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摘要：中小企业对我国经济和社会发展起了愈发重要的作用，但技术创新能力不足等问题也日益凸显。文章针对中小企业技术创新的主要难点，提出了积极开展合作型技术创新、改善企业融资环境及强化中介服务等对策。
关键词：中小企业；技术创新；对策
改革开放以来，我国中小企业发展迅速，对中国经济持续快速良性发展发挥了很大的贡献，同时在提供就业机会、缓解就业压力、保持社会稳定方面发挥了重要作用。据统计，中小企业占我国企业总数的98.5％、职工人数的75％、产值的60％、工商税收的40％，在我国近几年的出口总额中，中小企业约占60％，从所有制构成来看，绝大多数为民营企业，国有中小企业只占全部中小企业的14.8％。本文也是主要针对民营中小企业进行分析研究。
面对经济全球化下激烈的市场竞争，我国中小企业技术、设备落后，管理水平低下，劳动力素质较差，技术创新能力不足等问题日益凸显。尽管从20世纪80年代起一些政策的措施都取得了一定的成效，但是，中小企业的创新能力不足、创新资金不足、服务环境欠佳等问题还相当突出，技术进步和技术创新已成为制约中小企业发展最突出的因素。
一、中小企业技术创新现状
创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。近年来，我国中小企业迅速发展，对经济增长的贡献率不断上升，在活跃市场、吸纳就业、满足人们的个性化需求等方面起到了大企业难以替代的作用；同时中小企业技术创新的积极性有了很大程度的提高，技术创新活动也有了一定程度的提高。有资料显示，改革开放以来，我国约65%的专利是中小企业发明的，75%以上的技术创新由中小企业完成，80%以上的新产品由中小企业开发。然而，我们也应该清醒地认识到，我国中小企业技术创新的总体水平还很低，与国内大企业及国外企业相比，在创新投入、研发能力和成果转化等方面还存在着巨大的差距。从现实情况看，大多数中小企业仍没有摆脱外延为主的发展模式，缺乏应有的技术创新实力，尚难以走上以创新求发展的道路，生产成本高，市场形势严峻。
二、中小企业技术创新的主要难点
（一）科技人才匮乏
科技人才是现代企业最宝贵的资源，在技术创新飞速发展的今天，科技人才的作用尤为重要。我国中小企业的从业人员主要来自农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平普遍较低，大部分人缺乏工作所需的技能训练。科技人员和管理人员不仅数量不足，技术水平和管理水平也相对较低。而且，迄今为止，大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才仍然缺乏吸引力，与外资企业、合资企业和大型国有企业相比，中小企业在人才竞争上仍然明显处于劣势。从科技力量的分布情况看，我国三分之二以上的科技开发力量在企业之外，剩余部分也主要分布于少数大型企业集团中，绝大部分中小企业都存在着技术人才短缺问题。
有人曾针对企业技术发展中遇到的主要问题对浙江省中小企业作过问卷调查，发现选择缺乏技术人才的占57.9％，缺乏资金的占19.0％。由于科技人才缺乏，技术基础薄弱而直接导致了中小企业无力开展产品、工艺、设备的技术创新，难以适应市场的急剧变化与调整，进而步入经营困难、效益滑坡的境地，生存空间受到严重威胁。
（二）资金缺乏，开发投入不足
