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【摘 要】本文以某工程为例，分析了上述水库工程EPC工程总承包风险的分类及特点，针对水利水电工程EPC工程总承包风险的防范对策进行详细探究。
【关键词】水利水电；EPC工程；总承包风险；控制管理
引言
在水利水电工程建设中，采用EPC工程总承包管理模式，可以保证总承包全过程中相关方的信息得到有效的实施传递，能够对各方组织的行为进行有效的引导，从而保证与整体目标的协调一致，能够保证水利水电工程的管理控制在项目实施中按照既定模式有效完成。但是在水利水电EPC工程总承包管理中，必然会存在一些风险，为了对风险进行有效的规避和防控，必须加强对水利水电工程EPC工程总承包的风险控制管理。
一、工程概述
某水库位于贵州省贵阳市息烽县境内的息烽河上，工程是以灌溉为主，兼顾解决人畜饮水和城乡供水的综合利用水利工程，工程等别为Ⅲ等。水库正常蓄水位1057m、正常蓄水位以下库容891万m3，死水位1027m、死库容133万m3，兴利库容758万m3，校核水位1060.89m、总库容1050万m3，设计灌溉面积1760hm2，为多年调节中型水库。
二、分析水库工程EPC工程总承包风险的分类及特点
1、风险的分类
上述水库工程风险的分类主要基于风险防范和风险处理。从性质上分析，可计量风险属于技术性风险，是常规性的不可避免风险，包括地质地基条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险；非计量风险属于非技术性风险，发生概率较小，但客观存在，是非常规性风险，包括经济风险、政治风险、不可抗力风险、组织协调风险等。
2、风险识别的特点
①个别性
任何风险都有与其他风险不同之处，没有两个完全一致的风险。
②主观性
风险识别都是由人来完成的，由于个人的专业知识水平，包括风险管理方面的知识、实践经验等方面的差异，同一风险由不同的人识别的结果就会有较大的差异。
③复杂性
建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、相互影响。
④不确定性
风险识别本身也是风险，因而避免和减少风险识别风险也是风险管理的内容。
3、上述水库工程的风险分解
①目标维
以上述水库工程建设目标为依据进行风险的分解，也就是在上述水库工程建设中需要考虑到对工程的安全、质量、进度、投资目标影响的各种风险。
②时间维
根据上述水库工程建设实施的阶段进行分解，也就是对上述水库工程实施的各个不同阶段的风险进行考虑。
③结构维
根据上述水库工程的建设内容进行分解，也就是对不同单项工程以及对单位工程的不同风险进行考虑。
④因素维
根据上述水库工程建设中的风险因素进行分解，比如工程的技术风险、经济风险、社会风险以及政治风险，通常用的组合分解方式是根据时间维、目标维和因素维三方面进行建设工程风险的分解[1]。
三、水利水电工程EPC工程总承包风险的防范对策
1、做好合同管理
上述水库工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义。
2、做好风险的评估分析
作为专业总承包机构，上述水库工程项目经理部在对项目管理中对项目建设各个过程影响的关键风险因素进行分析，具体包括：项目核准过程中，各利益相关者的潜在需求满意程度；工程地质上的变化对项目工期及投资上的影响；设计过程中，工程的各个子系统完整和准确的项目功能定义（主要表现为工程规模和经济指标）；设计过程中，专业设计和细部设计的技术问题和经济问题；工程招标过程中，选择合适的施工单位；设计过程与工程招标过程的协调[2]。
3、工程总承包项目费用控制
做好整个工程的费用控制，需要在设计、采购以及施工的诸多阶段制定相应的控制目标，对工程的所用费用情况进行全程监控，然后细致地分析工程造价出现不符的原因，进而采取切实可行的措施来进行解决，使得建筑企业获得相应的利润。从目前我国建筑工程造价管理工作上来看，其管理模式日趋完善，并且形成了一定的系统，实现了工程造价控制和施工控制的有机结合。对于原有的工程造价管理工作人员来说，其最主要的任务就是对工程的可行性以及技术经济、施工图纸等进行评估和审核。近年来，建筑工程需要经过招标和投标的方式来完成工程，同时，对于工程造价，概预算以及费用控制等工作都有涉及。同时要对工程造价的相关数据和信息加强整理和保存，为以后的造价分析提供一定的理论依据。
4、承包工程造价的人员问题
