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改革开放的发展，推动了我国证券行业迎来了新的发展机遇。监管部门的激励、互联网、金融等行业的推动，使得证券产品的业务不断的更新。随着国家监管权力的放宽，关于证券公司合规的审批和事后监管方式也在不断的转变。本文主要在监管转型和创新发展的背景下，探讨当前证券公司合規管理机制的运行带来的挑战，并提出促进证券公司合规管理机制运行的建议。
一、引言
我国证券市场在经历了风险爆发和综合治理下，进入了平稳发展阶段，证券公司在监管方面制定了符合规范以及合理的监管体系。现阶段证券公司监管部门也在合规管理体系下，不断转变着自身的监管思路，创新着管理机制。从当前证券公司管理机制情形来看，国外比国内的证券公司合规管理机制建立相对较早，体系较为成熟。因此国内的证券公司的管理，需要结合当前国内自身管理的特点，制定一套适合国内证券公司合规管理的方式和方法。本文针对证券公司日常管理中存在的风险和处理方式进行一定的研究，针对当前证券公司合规管理中存在的问题进行相应的分析，探究在监管转型和创新发展的理念下，如何保证证券公司的合规管理，守住合规风控的底线，抓住发展的机遇。
二、证券公司合规部门日常工作的现状及问题
（一）合规部门日常工作的现状
通过相关资料的搜集和相关文献资料的查找。由此我们得出在现阶段证券公司已经基本建立起来了清晰完善的业务运行和管理机制。而证券公司也按照《证券公司合规管理试行规定》的相关要求，针对公司日常的工作，建立起专门的管理制度。无论是在公司的合规审查、合规监测和合规发展方面，合规部门的职能都可以充分的巩固。
（二）合规工作日常面临的问题
1.2.1合规职责定位和监管不匹配
大部分的证券公司普遍反映出来的问题就是合规部门的日常工作和业务部门之间的责任挂钩不明确。而且合规管理过程中对于责任人和存在的风险业务都将风险转嫁给合规总监，缺少相应的合规责任体系。从《证券公司合规管理试行规定》一文中，明确表示了要针对公司的各个部门和分支机构设置相应的责任体系，因此在合规管理过程中，从合规管监督者和咨询者，都要变成合规的责任承担者。
1.2.2合规部门之间的定位不够清晰
与公司其他部门相比，合规部门自身的职责分工不够明确，在公司内部容易存在转嫁责任，或对于合规部门自身判断施加压力的现象。尤其是在合规部门之间风控的职能往往会容易造成损伤，对涉及的监管规则等相关问题，事件的处理不清不楚的。有些合规人员专业知识都有所欠缺，有些资深的工作人员的风险意识不够强。
1.2.3工作量大，离职率高
从合规人员工日常的工作情形来看，大部分运功的离职率较高，缺乏相应的福利保障。而且超负荷的工作会导致人员的流失，使得很多业务突出的工作人员会转移到别的部门。因为合规部门不会直接创收利益，所以却要承担大部分的责任。使得合规管理并不完善，缺乏系统性和基础性的工作管理体系。
三、新形势下证券公司合规管理的挑战
（一）监管转型对于证券公司合规管理带来的挑战
证券公司的日常管理要注重对于监管模式的管理，确保全程监管模式的转变。管理模式要由原先的碎片化的监督向共享化和全面性的监督管理理念转变。建立完善的内部控制机构，证券公司需要不断加强对于证券监管的转型，扩大开放机制，围绕当前经济社会发展的趋势来开展产品和业务的经营。证券公司内部需要稳定控制机制，确保公司业务的合规合法。
合规部门以往会依赖于明细化的监督方式，但是时代在发展、社会的需求也在不断的变化，为了适应市场的发展和监管的转型，所以合规部门要加强自身的管理，需要对于规章下的各方面的规范性文件进行完善，放松市场主体不必要的管理机制，增强监管日常的公开透明机制。证券监管过程中要针对行政审批和相应的备案，做好合规把关的每一个环节，尽量的清理和减少相应的行政审批。在证券合规监管过程中减少政府干预，不断推进监管的转型。
事后、事中监管机制不断强化合规性的监管功能，在合规工作开展时，要对于合规性和风险性的监管及时的维护。依据市场准入法则合法经营，强化内部管理机制。有目的的稳步市场的运行，完善监管的手段针对是后世中之间存在的监管上问题进行加强，增强处罚力度，加大对于投资者自身的保护，确保监管对象的合法运营。
（二）创新发展对于证券公司合规管理带来的挑战
近几年来在证券行业发展过程中提出来了新的发展理念，尤其是针对证券公司提出来的新发展新产品和新规则的原则，给合规管理本身工作的开展带来了难度。
合规管理上要让合规管理跟上时代发展的进程，明确当前合规管理和合规创新之间的关系，同时要在证券公司风控合规管理过程中，针对时代的发展提出新的发展方向。创新性的发展不能存在违法、违规的现象。监管部门一定要守住监管的底线，加强证券公司合法合规的行为，加大创新发展力度，跟上时代发展的步伐，提升合规管理部门自身的素质和效率。
