋壳公寓被曝出存在“租金贷”乱象,具体表现为部分租客在不知情的情况下签下了分期贷款合同,进而产生一系列投诉事件。  所谓“租金贷”业务,就是蛋壳公寓和金融公司合作,金融公司预先把一年或者两年的房租付给了公司,之后租客再以每个月支付房租给第三方金融公司。  “也就是说,金融公司以双方的租约给租客放贷,公寓用租客信用抵押获得资金”,一位业内人士这样形容。  对此,蛋壳公寓相关负责
期刊