工程公司工程造价人员在这个环节都积累了较为成熟的经验，无论是工程量计算、预算定额套用、取费合理性的审查，还是变更签证、索赔条款、不可抗力因素的分析等，都能做到严格、合理、公平。应确定项目负责人，技术负责人和造价单位负责人的三级复核制度。工程造价人员应做好三个方面的工作：首先，数据资料的积累、分析和整理归类：一个建设项目从立项到投入使用经历了较长的建设周期，产生了大量有关工程造价的数据资料。应认真、细致地对待这些数据资料，通过与实际的联系分析、筛选，并得出影响工程造价的各项因素，建立相关数据库。其次，应充分重视分析造价控制如何在各环节得到有效衔接，如何有效防范价格风险等，真正达到工程造价由被动控制向主动控制转化的目的。最后，评价阶段工程单位自我总结非常重要，一方面总结在整个项目建设期有效控制、全面管理造价的经验；另一方面分析自身在全方位控制造价方面的不足欠缺，尽可能找出因主观原因而影响全过程造价管理的因素，并加以克服。通过建设项目的后评价，也使得我们的造价管理工作做到有始有终。 5、风险的控制方案
如上述水库工程实施具有一次性、渐进明晰性等特点，随着项目的进展，会暴露出许多意想不到的问题。将上述水库工程整个建设过程的目标系统根据进度、质量和投资三方面在项目建设整个过程内进行系统化的分析，找出影响三大目标实现的风险因素，对其风险存在的大小进行分析，在工程进展的各阶段向业主提出风险预警报告，并向业主提出规避风险的策划方案。
①风险1及应对措施
风险1是指各分包商在项目实施过程中依仗与业主的关系不服从项目部管理，在工程投标阶段随意抬高报价，致使项目存在较大的管理风险及资金风险。该风险产生的可能性高，影响严重。
应对措施：应充分与业主沟通，寻求业主的支持；合理利用双方签订的合同约定及合同价款对分包商进行管理；充分了解当地现场材料价格，做好各项目清单单价分析。
②风险2及应对措施
风险2是指当地百姓对工程征地不予配合，使工程施工工期严重滞后的风险。该风险可能性高，影响严重。
应对措施：利用总包方与当地百姓、上级政府及主管部门的良好关系积极协调。
③风险3及应对措施
风险3是指施工期遭遇超标准洪水的风险。该风险可能性中，影响严重。
应对措施：加快施工进度、制定防洪度汛措施计划、与当地气象部门发展良好合作关系。
④风险4及应对措施
风险4是指设备生产厂家供货时间拖延带来的风险。该风险可能性高，影响严重。
应对措施：利用多次合作关系、提前订货、驻厂监造等方法。
⑤风险5及应对措施
风险5是指遭遇施工期市场材料涨价的风险。该风险可能性高，影响程度为中度。
应对措施：关注国家宏观政策、与经济预测部门保持联系、提前储备材料等。
结束语
综上所述，EPC工程总承包模式在水利水电中的运用比较广泛，但是在该模式运用建设中，还存在着风险。所以，必须根据风险的不同类别以及风险产生的可能性大小和影响的严重程度为主要依据，采取积极有效的防范措施。
参考文献：
[1]李伟.国际水电项目总承包风险管理研究[D].大连理工大学，2012.
[2]戴洪军.电力工程总承包风险的研究[D].东南大学，2005.
[3]徐志飞.国际水电工程EPC项目全面风险管理研究[D].华北电力大学，2013.
【关键词】水利水电；EPC工程；总承包风险；控制管理
引言
在水利水电工程建设中，采用EPC工程总承包管理模式，可以保证总承包全过程中相关方的信息得到有效的实施传递，能够对各方组织的行为进行有效的引导，从而保证与整体目标的协调一致，能够保证水利水电工程的管理控制在项目实施中按照既定模式有效完成。但是在水利水电EPC工程总承包管理中，必然会存在一些风险，为了对风险进行有效的规避和防控，必须加强对水利水电工程EPC工程总承包的风险控制管理。
一、工程概述
某水库位于贵州省贵阳市息烽县境内的息烽河上，工程是以灌溉为主，兼顾解决人畜饮水和城乡供水的综合利用水利工程，工程等别为Ⅲ等。水库正常蓄水位1057m、正常蓄水位以下库容891万m3，死水位1027m、死库容133万m3，兴利库容758万m3，校核水位1060.89m、总库容1050万m3，设计灌溉面积1760hm2，为多年调节中型水库。
二、分析水库工程EPC工程总承包风险的分类及特点
1、风险的分类
上述水库工程风险的分类主要基于风险防范和风险处理。从性质上分析，可计量风险属于技术性风险，是常规性的不可避免风险，包括地质地基条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险；非计量风险属于非技术性风险，发生概率较小，但客观存在，是非常规性风险，包括经济风险、政治风险、不可抗力风险、组织协调风险等。
2、风险识别的特点
①个别性
任何风险都有与其他风险不同之处，没有两个完全一致的风险。
②主观性
风险识别都是由人来完成的，由于个人的专业知识水平，包括风险管理方面的知识、实践经验等方面的差异，同一风险由不同的人识别的结果就会有较大的差异。
③复杂性
建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、相互影响。
④不确定性
风险识别本身也是风险，因而避免和减少风险识别风险也是风险管理的内容。
3、上述水库工程的风险分解
①目标维
以上述水库工程建设目标为依据进行风险的分解，也就是在上述水库工程建设中需要考虑到对工程的安全、质量、进度、投资目标影响的各种风险。
②时间维
根据上述水库工程建设实施的阶段进行分解，也就是对上述水库工程实施的各个不同阶段的风险进行考虑。
③结构维
