创新型企业基于研发全流程的纪检工作策略

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  我国“十四五”规划围绕着实施创新驱动发展战略,做出了一系列战略部署。纪检工作对于推动企业研发创新,构建良好的内部管理体系,营造干事创业的良好氛围起着十分重要的作用。近年来,科研管理过程中的腐败现象时有发生,对企业和社会造成很多不利影响。中央纪委五次全会也强调了要聚焦资源集中的领域和环节,坚决查处科研管理等方面的腐败问题。因此,面对国家科技发展战略的强有力推进,创新型企业的纪检工作应从实际出发,主动适应改革发展和科技创新的新形势和新要求,积极探索创新监督执纪方式方法,提升监督质效,为科技创新保驾护航。
  本文结合当前科研管理纪检工作中的难点,对基于研发全流程的廉洁风险进行深入分析,通过文献研究、调研访谈、工作实践相结合的方式,从制度建设、管理提升、文化塑造三方面提出相应工作策略,并以某国家高新技术企业为例探讨纪检工作策略的实际应用效果,为其他创新型企业提供借鉴和参考。
  研究背景
  研发全流程管理中的风险未被关注。国内相关领域关于国有企业、高校、科研机构的研究成果较多,主要从党风廉政建设、惩防体系建设、宣教建设等方面提出了纪检工作方法,还有学者对于科研经费管理、纪检干部队伍建设等进行了探讨,但针对创新型企业的研究较少,特别是对于研发全流程管理方面的研究几乎是空白,暂未形成行之有效的监督体系。
  科研管理本身具有特殊性。科研管理过程繁复、时间跨度大、廉洁风险点多,涉及招标投标、物资采购、科研经费、科研成果管理等诸多工作内容,一旦疏忽关键领域的防治,就会出现“真空地带”。科研工作者学历相对较高,往往有自己独特的世界观与价值观。他们向往公平、透明的工作环境,但又会疏于细节管理,可能在没有意识到的情况下触碰制度红线。
  紀检工作与科研管理未有机融合。纪检监督对于推动研发企业发展具有十分重要的作用,一是有利于构建公平公正的科研管理机制,提高研发创新效率;二是有利于打造风清气正的企业文化,为科研工作者营造良好的工作氛围。但在很多创新型企业的纪检工作中,存在重研发、轻管理的问题。监督管理没有融入研发创新的全流程管理中,难以与科研工作深度有机融合,并且缺少廉洁防控方法与实践案例。
  基于研发全流程的廉洁风险分析
  研发流程涉及环节众多,每个环节都存在不同的廉洁风险,尤其对于委外研发与合作研发来说,招标投标、研发成果保密管理等问题更是重中之重。本文从立项、计划、开发、验证与结项五个环节入手,如图1所示,深入分析了研发过程中可能存在的廉洁风险点。
  项目立项阶段。进入项目立项程序前,研发部门会就意向项目进行前期调研。在缺少财务、成本、供应链等相关部门的参与和管控下,研发人员可能会为完成绩效目标而进行不必要的市场调研,造成公司资源浪费。
  项目计划阶段。在选定委外研发与采购供应商方面存在以下风险点,一是研发人员可能为了节省招投标时间与缩短流程,或因很难找到技术较为符合的备选单位,只与相熟供应商合作,让腐败行为有机可乘;二是研发人员可能会收受供应商贿赂,在技术标评比时打出不合理的高分。
  项目开发阶段。在研发过程管控方面存在以下风险点,一是研发人员有时缺乏甲方思维,过度依赖供应商研发思路,缺少对供应商的研发过程管理;二是缺少成本控制意识,可能产生不必要的追加费用;三是为了加快研发速度,企业可能规定在一定总价以下的零星采购不需要通过招采流程,由研发部门自行管理。由于缺乏监督与管理措施,会有产生廉洁风险的可能。
  项目成果验证阶段。委外研发需经过成果验证后进行付款,当进入到成果确认环节时,研发人员有可能在利益驱动下进行虚假成果确认,如:研发人员为了让供应商尽快收到款项,可能会放松对产品质量的把控,人为降低成果验收标准。此外,为了增加合同付款金额,研发人员可能会进行重复多次的成果验收,或对产品与技术进行不必要的过度开发。