国际上一般认为，技术开发资金占销售额1%的企业难以生存，占2%的可以维持，占5%的方有竞争力。而我国很多中小企业根本没有R&D经费，有R&D经费的也往往不足其销售额的1%，自我积累能力很弱。资金短缺常常是中小企业技术创新的主要障碍。从外部融资环境来看，无论是直接融资还是间接融资，中小企业都感到困难重重，主要原因有：一是资金获取来源过于单一，融资渠道越来越少。由于直接融资方式对资金使用者要求较高，限制较多，而且我国资本市场也没有专门针对中小企业的融资安排，中小企业进入资本市场直接融资的障碍大，从而转向间接融资方面。据国家信息中心的调查结果，有65.7%的中小企业资金来源主要依赖各种金融机构。但目前，随着金融体制的改革，银行向大型化、城市化发展，适合于中小企业的融资渠道越来越少。二是民间投资尚未启动。虽然我国民间资本已经比较丰富，居民储蓄超过6万亿元但由于缺乏有效的金融制度安排，这些民间资金并不能通过风险投资基金或者以“天使资本”的形式投人科技型中小企业。这就形成了中小企业既得不到银行的支持，又无法直接融资的局面，造成技术创新和技术改造投入严重不足。
（三）中介服务薄弱
中介机构是推动科技与经济结合，促进科技成果向现实生产力转化的服务站，是连接企业和其他社会科技资源的纽带和桥梁。我国中小企业的技术创新能力和水平比较低，用于研究开发方面的投入低，技术创新更有赖于外界的合作和支持，需要建立和完善技术创新中介机构，建立有效运行机制，整合社会科技资源，形成全社会、开放式、网络化的技术创新服务网络，为中小企业技术创新提供有效的支撑和服务。但就现状而言，一方面我国科研机构的中试、工程化能力相对比较弱，科研成果转化率低，速度慢。根据西方学者的调查分析，美国和德国不到一年就把本国发明的50%应用于实践，而我国每年科技方面的成果当年转化率不足15%，科技成果转化为创新成果比发达国家平均速度滞缓3至4年。另一方面，我国现已存在的各种服务机构不但数量不足，难以满足中小企业发展的需要，而且服务机构的功能不完善，缺乏专业化服务内容，服务质量和水平不高，还不能完全承担起沟通研究机构与中小企业、中小企业与市场的重任。
三、解决中小企业技术创新主要难点的对策和建议
（一）积极建立合作型技术创新模式
最近的研究表明，创新不一定是由发明开始到扩散的线性模式，而是可能有不同的创新源，例如原料供应、生产、销售等企业价值链中的所有活动都有可能创新。中小企业完全依靠自身力量短期内很难开展创新活动，而通过纵向或横向合作，整合各方优势，积极开展合作型技术创新，是中小企业通向技术创新的捷径。
1、建立產学研相结合的技术创新模式
由于中小企业的资金和管理方式的问题，很难留住出色的科研人员，致使中小企业的科研实力始终无法提升。而在高校和科研单位，他们有的就是人才，而且实力也是相对稳定的。通过加强“产、学、研”联合，吸引多方科技力量进入企业，与企业建立多种形式、长期稳定的合作关系，促进企业的技术创新活动，推动中小企业低成本、高效率进行技术创新。这样以来，既可以填补中小企业因缺乏技术研究部门或缺少自有专利技术的空白，又能够发挥科研院所和高等院校技术力量雄厚的优势，形成“双赢”的局面。
政府应通过政策、项目等手段，降低那些防碍有效的合作研究活动和人才流动的制度壁垒，打破不利于产学研结合的障碍，引导并促使企业与研究机构之间依靠双方的利益驱动，建立产学研密切合作的创新网络和整体化系统。为提高企业竞争力不断进行技术创新活动，不断推出新产品，参与市场竞争，壮大企业规模。
2、鼓励企业间开展合作创新
