双重委托框架下的独立学院教学质量激励机制研究

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  摘 要:教学质量是独立学院的生命线,为了提高教学质量,不仅需要比较完善的教学监控体系,也需要实行绩效工资进行激励。采用双重委托的委托代理理论,在假定学校与院系均是风险中性的,教师是风险规避的条件下,分析学校与教师、院系与教师的委托代理情况下的高校教学激励机制,结果表明,影响教师教学的努力程度的因素有学校对教学效果的偏好、院系对于教学的偏好、教师对于教学的偏好等因素。最后提出学校和院系应进一步完善监控体系和绩效工资制度,加强教师业务素质以及道德素质的提高等政策建议。
  关键词:双重委托;教学质量;独立学院;激励机制
  中图分类号:G642 文献标志码:A 文章编号:1673-291X(2013)09-0265-04
  引言
  在中国高等教育大众化的阶段,涌现了新的办学机制——独立学院。目前全国有300多所独立学院,虽然数量已经达到一定的规模,但这种新兴的民办高校办学历史短、社会认同感不强,加之2012年后高考学生的减少,部分学校被淘汰是不可避免的。为了在竞争中求生存,各独立院校几乎都高度重视教学质量。提高教学质量的手段之一就是从外部监管,即建立科学、完善的教学质量监控体系。目前独立学院为了加强对教学质量的监管,基本上都具有比较完备的监控体系,从对湖北省30多个独立学院的调查情况可知,从监控的组织机构而言有教务处、学校的督导室、院系的督导室等;从监控的时间看,有期初、期中、期末教学检查;从监控的内容看,涉及到教案检查、进教室听课等一系列环节;从监控的制度看有学生座谈、教师座谈、学生对教师的网上评教、年度考核等。可以说从期初到期末,从课堂到课外,各个环节,能够检查的都涉及到了。应该说这种教学质量的监控体系,对提高教学质量是有一定的促进作用。但是,监督只是一个方面,除此之外,正向激励也很重要,即对教师的工资实行绩效工资制,这种制度虽然在独立院校有所体现,但整体而言激励的程度非常小,不利于调动教师的积极性。文章基于以上背景,从委托代理理论的视角来研究独立学院教学质量的激励机制。
  一、文献综述
  由于委托代理理论能够反射很多现实问题,所以自从其诞生之后,便得到了迅速的发展。这种发展一方面体现在其理论模型不断被拓展,另一方面其应用领域不断被扩大。委托代理模型根据不同的分类有很多种,从委托人或者代理人的数量来看,或者从委托代理的层次来看,有研究多委托人的委托代理模型,如周业安等(2011),有研究多代理人的委托代理模型,如Martimort D(1996),有研究多重委托代理关系的,如周勤(2004)等。研究多项任务模型的委托代理理论不同于简单的委托代理理论,霍姆斯特姆和米尔格罗姆(Holmstrom and Milgrom,1991)对此进行了证明,并认为当一个代理人从事多项工作时,对任何给定的工作任务的激励不仅与该工作任务本身的可观测变量有关,还与其他工作的可观测变量有关。同样对于多代理人的研究也不同于一般简单的一个代理人的委托代理模型,因为代理人之间具有某种关联关系,阿尔钦(1972)、霍姆斯特姆(Holmstrom,1982)、麦克阿斐(McAfee,1991)、麦克米伦(McMillan,1991)以及伊藤(Itoh,1991)等经济学家都对多个代理人的情况进行了研究。从委托代理理论运用的领域而看,其运用领域逐渐从公共产品领域逐渐扩展,最早有运用到国有企业管理领域中的,比如王玲(2005)的《国有企业多层委托—代理关系下的激励机制分析》,现在已经渗入到研究关于公司或其他组织的工作任务的多主体参与的激励机制设计研究,比如张鹏、鲁若愚(2012)的《众包式创新激励机制研究——基于委托代理理论》,有的对国家科技项目中多个行为主体之间的多层委托代理关系进行研究,比如王欣、贾元华(2012)等的《基于三层委托代理模型及BP算法的国家科技计划项目风险评价》。此外,还有研究公共服务外包中委托代理关系链的激励机制的,如明燕飞等(2012);还有研究商业街消费者的多代理人模型的,如韩姣杰等(2011);还有研究药品价格管制的多重委托人的委托—代理模型,如蒋建华(2011)等等。对于高校教育的研究也有用到委托代理理论的。