  项目结项阶段。当项目进入结项阶段时,知识产权保护以及研发追责机制的建立尤为重要。在知识产权保护方面,一是由于研发人员缺乏保密意识,可能在没有意识到的情况下将涉密内容外泄;二是由于对人员和项目没有确定密级、事前分级管理不细致等原因造成泄密;三是由于企业与合作方的保密条款不全面,存在合作方泄密后企业无法诉诸法律的风险。在研发失败追责方面,由于研发过程是不可逆的,且存在研发失败的风险,如果缺少研发失败后的有效追责或评价机制,不仅让公司损失时间与金钱成本,而且可能会让研发人员产生侥幸心理。另外,在结项阶段研发人员为了庆祝研发成功,可能在无意识的情况下违反中央八项规定精神,如:公款吃喝、赠送礼品等。
  基于研发全流程的纪检工作策略
  制度先行:构建长效机制
  制定研发过程管理机制。研发过程一般需要较长的时间且流程相对复杂,应建立研发流程管控机制。同时由于科研项目立项前期尤为重要却经常被忽视,应制定立项前期管控机制,使相关内控部门参与到前期管理中,强化部门间的相互监督制约。以某国家高新技术企业为例,其战略运营部、财务管理部、成本管理部、供应链部与研发部门联合制定并发布了《研发流程管理制度》,如图2所示。
  该制度在常规研发流程的基础上增加了预研环节,由相关内控部门集体研判是否进行项目预调研以及是否启动立项评审,较好地提高了公司研发项目的质量管控水平,避免了不必要的资源浪费。
  健全供应商管理机制。为完善公司供应体系、优化供应结构,应制定供应商管理与评价机制,抓好招标采购过程中的廉洁防控问题。在供应商考评制度的制定上,应把供应商所供产品的合格率、交货期、物料报废率、质量控制以及环境控制等作为重点考察内容。同时,要按照考评分数将供应商进行等级划分,对于不合格的供应商及时整治或取消合作,不断加强对供应商的管控力度,确保后续研发有效开展。
  建立廉洁风险管控机制。为有效提高预防腐败工作的主动性、科学性和针对性,应梳理廉洁风险清单,从招标采购、研发过程管理、科研经费管理、知识产权保护、科研成果评价等涉及“人、财、物”的关键环节出发,清晰地划定不可逾越的纪律红线,如有违反则进行相应处理。如:该国家高新技术企业滚动修订《廉洁风险防控手册》,梳理出关键领域的廉洁风险点,并逐一制定防控措施、规范管控动作、明晰纪律红线,达到警钟长鸣的效果。
  完善知识产权保护机制。为从根本上杜绝公司内部及供应商人员泄露研发秘密,应建立并完善知识产权保护机制,从合同条约、竞业禁止、保密协议等多方面入手,扎紧制度的笼子,从而保护研发成果。以该国家高新技术企业为例,其研发部门制定并发布了《技术秘密管理制度》,针对知识产权的创造、实施和保护流程进行规范化、科学化管理。在知识产权申请量连续攀升的情况下,该企业未发生知识产权泄露的情况,有效保护了科技创新成果。
  管理提升:强化监督效能
  加强部门协同形成管理合力。创新型企业应建立由纪检部门牵头,财务、供应链、战略等相关部门协同的大监督体系,形成分工明确、相互配合的协同共享机制,打好纪检监察、巡视巡察、审计监督、专业职能监督的“组合拳”。一方面,纪检部门有权参加研发过程中的重要会议,对会议过程、会议决议进行监督;另一方面,纪检部门与各内控部门建立信息共享机制,定期沟通情况,及时掌握研发过程中发现的涉嫌违纪问题线索,形成监督合力,既可以解决监督力量分散、信息共享不充分的问题,又可以避免过度检查、多头检查与重复检查,从而减轻研发人员负担。
  强化专项监督力度。在采购管理方面,应做实做细日常监督,可对研发部门开展专项监督检查,检查内容包括:采购审批程序、供应商询价比选情况、采购台账、物资管理情况等。在研发经费管理方面,督促财务部门完善费用管理制度与内部审计制度,并对研发资金使用、费用报销、研发预算管理等方面进行监督,同时积极发挥审计监督的作用,确保经费使用的合规性。
  对于检查中发现的苗头性、倾向性或轻微违纪问题,应当及时进行谈话提醒、批评教育、责令检查或予以诫勉,提高监督的针对性和实效性,以便更好地发挥监督职能,堵塞管理漏洞,纠正偏差。
  压实研发人员“一岗双责” 。在绩效考核方面,应把反腐败工作作为研发部门及领导干部绩效考核的重要组成部分,每位管理者要对任期内分管业务中发生的腐败问题负责,把廉政建设和业务工作紧密结合起来,实现同部署、同落实、同考核,有效制约和监督权力运行。如:该国家高新技术企业将党建纪检工作纳入了研发部门绩效考核评价中,进一步加强了对反腐败工作的集中统一领导,压实了研发部门的管理责任。同时,该企业将纪检工作纳入党支部党建工作考核评价办法中,督促党支部切实履行好全面从严治党“两个责任”,高质量、高标准完成各项纪检工作。