中小企业规模小，实力弱，在技术创新中时常会遇到由于某种能力不足而不得不放弃创新的问题。而且中小企业抵御风险能力有限，很难独自应对随着全球经济一体化速度的加快、产品寿命周期的缩短，技术创新所伴随的高投人和高风险。企业合作创新可以加速资源的整合，实现优势互补，缩短创新时间，也有助于中小企业降低创新成本和风险，并有助于中小企业打破技术和市场壁垒。在地方生产系统中，同种产业或相关产业的企业在本地往往有机地集聚在一起，本地的劳动分工深化，产——供——销企业之间的协作关系紧密。作为全球生产系统组成部分的地方生产系统，其技术创新的源泉及产品市场需求由全球生产系统提供，而其内部则由于长期稳定的合作除了可以降低交易成本之外，更大的好处在于可以通过生产链上的供应商、生产商、用户、研究及金融机构之间的集体学习与面对面的交流、隐含经验类知识在实践中的传播等方式大大推进技术创新，并推动区域经济发展。但在我国，由于观念的制约，目前企业之间的合作创新并不活跃。政府应积极予以引导，通过政策、项目、财税等手段，促使企业或由行业组织牵头，组织中小企业以共建研发机构、共同支持研究机构的研究与开发等形式，从互补的人力和技术资源中获得协同作用，促进企业之间的知识流动，从而提高企业的创新能力。
（二）改善融资环境，确保开发资金投入
融资环境对中小企业的技术创新至关重要，要解决创新投入严重不足的问题，必须拓宽融资渠道，建立国家、社会、企业三位一体的投入体系。企业首先要增强创新意识，主动增加科技投入，确保R&D经费逐年递增，实现自我积累，自我发展。商业银行要成立中小企业信贷部，灵活运用多种金融工具，为中小企业提供汇兑、结算、转帐和财务管理等多种金融服务；政府在推动企业技术创新的过程中，针对中小企业发展特殊性，建议在以下几方面加大政策扶持力度：一是政府出台各种政策鼓励银行向中小企业贷款，二是积极发展中小企业信用担保机构。三是逐步完善证券市场，鼓励有条件的中小企业捆绑上市，并适时建立股票第二版块市场，帮助中小企业向社会直接融资。四是积极发展风险投资，引导国内外资金建立以风险投资机制运作的技术风险投资公司和科技担保公司，为高科技中小企业提供创业支持和资本经营服务。
（三）大力加强中介服务机构的建设，完善服务体系
中介服务机构是知识技术流动传递的一个重要环节，它可以有效地解决科技成果转化难的问题，为知識技术的供求提供一个适宜的场所。中小企业资源有限，迫切需要有一个健全的创新中介服务体系为之提供支持与帮助。目前我国中介机构的发展还不够完善，亟待加强。当前应重视以下几点：1、加强科技成果转化的评估服务，评估内容包括：对科技成果的评估，即主要解决技术成果的成熟度、技术含量。市场前景、预期寿命、投资回报等问题；对科研机构的评估，主要解决科研单位的科研实力、承担课题的能力、后续开发的能力等问题；对企业的评估，主要是企业现有生产、管理、销售、人员结构、设备、生产能力、资本金、未来发展战略等问题。这样，既可以使科研机构对企业情况全面把握，也可使企业对吸收的新技术和成果产业化能力有充分的了解，避免造成投资失误。2、加大对各类工程技术中心、生产力促进中心、创业服务中心的投入强度，提高其服务能力和水平，使之能够依据企业需求，开展技术中介、技术孵化、技术集成、技术培训、企业技术诊断等服务工作。3、加快企业技术创新信息网络建设，建立企业及相关高等学校、科研机构、中介机构的信息网联网，加强有效的信息服务，及时发布科技成果、难题招标、人才供求等信息，进一步促进技术市场的发展与完善，并做到逐步规范化、制度化。政府要从规划、政策扶持、示范推广、宣传培训、组织公共项目的研究开发等五个方面入手，把加强信息化建设作为支持技术创新的重要环节，推动中小企业信息化的进程。
参考文献：
1、迈克尔·波特.竞争战略[M].华夏出版社，1997.
2、杨锡怀.企业战略管理[M].高教出版社，1999.
3、林正国编著.投资决策分析[M].华东理工大学出版社，1998.
4、刘德平.提高中小型科技企业创新能力的对策与建议[J].特区经济，2005(3).
5、董新宇，李伟，苏竣.民营制造业的技术创新与政策选择[J].中国科技论坛，2004(6).