根据上述水库工程的建设内容进行分解，也就是对不同单项工程以及对单位工程的不同风险进行考虑。
④因素维
根据上述水库工程建设中的风险因素进行分解，比如工程的技术风险、经济风险、社会风险以及政治风险，通常用的组合分解方式是根据时间维、目标维和因素维三方面进行建设工程风险的分解[1]。
三、水利水电工程EPC工程总承包风险的防范对策
1、做好合同管理
上述水库工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义。
2、做好风险的评估分析
作为专业总承包机构，上述水库工程项目经理部在对项目管理中对项目建设各个过程影响的关键风险因素进行分析，具体包括：项目核准过程中，各利益相关者的潜在需求满意程度；工程地质上的变化对项目工期及投资上的影响；设计过程中，工程的各个子系统完整和准确的项目功能定义（主要表现为工程规模和经济指标）；设计过程中，专业设计和细部设计的技术问题和经济问题；工程招标过程中，选择合适的施工单位；设计过程与工程招标过程的协调[2]。
3、工程总承包项目费用控制
做好整个工程的费用控制，需要在设计、采购以及施工的诸多阶段制定相应的控制目标，对工程的所用费用情况进行全程监控，然后细致地分析工程造价出现不符的原因，进而采取切实可行的措施来进行解决，使得建筑企业获得相应的利润。从目前我国建筑工程造价管理工作上来看，其管理模式日趋完善，并且形成了一定的系统，实现了工程造价控制和施工控制的有机结合。对于原有的工程造价管理工作人员来说，其最主要的任务就是对工程的可行性以及技术经济、施工图纸等进行评估和审核。近年来，建筑工程需要经过招标和投标的方式来完成工程，同时，对于工程造价，概预算以及费用控制等工作都有涉及。同时要对工程造价的相关数据和信息加强整理和保存，为以后的造价分析提供一定的理论依据。
4、承包工程造价的人员问题
工程公司工程造价人员在这个环节都积累了较为成熟的经验，无论是工程量计算、预算定额套用、取费合理性的审查，还是变更签证、索赔条款、不可抗力因素的分析等，都能做到严格、合理、公平。应确定项目负责人，技术负责人和造价单位负责人的三级复核制度。工程造价人员应做好三个方面的工作：首先，数据资料的积累、分析和整理归类：一个建设项目从立项到投入使用经历了较长的建设周期，产生了大量有关工程造价的数据资料。应认真、细致地对待这些数据资料，通过与实际的联系分析、筛选，并得出影响工程造价的各项因素，建立相关数据库。其次，应充分重视分析造价控制如何在各环节得到有效衔接，如何有效防范价格风险等，真正达到工程造价由被动控制向主动控制转化的目的。最后，评价阶段工程单位自我总结非常重要，一方面总结在整个项目建设期有效控制、全面管理造价的经验；另一方面分析自身在全方位控制造价方面的不足欠缺，尽可能找出因主观原因而影响全过程造价管理的因素，并加以克服。通过建设项目的后评价，也使得我们的造价管理工作做到有始有终。 5、风险的控制方案
如上述水库工程实施具有一次性、渐进明晰性等特点，随着项目的进展，会暴露出许多意想不到的问题。将上述水库工程整个建设过程的目标系统根据进度、质量和投资三方面在项目建设整个过程内进行系统化的分析，找出影响三大目标实现的风险因素，对其风险存在的大小进行分析，在工程进展的各阶段向业主提出风险预警报告，并向业主提出规避风险的策划方案。
①风险1及应对措施
风险1是指各分包商在项目实施过程中依仗与业主的关系不服从项目部管理，在工程投标阶段随意抬高报价，致使项目存在较大的管理风险及资金风险。该风险产生的可能性高，影响严重。
应对措施：应充分与业主沟通，寻求业主的支持；合理利用双方签订的合同约定及合同价款对分包商进行管理；充分了解当地现场材料价格，做好各项目清单单价分析。
②风险2及应对措施
风险2是指当地百姓对工程征地不予配合，使工程施工工期严重滞后的风险。该风险可能性高，影响严重。
应对措施：利用总包方与当地百姓、上级政府及主管部门的良好关系积极协调。
③风险3及应对措施
风险3是指施工期遭遇超标准洪水的风险。该风险可能性中，影响严重。
应对措施：加快施工进度、制定防洪度汛措施计划、与当地气象部门发展良好合作关系。
④风险4及应对措施
风险4是指设备生产厂家供货时间拖延带来的风险。该风险可能性高，影响严重。
应对措施：利用多次合作关系、提前订货、驻厂监造等方法。
⑤风险5及应对措施
风险5是指遭遇施工期市场材料涨价的风险。该风险可能性高，影响程度为中度。
应对措施：关注国家宏观政策、与经济预测部门保持联系、提前储备材料等。
结束语
综上所述，EPC工程总承包模式在水利水电中的运用比较广泛，但是在该模式运用建设中，还存在着风险。所以，必须根据风险的不同类别以及风险产生的可能性大小和影响的严重程度为主要依据，采取积极有效的防范措施。
参考文献：
[1]李伟.国际水电项目总承包风险管理研究[D].大连理工大学，2012.
[2]戴洪军.电力工程总承包风险的研究[D].东南大学，2005.
[3]徐志飞.国际水电工程EPC项目全面风险管理研究[D].华北电力大学，2013.