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摘 要:本文从分工理论出发,应用新兴古典经济学的全新经济研究方法——超边际分析,对软信息化建设外包进行分析研究,构造了一个基于超边际分析的分工选择模型,并对该模型的相关参数进行分析,希望得到一个较为明确的,有说服力的软件服务业外包的选择形成机制理论框架,并为信息化建设外包提供一些理论依据和现实的建议。
关键词:信息化建设外包;超边际分析;文定理;分工理论
中图分类号:F224.1 文献标识码:A文章编号:1008-4428(2010)09-104-03
一、研究背景
1、理论背景
以威廉·配第(W illiam·Petty)和亚当·斯密(Adam·Smith)为代表的古典主流经济学的核心,是关于分工对经济发展的意义。斯密提出了著名的斯密定理,即“分工受限于市场的大小”。杨格(Allyn Young)又将其发展为杨格定理,即不仅分工依赖于市场的大小,而且市场的大小也同样依赖分工的水平,这种因果循环揭示了分工的网络效应。
1962年,由Buchanan和Stubblebine提出的超边际分析的概念,为个体网络决策提供了分析工具,此后的20世纪80年代,以罗森、贝克、杨小凯、黄有光等为代表的一批经济学家,采用非线性规划(超边际分析)重新将古典经济学中关于分工与专业化的思想变成决策和均衡模型,他们的研究使得古典经济学的灵魂得以在具有新数学模型的现代躯体中复活,这种经济思想被称为新兴古典经济学。新兴古典经济学采用超边际分析方法,内生个人选择专业化水平的决策,来分析市场和价格制度如何决定全社会分工水平,这一理论学派关注的重心是经济组织问题,即寻找最有效率的分工水平和模式,以通过折中生产力提高和交易成本之间的两难冲突,从而降低资源稀缺程度。
新兴古典经济学的超边际分析遵循这样的逻辑:即人们在进行决策时,首先会将不同的选择作比较,这就要求人们对每种选择进行成本和收益的边际分析,了解每种选择可能產生的效用,然后比较哪种选择产生的总效用最大。也就是说,先对每一种选择进行边际分析,计算其角点解的效用,然后比较每种选择的总效用,选择效用最高的决策,即作出超边际决策。
2、行业背景
目前随着信息化程度的日益加深,运用信息化手段提高组织运行效率,降低交易成本已成为现实中每个决策者所面临的实际问题。对于一些大型企业,组织等,到底是自己做信息化的生产者,还是将其外包给专业化的公司生产,自己直接购买,这是决策的关键。在小型企业中,由于软件体量小,能力不足等诸多因素,因此基本上都是外包给专业化的公司去帮助自己做软件。但是在一些大型组织里,由于本身业务流程复杂,而且也具备相应的能力,因此会在外包还是自己生产之间举棋不定。对于软件外包的理论分析,一般是从交易费用,委托——代理理论等角度进行分析,本文将试图从新兴古典经济学的全新方法,超边际分析来进行分析。
二、企业职能分工的几何描述
(一)假设
1、企业的活动分为企业生产与企业信息化建设。企业生产是指企业的日常生产与管理;企业信息化建设是以企业经营为核心的信息化建设活动,企业的生产经营过程是围绕着物质资料使用价值形态功能替代和价值的实现来完成的,是物质资料实体从一种形态功能换为另一个形态功能的运动过程。
2、设有两个企业,在决策前禀赋完全相同,既是生产者又是费者,有同样的生产函数和时间约束。分别用Xi、Yi代表第i企业的生产能力与经营能力,都是劳动投入水平(li)的局部在各自总劳动资源限度内0≤li≤1)单调递增函数,可表示为
其中,lix和liy表示第i个企业投入X和Y的劳动份额,即生产X和Y的专业化水平。设a>1,表示专业化经济程度参数。
3、设每个企业的总劳动份额(或总劳动时间)为1,则
l2x=1,l2x+l2y=1 (3)
(二)企业职能专业化与分工经济
根据上述假定,如果每个企业都自给自足,把生产函数代入时间约束,可得企业的生产转换函数:
Xi, Yi∈(0,1) (4)
用Yi对Xi求一阶导数,则d
(5)
式(5)是Yi和Xi之间的边际转换率。
用Yi对Xi求二阶导数,则
(6)
式(6)是边际转换率的导数,此导数大于零,表明转换函数在X-Y平面上是凸向原点的曲线(见图1)。其中,A曲线是单个企业自给自足(既从事企业生产,又从事信息化建设)的生产转换曲线。B曲线是两个企业都选择自给自足的总合转换曲线。CDE是有分工的总合转换曲线(不含C、E两点),D点是完全分工状态,一人专于企业生产,另一人专于信息化建设;D1点是部分分工状态,一人专于企业生产,另一人既从事企业生产,又从事信息化建设;D2点也是部分分工状态,一人专于信息化建设,另一人既从事企业生产,又从事信息化建设。从图1中可以直观看出,有分工的总合转换曲线高于自给自足的总合转换曲线,它们之间的差距就构成分工经济。我们认为正是这种分工经济促使了企业的发展,从而使企业信息化职能从企业部分或全部剥离出来,由专业公司来承担,使双方都能获取因专业化而产生的递增报酬。
X轴为生产能力,Y轴为信息化建设能力
三、企业职能分工的均衡分析
(一)模型设计
假定一个经济中有M个消费者——生产者,人口数M是大的数字。有三种产品(其中,一种经营产品(信息化产品),企业生产产品及一种服务。三种产品的自给量分别为x、y、z,其售卖量分别为xs、ys、zs,购买量分别为xd、yd、zd,交易费用系数为(1-K)。交易费用系数(1-K)可解释为各种交易费用,比如交通费用、通讯费用、交易不及时造成的费用、执行交易时的各种费用,比如税收。K被视为交易效率服务,我们假定交易效率服务K由两部分组成,K1是只与交易量有关的部分,K2是与交易中贸易伙伴之间距离有关的部分,分别的费用系数为(1-K1)和(1-K2)。所以,对于产品x而言,购买xd时实际收到的是K1K2xd,而(1-K2)K1xd因长距离运输或通讯等费用而在交易中损耗掉了。这种交易效率服务可以自给自足也可以购买,所以li,其中r为自给自足的交易服务,而rd为买来的交易服务。每个人还可以选择向别人提供交易服务,而这种服务的售卖量为rs,因此单个人的生产函数为:
(7)
其中,li为生产i产品或服务的专业化水平;a、b、c、t为四种活动中分工经济的程度即专业化经济程度参数,每个人时间约束是:lx+ly+lz+lr=1 li∈[0,1],i=x,y,z,r假定每个人居住地是外生固定的,而每一对邻居之间的距离是一个常数。所以,当每个人的专业化水平上升时,他购买商品种类数会增加,贸易伙伴的人数也会增加,他的贸易半径就会增加。每个人周围的人口数N与所考虑区域的半径R的平方成正比,即N∝R2,同时每个人与此区域内其他人的平均距离A与R成正比,即A∝R,因此有A∝N。如果每个人为节省交易费用,都尽量与近邻做生意,可设与货易伙伴之间平均距离有关的交易费用系数:。其中, 代表某人与此区域内其他人的平均距离项;S为包含与运输及通讯条件等有关的综合项。S越小,代表运输及通讯条件的改善,因此交易费用系数(1-K2)减小。因此,每个人各种产品的消费量变为x+K1K2xd,y+K1K2xd,z+K1K2xd。每个人的效用函数可由下列柯布———道格拉斯函数代表:
(8)
其中,α,β,γ∈(0,1),α+β+γ=1,它们分别代表了人们对三种产品的偏好。
(二)企业职能分工的结构模式与均衡分析
根据以上假设和说明,运用文定理(最优决策从不同时买和卖同种产品,从不同时买和生产同种产品,最多卖一种产品),我们分析以下五种结构模式,并求角点均衡和全部均衡
四、简要结论
第一,企业的发展应该着眼于专业化与分工经济,使信息化建设工作的外包,自己则集中精力致力于核心生产业务。如果企业做不到专业化,而是进行多种企业生产和信息化建设,劳动生产率也难以提高。信息化建设外包实质上是专业化社会分工发展水平提高的必然要求。