（作者单位：浙江浦江黄宅镇工商企业服务中心）
关键词：中小企业；技术创新；对策
改革开放以来，我国中小企业发展迅速，对中国经济持续快速良性发展发挥了很大的贡献，同时在提供就业机会、缓解就业压力、保持社会稳定方面发挥了重要作用。据统计，中小企业占我国企业总数的98.5％、职工人数的75％、产值的60％、工商税收的40％，在我国近几年的出口总额中，中小企业约占60％，从所有制构成来看，绝大多数为民营企业，国有中小企业只占全部中小企业的14.8％。本文也是主要针对民营中小企业进行分析研究。
面对经济全球化下激烈的市场竞争，我国中小企业技术、设备落后，管理水平低下，劳动力素质较差，技术创新能力不足等问题日益凸显。尽管从20世纪80年代起一些政策的措施都取得了一定的成效，但是，中小企业的创新能力不足、创新资金不足、服务环境欠佳等问题还相当突出，技术进步和技术创新已成为制约中小企业发展最突出的因素。
一、中小企业技术创新现状
创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。近年来，我国中小企业迅速发展，对经济增长的贡献率不断上升，在活跃市场、吸纳就业、满足人们的个性化需求等方面起到了大企业难以替代的作用；同时中小企业技术创新的积极性有了很大程度的提高，技术创新活动也有了一定程度的提高。有资料显示，改革开放以来，我国约65%的专利是中小企业发明的，75%以上的技术创新由中小企业完成，80%以上的新产品由中小企业开发。然而，我们也应该清醒地认识到，我国中小企业技术创新的总体水平还很低，与国内大企业及国外企业相比，在创新投入、研发能力和成果转化等方面还存在着巨大的差距。从现实情况看，大多数中小企业仍没有摆脱外延为主的发展模式，缺乏应有的技术创新实力，尚难以走上以创新求发展的道路，生产成本高，市场形势严峻。
二、中小企业技术创新的主要难点
（一）科技人才匮乏
科技人才是现代企业最宝贵的资源，在技术创新飞速发展的今天，科技人才的作用尤为重要。我国中小企业的从业人员主要来自农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平普遍较低，大部分人缺乏工作所需的技能训练。科技人员和管理人员不仅数量不足，技术水平和管理水平也相对较低。而且，迄今为止，大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才仍然缺乏吸引力，与外资企业、合资企业和大型国有企业相比，中小企业在人才竞争上仍然明显处于劣势。从科技力量的分布情况看，我国三分之二以上的科技开发力量在企业之外，剩余部分也主要分布于少数大型企业集团中，绝大部分中小企业都存在着技术人才短缺问题。
有人曾针对企业技术发展中遇到的主要问题对浙江省中小企业作过问卷调查，发现选择缺乏技术人才的占57.9％，缺乏资金的占19.0％。由于科技人才缺乏，技术基础薄弱而直接导致了中小企业无力开展产品、工艺、设备的技术创新，难以适应市场的急剧变化与调整，进而步入经营困难、效益滑坡的境地，生存空间受到严重威胁。
（二）资金缺乏，开发投入不足