保证合规尽早加入到创新业务中，要促使合规工作的顺利运行。但是创新会给合规部门加大工作的压力和力度。因此在创新发展过程中，要全面考虑传统合规职能和模式给证券行业发展带来的挑战。针对合规的项目根据实际情况进行合理的审查。
新技术的发展给证券行业带来了便利，也给合规管理中带来了新的挑战。合规部门可以利用监控系统和电子设备，引进技术管理人员针对高级管理层的操作进行合规检测。针对全球化和外包公司新业态的考核，合规部门要加强监管，在全球化和外包等多项事业中，针对社会的情形加以了解，主动出击。
四、完善我国证券公司合规管理工作的建议和意见
（一）证券公司实践的建议
国内证券公司合规管理情形来看，随着市场发展监管的转型不断凸显出来，行业的发展存在一定的差异，需要结合新的监管形势，合规职责需要界定清晰。对于合规部门的责任履行上面要进行严格的把控。由于证券公司资金有限的，所以在合规部门工作量上不能像其它业务部门一样衡量，不能忽视对于合规部门的投资，加强对于合规部门职能的控制。从公司高级管理层开始，建立和维护公司的合规文化的管理体系。加强和规律团队的队伍建设，针对合规部门加大培训力度，配备专门的人才，做好培训工作，确保合规内容，创新既定规则，开发新的业务和新的产品。建立适应新产品新发展的合规管理体系，健全公司合规问责机制，存在的违规行为，严肃追究其责任。
（二）对于监管部门的意见
加大监管部门的执法力度，提高违规成本，提升各公司领导阶层对于合规工作的认识和态度。促进各公司各高层和各个部门对于合规管理的认识可以借鉴国外的先进经验，加强对于金融机构的严厉处罚机制，确保证券公司自身合规的稳定性。加强内部控制，提升金融公司对于合规管理的敬畏感。针对证券公司在投行领域存在的一些违规行为，监管部门要针对市场发展的情况和行业发展所造成的后果，合理的进行相应的处罚。合规工作开展增强专业度和技术含量，明确市场监管的规则制度，行业普遍存在监管问题予以整改。
五、结束语
监管转型和创新发展的理念下，证券公司在合规管理方面应该及时的针对业务部门和高级管理层加以平衡，加强合规管理的成本和收益，采取风险导向的工作方式。证券公司需要合理的对于规则进行界定，加强证券部门监管单位的相互沟通，确保合规部门的管理规则体系的完善。管理层和监管机构合规部门管理时，要充分考虑到当前证券行业发展的情况，增强其合规职能的显现。（作者单位为国泰君安证券）
作者简介：房进义，男，1984年5月，本科，福建厦门，单位：国泰君安证券，研究方向：证券投资。
一、引言
我国证券市场在经历了风险爆发和综合治理下，进入了平稳发展阶段，证券公司在监管方面制定了符合规范以及合理的监管体系。现阶段证券公司监管部门也在合规管理体系下，不断转变着自身的监管思路，创新着管理机制。从当前证券公司管理机制情形来看，国外比国内的证券公司合规管理机制建立相对较早，体系较为成熟。因此国内的证券公司的管理，需要结合当前国内自身管理的特点，制定一套适合国内证券公司合规管理的方式和方法。本文针对证券公司日常管理中存在的风险和处理方式进行一定的研究，针对当前证券公司合规管理中存在的问题进行相应的分析，探究在监管转型和创新发展的理念下，如何保证证券公司的合规管理，守住合规风控的底线，抓住发展的机遇。
二、证券公司合规部门日常工作的现状及问题
（一）合规部门日常工作的现状
通过相关资料的搜集和相关文献资料的查找。由此我们得出在现阶段证券公司已经基本建立起来了清晰完善的业务运行和管理机制。而证券公司也按照《证券公司合规管理试行规定》的相关要求，针对公司日常的工作，建立起专门的管理制度。无论是在公司的合规审查、合规监测和合规发展方面，合规部门的职能都可以充分的巩固。
（二）合规工作日常面临的问题
1.2.1合规职责定位和监管不匹配
大部分的证券公司普遍反映出来的问题就是合规部门的日常工作和业务部门之间的责任挂钩不明确。而且合规管理过程中对于责任人和存在的风险业务都将风险转嫁给合规总监，缺少相应的合规责任体系。从《证券公司合规管理试行规定》一文中，明确表示了要针对公司的各个部门和分支机构设置相应的责任体系，因此在合规管理过程中，从合规管监督者和咨询者，都要变成合规的责任承担者。
1.2.2合规部门之间的定位不够清晰
与公司其他部门相比，合规部门自身的职责分工不够明确，在公司内部容易存在转嫁责任，或对于合规部门自身判断施加压力的现象。尤其是在合规部门之间风控的职能往往会容易造成损伤，对涉及的监管规则等相关问题，事件的处理不清不楚的。有些合规人员专业知识都有所欠缺，有些资深的工作人员的风险意识不够强。
1.2.3工作量大，离职率高