第二,由交易费用系数 ,可以看出,交通条件的改进,可以降低贸易伙伴之间的交易费用。另外,降低S与增加a有一定的替代性,当S≤0.58时,分工出现的a(信息化建设专业化经济程度)的临界值为2.77,当S>0.58时,分工出现的a的临界值上升为4.2,这说明高交易效率可以代替显著的专业化经济来促进分工,以促进劳动效率提高和社会经济的发展。当代表邻居间平均距离和交通条件的S足够大时,无论专业化报酬以什么速度增长,即专业化经济参数a无论怎样大,均衡总是自给自足。现实中,应该要求专业化公司尽量能驻场在本企业进行工作,这样可以最大程度的提高交通条件,降低通讯,沟通等交易费用,使双方效率达到最高。
第三,由全部均衡的结果可知,通过S的下降,可使均衡分工水平上升,高分工水平可以使商业化、市场一体化、生产率、生产集中程度、经济結构多样化、内生比较利益都随之上升,从而促进社会的进步和经济的发展。
第四,在全部均衡结果中,从左到右,交易部门的专业化水平,从自给自足中的lr=0增到PT中的正数,例如企业中的软件分公司或者信息中心等角色的出现。再随S的进一步下降,交易活动从PT中的局部专业化上升到(下转第99页)(上接第105页)结构CT中的完全专业化交易活动,例如目前专业的ERP软件公司的出现,使服务效率得以提高。交易活动中专业化水平的高低及交易效率的高低是一个社会发达与否的标志之一。
第五,信息化建设外包这种交易活动中专业化水平上升及交易效率的提高来源于诸如城市化、计算机等设备的普及,通讯基础建设带来的信息状况的改善,或法律制度的改进而使S下降带来的好处。在维护信息产业市场秩序方面,建立健全符合市场经济要求的专业信息技术法律法规方面,通讯基础设施建设方面,信息技术人才社会储备方面,政府的扶持之手应该强劲有力,统筹协调。
第六,现阶段,应放松物流行业各类投资管制,也要放松信息管制,允许包括外资、民间资本在内的所有非政府资金涉足信息技术服务以及通讯基础设施建设,放弃以前无处不在的过分强调“信息安全”的观念。只要不涉及国家安全的行业和部门,就尽量鼓励信息技术外包,促进社会分工向高层次发展,并逐步形成运转有序的市场机制,按照市场自身的规律进行良性发展。
作者简介:
徐楹弢,东南大学经济管理学院。
关键词:信息化建设外包;超边际分析;文定理;分工理论
中图分类号:F224.1 文献标识码:A文章编号:1008-4428(2010)09-104-03
一、研究背景
1、理论背景
以威廉·配第(W illiam·Petty)和亚当·斯密(Adam·Smith)为代表的古典主流经济学的核心,是关于分工对经济发展的意义。斯密提出了著名的斯密定理,即“分工受限于市场的大小”。杨格(Allyn Young)又将其发展为杨格定理,即不仅分工依赖于市场的大小,而且市场的大小也同样依赖分工的水平,这种因果循环揭示了分工的网络效应。
1962年,由Buchanan和Stubblebine提出的超边际分析的概念,为个体网络决策提供了分析工具,此后的20世纪80年代,以罗森、贝克、杨小凯、黄有光等为代表的一批经济学家,采用非线性规划(超边际分析)重新将古典经济学中关于分工与专业化的思想变成决策和均衡模型,他们的研究使得古典经济学的灵魂得以在具有新数学模型的现代躯体中复活,这种经济思想被称为新兴古典经济学。新兴古典经济学采用超边际分析方法,内生个人选择专业化水平的决策,来分析市场和价格制度如何决定全社会分工水平,这一理论学派关注的重心是经济组织问题,即寻找最有效率的分工水平和模式,以通过折中生产力提高和交易成本之间的两难冲突,从而降低资源稀缺程度。
新兴古典经济学的超边际分析遵循这样的逻辑:即人们在进行决策时,首先会将不同的选择作比较,这就要求人们对每种选择进行成本和收益的边际分析,了解每种选择可能產生的效用,然后比较哪种选择产生的总效用最大。也就是说,先对每一种选择进行边际分析,计算其角点解的效用,然后比较每种选择的总效用,选择效用最高的决策,即作出超边际决策。