国际上一般认为，技术开发资金占销售额1%的企业难以生存，占2%的可以维持，占5%的方有竞争力。而我国很多中小企业根本没有R&D经费，有R&D经费的也往往不足其销售额的1%，自我积累能力很弱。资金短缺常常是中小企业技术创新的主要障碍。从外部融资环境来看，无论是直接融资还是间接融资，中小企业都感到困难重重，主要原因有：一是资金获取来源过于单一，融资渠道越来越少。由于直接融资方式对资金使用者要求较高，限制较多，而且我国资本市场也没有专门针对中小企业的融资安排，中小企业进入资本市场直接融资的障碍大，从而转向间接融资方面。据国家信息中心的调查结果，有65.7%的中小企业资金来源主要依赖各种金融机构。但目前，随着金融体制的改革，银行向大型化、城市化发展，适合于中小企业的融资渠道越来越少。二是民间投资尚未启动。虽然我国民间资本已经比较丰富，居民储蓄超过6万亿元但由于缺乏有效的金融制度安排，这些民间资金并不能通过风险投资基金或者以“天使资本”的形式投人科技型中小企业。这就形成了中小企业既得不到银行的支持，又无法直接融资的局面，造成技术创新和技术改造投入严重不足。
（三）中介服务薄弱
中介机构是推动科技与经济结合，促进科技成果向现实生产力转化的服务站，是连接企业和其他社会科技资源的纽带和桥梁。我国中小企业的技术创新能力和水平比较低，用于研究开发方面的投入低，技术创新更有赖于外界的合作和支持，需要建立和完善技术创新中介机构，建立有效运行机制，整合社会科技资源，形成全社会、开放式、网络化的技术创新服务网络，为中小企业技术创新提供有效的支撑和服务。但就现状而言，一方面我国科研机构的中试、工程化能力相对比较弱，科研成果转化率低，速度慢。根据西方学者的调查分析，美国和德国不到一年就把本国发明的50%应用于实践，而我国每年科技方面的成果当年转化率不足15%，科技成果转化为创新成果比发达国家平均速度滞缓3至4年。另一方面，我国现已存在的各种服务机构不但数量不足，难以满足中小企业发展的需要，而且服务机构的功能不完善，缺乏专业化服务内容，服务质量和水平不高，还不能完全承担起沟通研究机构与中小企业、中小企业与市场的重任。
三、解决中小企业技术创新主要难点的对策和建议
（一）积极建立合作型技术创新模式
最近的研究表明，创新不一定是由发明开始到扩散的线性模式，而是可能有不同的创新源，例如原料供应、生产、销售等企业价值链中的所有活动都有可能创新。中小企业完全依靠自身力量短期内很难开展创新活动，而通过纵向或横向合作，整合各方优势，积极开展合作型技术创新，是中小企业通向技术创新的捷径。
1、建立產学研相结合的技术创新模式
由于中小企业的资金和管理方式的问题，很难留住出色的科研人员，致使中小企业的科研实力始终无法提升。而在高校和科研单位，他们有的就是人才，而且实力也是相对稳定的。通过加强“产、学、研”联合，吸引多方科技力量进入企业，与企业建立多种形式、长期稳定的合作关系，促进企业的技术创新活动，推动中小企业低成本、高效率进行技术创新。这样以来，既可以填补中小企业因缺乏技术研究部门或缺少自有专利技术的空白，又能够发挥科研院所和高等院校技术力量雄厚的优势，形成“双赢”的局面。
政府应通过政策、项目等手段，降低那些防碍有效的合作研究活动和人才流动的制度壁垒，打破不利于产学研结合的障碍，引导并促使企业与研究机构之间依靠双方的利益驱动，建立产学研密切合作的创新网络和整体化系统。为提高企业竞争力不断进行技术创新活动，不断推出新产品，参与市场竞争，壮大企业规模。
2、鼓励企业间开展合作创新
中小企业规模小，实力弱，在技术创新中时常会遇到由于某种能力不足而不得不放弃创新的问题。而且中小企业抵御风险能力有限，很难独自应对随着全球经济一体化速度的加快、产品寿命周期的缩短，技术创新所伴随的高投人和高风险。企业合作创新可以加速资源的整合，实现优势互补，缩短创新时间，也有助于中小企业降低创新成本和风险，并有助于中小企业打破技术和市场壁垒。在地方生产系统中，同种产业或相关产业的企业在本地往往有机地集聚在一起，本地的劳动分工深化，产——供——销企业之间的协作关系紧密。