  强化研发成果评价与应用。在研发成果评价方面,应从研发和成果转化两个阶段入手,建立科学、合理和可操作性强的研发成果评价体系。在研发阶段应注重过程评价,综合考虑研发经费使用、研发人员规模、各项测试数据、研发产出质量等因素;在成果转化阶段应从长期发展着眼,对研发成果做出长效评估,综合考虑专利申请数量、经济效益以及长期发展战略等因素,实现对科研管理的有效规范与对研发成果的客观评价。同时,要建立追责机制,对于研发失败的项目及时总结反思、吸取教训,并根据不同类型、不同原因、不同损失程度确定追责方式,包括:降低绩效等级、减少利益分成、进行行政处分等。 此外,要特别关注研发失败项目是否存在腐败问题,若确实发现腐败行为,涉及制度缺陷的应尽快完善制度;对于发现的问题线索,作出分类处置的决定后,依据干部管理权限及职责分工,按照有关途径进行移交。
  在研发成果应用方面,应建立健全公平的激励方法,不仅要有效打击科研腐败行为,更要激励专业科研人员投身研发工作,进而形成良性循环。例如:该国家高新技术企业制定并落实了《创新激励管理办法》,通过利润提点、专利作价等奖励措施,对相关研发团队及个人给予针对性激励,引导研发人员专注于研发本身,享受研发成果带来的正向激励,从而激发公司创新研发活力,加速研发成果应用转化。
  文化驱动筑牢思想防线
  多种形式开展廉洁教育。科研人员知识水平普遍较高,自律意识也大多较强,因此,對科研人员的廉洁教育在重视内容的同时也要重视方法,不能一味进行枯燥的说教,要遵循科研工作特点,在进行廉洁教育过程中注重尊重与真诚。
  在廉洁教育的内容方面,应在开展廉洁从业教育与优良作风教育的基础上,深入解读国家创新驱动发展战略的总体要求和主要任务,讲清财务、审计、招采等方面的监管要求,剖析研发领域发生的违规违纪案例。在明晰纪律规矩的前提下,最大限度地保护科研人员创新创业的积极性。
  在廉洁教育的创新形式方面,要充分利用互联网,通过案例、视频、图片等多种形式,利用微信公众号、微信群、官网、内刊等多种载体,及时将廉洁风险防控的重要性及具体制度红线宣传贯彻到位,让员工能够用碎片化时间筑牢思想阵地。如:该国家高新技术企业在微信公众号上开设“清风小课堂”专栏,每周定时推送一篇微课堂,包含了《党纪处分条例》《政务处分法》、贪腐案例等众多内容,营造了浓厚的学习氛围。
  大力弘扬廉洁文化。良好的企业文化是企业创新发展的灵魂,也是提升纪检工作效果的积极因素。因此,要强化企业内部廉洁文化建设,将反腐倡廉意识融入企业运营的全过程。要融合企业特点,提炼出企业独特的诚信文化理念,促进廉洁文化深入人心,并大力举办各类文化活动、开发文化产品、创新文化载体,增强文化渗透力。该国家高新技术企业大力弘扬极具创新特色的工程师文化,倡导匠心精神,宣传“求真、务实、开拓、进取”的员工行为准则,提倡“真诚待人、坦诚沟通、遵规守纪、廉洁从业”的工作作风,持续组织开展企业文化知识竞答、专题读书会等各类特色活动,并开展工程师文化系列故事报道,让工程师文化之魂根植于广大员工之心,打造清正廉明的企业文化。
  结语
  综上所述,本研究为解决创新型企业的纪检工作难题,以研发全流程为抓手,通过文献研究、调研访谈、与工作实践相结合的方式提出了基于研发全流程的纪检工作策略,并以某国家高新技术企业为例,从制度建设、管理提升、文化塑造三方面进行了实践应用,取得了较好的效果。该企业成立于2016年,坚持“自主研发+合作研发+委外研发”相结合的方式,推进研发项目30余项,获取专利300余项,成功落地院士工作站,投运国内首个建筑科技和智慧能源的综合性实验基地,实现产学研合作孵化企业落地,发挥了纪检工作为研发工作高质量发展护航的作用。同时,本研究也为其他存在合作研发和委外研发的创新型企业提供了可推广、可借鉴的纪检工作策略。
  (刘光华系中化集团地产事业部纪委书记, 杨晶系中国金茂绿建公司纪委书记) (责任编辑:陈海峰)
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