  学校与教师各自的利益不同,存在明显的委托代理关系,独立学院也是一样。虽然关于高校、关于独立学院的提高教学质量的研究不少,如张喜明、赵嵩颖(2009)等的《独立学院建立教学质量监控与保障体系的思考》、顾玉林(2008)的《独立学院教学质量监控体系的构建》、安晓敏(2011)的《高校教师绩效激励薪酬体系构建研究》等。但从委托代理理论进行研究的并不很多,主要有徐宏毅、周祖德(2001)《高校教师激励机制的模式研究》,李晓明、刘波(2007)《公立高校的委托代理博弈分析》,刘德海、王维国等(2011)《高校教师教学质量评议机制的委托—代理模型分析》等,但是运用双重委托的委托代理理论来研究实验实践教学的激励机制的几乎没有。
  二、假设及模型
  (一)假设
  假设1:对教师实际支付的工资按教学量给予,把教学效果的好坏作为对教师的一种考核标准之一。
  假设2:假设教师从事教学的努力程度为θ。
  假设3:教学效果是学生对教师的评价、学校督导对教师的评价、同行对教师的评价的综合。教学效果的好坏受教师的努力程度,学校、学生等很多综合因素的影响,但教师的努力程度是主要的。假设教师的教学效果为x,x=θ+ε。ε表示外在随即扰动因素,其服从期望为0,方差为σ2的正态分布。
  假设4:假设学校对于教师支付的工资为固定工资加上激励部分,用πu表示,πu=αu+βu(x-x0),x0表示学校规定的应该达到的教学效果,是教学督导、学生评教等的综合,βu表示学校对于老师的奖励系数,αu表示对于具体某门课程给予的固定报酬,这种报酬一般是按照课时量给予的,与教学效果的好坏无关。   假设5:针对学校的各项措施,院系一般均有相应的措施。院系拥有一定的经费,可以根据情况确定对每一项措施是否给予配合。假设各院系根据院系自身的情况,对于教师的教学给予一定的补贴,用πd表示,πd=βd(x-x0),其中βd表示各个院系对于教师的奖励系数。
  假设6:假设学校从教学效果得到一定的效用,这种效用是学生的肯定、同行的肯定,以及在社会上的口碑、声誉等。假设这种效用为Uu,Uu=mux2,mu为学校教学效果的效用系数,假设这种效用可用货币度量。
  假设7:假设院系从教学效果得到一定的效用,这种效用是学生的肯定、其他院系的肯定,以及给学校留下的印象等。假设这种效用为Ud,Ud=mdx2,md为学校对于教学效果的效用系数,假设这种效用可用货币度量。
  假设8:假设教师为教学努力所支付的成本为Ct,Ct=ktθ2。其中kt为教师进行教学努力的成本系数。
  假设9:假设教师获取教学效果所得到的报酬除了学校给予的报酬,院系给予的奖励之外,还收获了学生的肯定、外部的赞许、自我价值的实现等精神激励及满足。为了区别教师教学效果的效用对于学校与院系的不同,确实也存在不同,教师上课的主要目的是获得货币工资,在这个基础上去追求精神满足,所以假定教师的效用函数与学校及院系的不一样,它的增长速度要慢一些,用Ut来表示,Ut=βtx,βt表示教师教学效果的效用系数,假设可用货币衡量。
  假设10:假设学校、院系、教师均是理性人,追求自身的效用最大化。
  假设11:假设学校、院系是风险中性的,教师是风险规避的。
  (二)模型
  首先,对于任何一门课程的教学,学校与教师之间存在委托代理关系;院系与教师之间也存在委托代理关系;学校与院系也存在委托代理关系,学校委托院系进行具体的安排、监督以及进行相应的检查等等,但是针对每门具体课程,这种委托给予的报酬等等很难区分,因为院系作为学校的机构组织,其薪酬不是按照管理具体每门课给予的,所以在此处就略去了学校与院系之间的委托代理关系。该模型主要考虑学校对于教师的委托代理,院系对于教师的委托代理。
  (二)结果分析
  由(5)可知,教师进行教学的努力程度θ,与βt、βu、βd成正比,与kt成反比。意即教师进行教学的努力程度θ受到学校对于教师的奖励系数βu,教师教学效果的效用系数βt,各个院系对于教师的奖励系数βd的正向影响,受到教师教学努力的成本系数的kt反向影响。
  由(7)可以判断,αu随着θ的增加而增加。意即学校对于每门具体课程的固定报酬αu受到教师教学努力程度θ的影响,随着θ的增加而增加。
  由(11)可知,2kt+2k2