作为全球生产系统组成部分的地方生产系统，其技术创新的源泉及产品市场需求由全球生产系统提供，而其内部则由于长期稳定的合作除了可以降低交易成本之外，更大的好处在于可以通过生产链上的供应商、生产商、用户、研究及金融机构之间的集体学习与面对面的交流、隐含经验类知识在实践中的传播等方式大大推进技术创新，并推动区域经济发展。但在我国，由于观念的制约，目前企业之间的合作创新并不活跃。政府应积极予以引导，通过政策、项目、财税等手段，促使企业或由行业组织牵头，组织中小企业以共建研发机构、共同支持研究机构的研究与开发等形式，从互补的人力和技术资源中获得协同作用，促进企业之间的知识流动，从而提高企业的创新能力。
（二）改善融资环境，确保开发资金投入
融资环境对中小企业的技术创新至关重要，要解决创新投入严重不足的问题，必须拓宽融资渠道，建立国家、社会、企业三位一体的投入体系。企业首先要增强创新意识，主动增加科技投入，确保R&D经费逐年递增，实现自我积累，自我发展。商业银行要成立中小企业信贷部，灵活运用多种金融工具，为中小企业提供汇兑、结算、转帐和财务管理等多种金融服务；政府在推动企业技术创新的过程中，针对中小企业发展特殊性，建议在以下几方面加大政策扶持力度：一是政府出台各种政策鼓励银行向中小企业贷款，二是积极发展中小企业信用担保机构。三是逐步完善证券市场，鼓励有条件的中小企业捆绑上市，并适时建立股票第二版块市场，帮助中小企业向社会直接融资。四是积极发展风险投资，引导国内外资金建立以风险投资机制运作的技术风险投资公司和科技担保公司，为高科技中小企业提供创业支持和资本经营服务。
（三）大力加强中介服务机构的建设，完善服务体系
中介服务机构是知识技术流动传递的一个重要环节，它可以有效地解决科技成果转化难的问题，为知識技术的供求提供一个适宜的场所。中小企业资源有限，迫切需要有一个健全的创新中介服务体系为之提供支持与帮助。目前我国中介机构的发展还不够完善，亟待加强。当前应重视以下几点：1、加强科技成果转化的评估服务，评估内容包括：对科技成果的评估，即主要解决技术成果的成熟度、技术含量。市场前景、预期寿命、投资回报等问题；对科研机构的评估，主要解决科研单位的科研实力、承担课题的能力、后续开发的能力等问题；对企业的评估，主要是企业现有生产、管理、销售、人员结构、设备、生产能力、资本金、未来发展战略等问题。这样，既可以使科研机构对企业情况全面把握，也可使企业对吸收的新技术和成果产业化能力有充分的了解，避免造成投资失误。2、加大对各类工程技术中心、生产力促进中心、创业服务中心的投入强度，提高其服务能力和水平，使之能够依据企业需求，开展技术中介、技术孵化、技术集成、技术培训、企业技术诊断等服务工作。3、加快企业技术创新信息网络建设，建立企业及相关高等学校、科研机构、中介机构的信息网联网，加强有效的信息服务，及时发布科技成果、难题招标、人才供求等信息，进一步促进技术市场的发展与完善，并做到逐步规范化、制度化。政府要从规划、政策扶持、示范推广、宣传培训、组织公共项目的研究开发等五个方面入手，把加强信息化建设作为支持技术创新的重要环节，推动中小企业信息化的进程。
参考文献：
1、迈克尔·波特.竞争战略[M].华夏出版社，1997.
2、杨锡怀.企业战略管理[M].高教出版社，1999.
3、林正国编著.投资决策分析[M].华东理工大学出版社，1998.
4、刘德平.提高中小型科技企业创新能力的对策与建议[J].特区经济，2005(3).
5、董新宇，李伟，苏竣.民营制造业的技术创新与政策选择[J].中国科技论坛，2004(6).
（作者单位：浙江浦江黄宅镇工商企业服务中心）