2、行业背景
目前随着信息化程度的日益加深,运用信息化手段提高组织运行效率,降低交易成本已成为现实中每个决策者所面临的实际问题。对于一些大型企业,组织等,到底是自己做信息化的生产者,还是将其外包给专业化的公司生产,自己直接购买,这是决策的关键。在小型企业中,由于软件体量小,能力不足等诸多因素,因此基本上都是外包给专业化的公司去帮助自己做软件。但是在一些大型组织里,由于本身业务流程复杂,而且也具备相应的能力,因此会在外包还是自己生产之间举棋不定。对于软件外包的理论分析,一般是从交易费用,委托——代理理论等角度进行分析,本文将试图从新兴古典经济学的全新方法,超边际分析来进行分析。
二、企业职能分工的几何描述
(一)假设
1、企业的活动分为企业生产与企业信息化建设。企业生产是指企业的日常生产与管理;企业信息化建设是以企业经营为核心的信息化建设活动,企业的生产经营过程是围绕着物质资料使用价值形态功能替代和价值的实现来完成的,是物质资料实体从一种形态功能换为另一个形态功能的运动过程。
2、设有两个企业,在决策前禀赋完全相同,既是生产者又是费者,有同样的生产函数和时间约束。分别用Xi、Yi代表第i企业的生产能力与经营能力,都是劳动投入水平(li)的局部在各自总劳动资源限度内0≤li≤1)单调递增函数,可表示为
其中,lix和liy表示第i个企业投入X和Y的劳动份额,即生产X和Y的专业化水平。设a>1,表示专业化经济程度参数。
3、设每个企业的总劳动份额(或总劳动时间)为1,则
l2x=1,l2x+l2y=1 (3)
(二)企业职能专业化与分工经济
根据上述假定,如果每个企业都自给自足,把生产函数代入时间约束,可得企业的生产转换函数:
Xi, Yi∈(0,1) (4)
用Yi对Xi求一阶导数,则d
(5)
式(5)是Yi和Xi之间的边际转换率。
用Yi对Xi求二阶导数,则
(6)
式(6)是边际转换率的导数,此导数大于零,表明转换函数在X-Y平面上是凸向原点的曲线(见图1)。其中,A曲线是单个企业自给自足(既从事企业生产,又从事信息化建设)的生产转换曲线。B曲线是两个企业都选择自给自足的总合转换曲线。CDE是有分工的总合转换曲线(不含C、E两点),D点是完全分工状态,一人专于企业生产,另一人专于信息化建设;D1点是部分分工状态,一人专于企业生产,另一人既从事企业生产,又从事信息化建设;D2点也是部分分工状态,一人专于信息化建设,另一人既从事企业生产,又从事信息化建设。从图1中可以直观看出,有分工的总合转换曲线高于自给自足的总合转换曲线,它们之间的差距就构成分工经济。我们认为正是这种分工经济促使了企业的发展,从而使企业信息化职能从企业部分或全部剥离出来,由专业公司来承担,使双方都能获取因专业化而产生的递增报酬。
X轴为生产能力,Y轴为信息化建设能力
三、企业职能分工的均衡分析
(一)模型设计
假定一个经济中有M个消费者——生产者,人口数M是大的数字。有三种产品(其中,一种经营产品(信息化产品),企业生产产品及一种服务。三种产品的自给量分别为x、y、z,其售卖量分别为xs、ys、zs,购买量分别为xd、yd、zd,交易费用系数为(1-K)。交易费用系数(1-K)可解释为各种交易费用,比如交通费用、通讯费用、交易不及时造成的费用、执行交易时的各种费用,比如税收。K被视为交易效率服务,我们假定交易效率服务K由两部分组成,K1是只与交易量有关的部分,K2是与交易中贸易伙伴之间距离有关的部分,分别的费用系数为(1-K1)和(1-K2)。所以,对于产品x而言,购买xd时实际收到的是K1K2xd,而(1-K2)K1xd因长距离运输或通讯等费用而在交易中损耗掉了。这种交易效率服务可以自给自足也可以购买,所以li,其中r为自给自足的交易服务,而rd为买来的交易服务。每个人还可以选择向别人提供交易服务,而这种服务的售卖量为rs,因此单个人的生产函数为:
(7)