  tρσ2-mu-md>0,具体而言,可知θ与x0、mu、md、βt成正比,与ρ、σ2成反比。意即努力程度θ与学校对于教学效果的效用系数mu,院系对于教学效果的效用系数md,教师教学效果的效用系数βt以及学校规定的因该达到的教学效果x0成正比,与风险规避度ρ及随机误差项的方差σ2成反比。
  由(10)可以判断,βu与mu、md、βt、x0成正比,与ρ、σ2成反比,其中mu-2k2
  tρσ2>0,否则便没有意义。意即学校对于教师的奖励系数βu与学校对于教学效果的效用系数mu,院系对于教学效果的效用系数md,教师教学效果的效用系数βt以及学校规定的因该达到的教学效果x0成正比,与风险规避度ρ及随机误差项的方差σ2成反比。
  (9)中,假定md-kt>0,βd与mu、md、βt、x0成正比,与ρ、σ2成反比。意即院系对于教师的奖励系数βd与学校对于教学效果的效用系数mu,院系对于教学效果的效用系数md,教师教学效果的效用系数βt以及学校规定的因该达到的教学效果x0成正比,与风险规避度ρ及随机误差项的方差σ2成反比。
  从(9)、(10)的分析可知,该模型暗含有学校对于教师教学效果的效用系数mu,院系对于教师教学效果的效用系数md与教师的努力程度之间应该满足一定的关系,激励机制才能建立起来,否则模型的解释意义受到影响,而本文没有进行深入的研究,这是文中的不足之处。
  四、政策建议
  (一)进一步完善监控体系与绩效工资制度
  监督与激励都有利于正面促进提高教学水平的提高,所以独立学院一方面要加强对教师的监控,另一方面要加强绩效工资的实行。完善监控体系需要做好这样几个方面:一是进一步明确规范监控的各个要素,比如监控主体、监控客体、监控环节、监控时间、监控手段方式以及监控制度等。其次是要建立层次结构分明的教学质量监控体系。再就是要强化质量监控体系的规范执行。只有这样才能使得对教学的监控有真正的实效,起到激励作用。完善绩效工资制度要求绩效工资制度本身的完善,绩效工资本身是一种激励制度,激励制度不能流于形式,对于教学效果的好坏没有起到鞭策与鼓励的作用,或者负激励太重,引起普遍的不满,因此需要从独立学院发展的战略角度设计和建立一套符合国家工资政策要求、能够体现独立学院工作人员的工作实绩和贡献、充分调动和发挥高校人力资源优势的绩效工资分配模式。
  (二)加强教师的职业道德建设
  教师是否重视学生的评价以及尊敬、重视的程度如何会影响教师教学的努力水平,从而影响教学效果。如果教师对于教学效果的效用越高,意即教师越注重学生对教学的感受,越注重学生对教学的评价,越会努力地提高教学效果。而教师的这种重视与否是与职业道德高度相连的,一个职业道德高尚的老师,会把教书育人,教育成果的好坏看得高于物质财富的取得。为此,教师会努力提高教学成果,不惜花费时间和精力来提高教学的能力。加强教师的职业道德建设,一方面教师自身需要不断学习,提高素质;另一方面院系要不断强调并出台政策进行师德教育,教育教师要具有高尚的道德情操和精神追求;再就是要在全校形成一种好的健康向上的职业氛围。
  (三)不断提高教师的业务素质
  教师的努力成本对于教学的努力程度会产生影响,从而影响教学效果。教师的专业知识和教学技能的储备与更新是影响教师教学努力程度及效果的重要因素。如今知识更新迅速,如果教师不及时加强更新自己的专业知识和教学技能,要想提高教学效果需要花费的成本就比较大,这样会影响其努力的积极性。为了避免知识的滞后等给教学带来的成本,作为独立学院这样的高校教师,一方面要不断地学习,关注本专业本学科的前沿知识,增加自己的教学素材;另一方面要研究教育教学技巧,提高授课技能。作为学校要为教师提供各种教育教学培训机会,促进教师业务素质的提高。由于独立学院的日常运行经费的非国家拨款性,独立学院非常重视其成本,在对老师的培训等教育方面花费不足,导致教师的知识更新会逐渐滞后于时代的发展,最终影响学院的长期发展,因此独立学院在此方面应该有所突破。
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  [责任编辑 魏 杰]
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