从合规人员工日常的工作情形来看，大部分运功的离职率较高，缺乏相应的福利保障。而且超负荷的工作会导致人员的流失，使得很多业务突出的工作人员会转移到别的部门。因为合规部门不会直接创收利益，所以却要承担大部分的责任。使得合规管理并不完善，缺乏系统性和基础性的工作管理体系。
三、新形势下证券公司合规管理的挑战
（一）监管转型对于证券公司合规管理带来的挑战
证券公司的日常管理要注重对于监管模式的管理，确保全程监管模式的转变。管理模式要由原先的碎片化的监督向共享化和全面性的监督管理理念转变。建立完善的内部控制机构，证券公司需要不断加强对于证券监管的转型，扩大开放机制，围绕当前经济社会发展的趋势来开展产品和业务的经营。证券公司内部需要稳定控制机制，确保公司业务的合规合法。
合规部门以往会依赖于明细化的监督方式，但是时代在发展、社会的需求也在不断的变化，为了适应市场的发展和监管的转型，所以合规部门要加强自身的管理，需要对于规章下的各方面的规范性文件进行完善，放松市场主体不必要的管理机制，增强监管日常的公开透明机制。证券监管过程中要针对行政审批和相应的备案，做好合规把关的每一个环节，尽量的清理和减少相应的行政审批。在证券合规监管过程中减少政府干预，不断推进监管的转型。
事后、事中监管机制不断强化合规性的监管功能，在合规工作开展时，要对于合规性和风险性的监管及时的维护。依据市场准入法则合法经营，强化内部管理机制。有目的的稳步市场的运行，完善监管的手段针对是后世中之间存在的监管上问题进行加强，增强处罚力度，加大对于投资者自身的保护，确保监管对象的合法运营。
（二）创新发展对于证券公司合规管理带来的挑战
近几年来在证券行业发展过程中提出来了新的发展理念，尤其是针对证券公司提出来的新发展新产品和新规则的原则，给合规管理本身工作的开展带来了难度。
合规管理上要让合规管理跟上时代发展的进程，明确当前合规管理和合规创新之间的关系，同时要在证券公司风控合规管理过程中，针对时代的发展提出新的发展方向。创新性的发展不能存在违法、违规的现象。监管部门一定要守住监管的底线，加强证券公司合法合规的行为，加大创新发展力度，跟上时代发展的步伐，提升合规管理部门自身的素质和效率。
保证合规尽早加入到创新业务中，要促使合规工作的顺利运行。但是创新会给合规部门加大工作的压力和力度。因此在创新发展过程中，要全面考虑传统合规职能和模式给证券行业发展带来的挑战。针对合规的项目根据实际情况进行合理的审查。
新技术的发展给证券行业带来了便利，也给合规管理中带来了新的挑战。合规部门可以利用监控系统和电子设备，引进技术管理人员针对高级管理层的操作进行合规检测。针对全球化和外包公司新业态的考核，合规部门要加强监管，在全球化和外包等多项事业中，针对社会的情形加以了解，主动出击。
四、完善我国证券公司合规管理工作的建议和意见
（一）证券公司实践的建议
国内证券公司合规管理情形来看，随着市场发展监管的转型不断凸显出来，行业的发展存在一定的差异，需要结合新的监管形势，合规职责需要界定清晰。对于合规部门的责任履行上面要进行严格的把控。由于证券公司资金有限的，所以在合规部门工作量上不能像其它业务部门一样衡量，不能忽视对于合规部门的投资，加强对于合规部门职能的控制。从公司高级管理层开始，建立和维护公司的合规文化的管理体系。加强和规律团队的队伍建设，针对合规部门加大培训力度，配备专门的人才，做好培训工作，确保合规内容，创新既定规则，开发新的业务和新的产品。建立适应新产品新发展的合规管理体系，健全公司合规问责机制，存在的违规行为，严肃追究其责任。
（二）对于监管部门的意见
加大监管部门的执法力度，提高违规成本，提升各公司领导阶层对于合规工作的认识和态度。促进各公司各高层和各个部门对于合规管理的认识可以借鉴国外的先进经验，加强对于金融机构的严厉处罚机制，确保证券公司自身合规的稳定性。加强内部控制，提升金融公司对于合规管理的敬畏感。针对证券公司在投行领域存在的一些违规行为，监管部门要针对市场发展的情况和行业发展所造成的后果，合理的进行相应的处罚。合规工作开展增强专业度和技术含量，明确市场监管的规则制度，行业普遍存在监管问题予以整改。
五、结束语
监管转型和创新发展的理念下，证券公司在合规管理方面应该及时的针对业务部门和高级管理层加以平衡，加强合规管理的成本和收益，采取风险导向的工作方式。证券公司需要合理的对于规则进行界定，加强证券部门监管单位的相互沟通，确保合规部门的管理规则体系的完善。管理层和监管机构合规部门管理时，要充分考虑到当前证券行业发展的情况，增强其合规职能的显现。（作者单位为国泰君安证券）
作者简介：房进义，男，1984年5月，本科，福建厦门，单位：国泰君安证券，研究方向：证券投资。