其中,li为生产i产品或服务的专业化水平;a、b、c、t为四种活动中分工经济的程度即专业化经济程度参数,每个人时间约束是:lx+ly+lz+lr=1 li∈[0,1],i=x,y,z,r假定每个人居住地是外生固定的,而每一对邻居之间的距离是一个常数。所以,当每个人的专业化水平上升时,他购买商品种类数会增加,贸易伙伴的人数也会增加,他的贸易半径就会增加。每个人周围的人口数N与所考虑区域的半径R的平方成正比,即N∝R2,同时每个人与此区域内其他人的平均距离A与R成正比,即A∝R,因此有A∝N。如果每个人为节省交易费用,都尽量与近邻做生意,可设与货易伙伴之间平均距离有关的交易费用系数:。其中, 代表某人与此区域内其他人的平均距离项;S为包含与运输及通讯条件等有关的综合项。S越小,代表运输及通讯条件的改善,因此交易费用系数(1-K2)减小。因此,每个人各种产品的消费量变为x+K1K2xd,y+K1K2xd,z+K1K2xd。每个人的效用函数可由下列柯布———道格拉斯函数代表:
(8)
其中,α,β,γ∈(0,1),α+β+γ=1,它们分别代表了人们对三种产品的偏好。
(二)企业职能分工的结构模式与均衡分析
根据以上假设和说明,运用文定理(最优决策从不同时买和卖同种产品,从不同时买和生产同种产品,最多卖一种产品),我们分析以下五种结构模式,并求角点均衡和全部均衡
四、简要结论
第一,企业的发展应该着眼于专业化与分工经济,使信息化建设工作的外包,自己则集中精力致力于核心生产业务。如果企业做不到专业化,而是进行多种企业生产和信息化建设,劳动生产率也难以提高。信息化建设外包实质上是专业化社会分工发展水平提高的必然要求。
第二,由交易费用系数 ,可以看出,交通条件的改进,可以降低贸易伙伴之间的交易费用。另外,降低S与增加a有一定的替代性,当S≤0.58时,分工出现的a(信息化建设专业化经济程度)的临界值为2.77,当S>0.58时,分工出现的a的临界值上升为4.2,这说明高交易效率可以代替显著的专业化经济来促进分工,以促进劳动效率提高和社会经济的发展。当代表邻居间平均距离和交通条件的S足够大时,无论专业化报酬以什么速度增长,即专业化经济参数a无论怎样大,均衡总是自给自足。现实中,应该要求专业化公司尽量能驻场在本企业进行工作,这样可以最大程度的提高交通条件,降低通讯,沟通等交易费用,使双方效率达到最高。
第三,由全部均衡的结果可知,通过S的下降,可使均衡分工水平上升,高分工水平可以使商业化、市场一体化、生产率、生产集中程度、经济結构多样化、内生比较利益都随之上升,从而促进社会的进步和经济的发展。
第四,在全部均衡结果中,从左到右,交易部门的专业化水平,从自给自足中的lr=0增到PT中的正数,例如企业中的软件分公司或者信息中心等角色的出现。再随S的进一步下降,交易活动从PT中的局部专业化上升到(下转第99页)(上接第105页)结构CT中的完全专业化交易活动,例如目前专业的ERP软件公司的出现,使服务效率得以提高。交易活动中专业化水平的高低及交易效率的高低是一个社会发达与否的标志之一。
第五,信息化建设外包这种交易活动中专业化水平上升及交易效率的提高来源于诸如城市化、计算机等设备的普及,通讯基础建设带来的信息状况的改善,或法律制度的改进而使S下降带来的好处。在维护信息产业市场秩序方面,建立健全符合市场经济要求的专业信息技术法律法规方面,通讯基础设施建设方面,信息技术人才社会储备方面,政府的扶持之手应该强劲有力,统筹协调。
第六,现阶段,应放松物流行业各类投资管制,也要放松信息管制,允许包括外资、民间资本在内的所有非政府资金涉足信息技术服务以及通讯基础设施建设,放弃以前无处不在的过分强调“信息安全”的观念。只要不涉及国家安全的行业和部门,就尽量鼓励信息技术外包,促进社会分工向高层次发展,并逐步形成运转有序的市场机制,按照市场自身的规律进行良性发展。
作者简介:
徐楹弢,东南大学经济管理学院。