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摘 要：本文从新制度经济学的角度出发，以诺思的制度创新模型为基础，分析我国研究生培养机制改革的主体、动因、条件和成效等方面，为研究生培养机制改革的研究提供了一个新的视角和研究方法。
关键词：研究生培养机制改革；制度创新模型
中图分类号：G622.0 文献标识码：A 文章编号：1006-4117（2011）05-0173-01
一、诺思的制度创新模型
（一）制度创新的主体
制度创新的主体包括个人、个人之间自愿组合的合作团体和政府机构。“至于制度安排的形式，从纯粹自愿的形式到完全由政府控制和经验的形式都有可能。在这两个极端之间，存在着广泛的半自愿半政府结构。”
（二）制度创新的动力
即利益最大化。制度创新是制度主体根据成本效益分析进行权衡的结果。这种分析包括三个方面：一是某种制度设立与该制度缺位在成本效益方面的比较；二是把同一制度安排和制度结构的运行效益与运行成本加以比较；三是对可供选择的多种制度的成本收益进行比较，选择净收益最大的一项制度。
（三）制度创新的条件
“如果预期的收益超过预期的成本，一项制度安排就会被创新。只有这一条件得到满足时，我们才可望发现在一个社会内改变现有制度和产权结构的企图。”
（四）制度创新的结果
制度创新的结果是形成一种制度均衡，所谓制度均衡是指在既定的制度安排下：A、已经获得了各种资源所产生的所有潜在收入的全部增量；B、潜在利润仍然存在，但是改变现存的制度安排的成本超过了这些潜在利润；C、如果不对制度环境作某些改变，就没有可能实现收入的重新分配。在这一状态中，现存制度安排的任何改变都不能给经济中的任何人或任何团体带来额外收入。但是这样的均衡未必是永久性的，如新的制度安排可能会导致潜在收益的增加，组织或者操作一个新的制度安排的成本可能会降低，都能衍生出安排创新的压力。
（五）对诺思制度创新模型的评价
诺思制度创新模型的内容是比较全面的，包含了制度创新的主体、动力、条件以及制度均衡的条件等，能够对某一制度创新进行详细分析。因此，运用诺思模型，能够分析和解释研究生培养机制改革，具有现实意义。
二、研究生培养机制改革分析——基于诺思的制度创新模型
（一）研究生培养机制改革分析——以四川大学为例
1、动因
根据诺思的制度创新模型，制度创新的动力是利益最大化。在研究生培养机制改革这一制度创新中，动力同样是利益最大化，即提高研究生学习与生活的保障水平，推动研究生教育观念转变，最大限度提高研究生培养质量，培养高层次创新人才。
2、主体
根据诺思的制度创新模型，制度创新的主体包括个人、个人之间资源组合的合作团体和政府机构。研究生培养机制改革主要有教育部等政府部门、高校、导师、研究生这几大主体。在我国的研究生培养机制改革的制度创新中，改革是自上而下的，是由上级主管部门提出并推动。
3、条件
在四川大学的研究生培养机制改革中，打破了“一考定三年”，实行动态管理，建立、健全了新的“研究生奖助金”体系，提高了对研究生的资助强度、扩大了奖助覆盖面，使学生能够专心致志地从事学习和研究。这一改革的最大受益者是研究生。预期的收益超过了预期的成本，符合制度创新的条件。
4、结果
研究生培养机制改革经过几年的试点改革，针对时弊，促进了管理体制和运行机制的创新，逐渐建立一套有效的为研究生培养服务的制度和管理体系，已取得了一定的成效。
（1）建立了新的“研究生奖助金”体系。奖助金的评定一般以三年为标准，实行一年半一评，共评定两次，动态管理。
（2）强化了以科学研究为主导的导师负责制。导师负责制的核心就是在研究生培养过程中，以科学研究为主导，树立和强化导师带领研究生进行自主创新的观念，指导学生搞科研，在科学实践中培养和提高学生的自主创新能力。
三、对研究生培养机制改革的思考
改革推行以来，受到了各高校在校研究生的普遍欢迎，也有效地调動和激励了研究生学习和科研的积极性。但不可否认，改革才处于初步阶段，改革的推进还面临许多的问题和困难。其中较明显的是奖学金制度的扭曲。改革后，对学生成绩的评价可以分为两个部分：一部分是平时成绩（包括课程成绩和导师评价），另一部分是学术科研能力。然而，由于学术科研能力的量化主要依靠学生发表的论文，在评审机制不健全的情况下，发表论文的数量而不是科研能力就成为了能否获得奖学金的重要影响因素，由此导致了论文的寻租活动。因此，应当合理设计评审制度，提高有效性。
作者单位：四川大学经济学院
参考文献：
[1]科斯等.财产权利与制度变迁——产权学派与新制度学派译文集[M].上海:上海三联书店,1991.
[2]卢现祥.新制度经济学[M].武汉:武汉大学出版社,2004.
[3]董新美.研究生培养机制改革中导师制度创新研究[J].石油教育,2010,1.
[4]谢步江.我国的研究生培养机制改革及其对研究生培养质量的影响[D].复旦大学硕士学位论文,2009.
关键词：研究生培养机制改革；制度创新模型
中图分类号：G622.0 文献标识码：A 文章编号：1006-4117（2011）05-0173-01
一、诺思的制度创新模型
（一）制度创新的主体
制度创新的主体包括个人、个人之间自愿组合的合作团体和政府机构。“至于制度安排的形式，从纯粹自愿的形式到完全由政府控制和经验的形式都有可能。在这两个极端之间，存在着广泛的半自愿半政府结构。”
（二）制度创新的动力
即利益最大化。制度创新是制度主体根据成本效益分析进行权衡的结果。这种分析包括三个方面：一是某种制度设立与该制度缺位在成本效益方面的比较；二是把同一制度安排和制度结构的运行效益与运行成本加以比较；三是对可供选择的多种制度的成本收益进行比较，选择净收益最大的一项制度。
（三）制度创新的条件
“如果预期的收益超过预期的成本，一项制度安排就会被创新。只有这一条件得到满足时，我们才可望发现在一个社会内改变现有制度和产权结构的企图。”
（四）制度创新的结果
制度创新的结果是形成一种制度均衡，所谓制度均衡是指在既定的制度安排下：A、已经获得了各种资源所产生的所有潜在收入的全部增量；B、潜在利润仍然存在，但是改变现存的制度安排的成本超过了这些潜在利润；C、如果不对制度环境作某些改变，就没有可能实现收入的重新分配。在这一状态中，现存制度安排的任何改变都不能给经济中的任何人或任何团体带来额外收入。但是这样的均衡未必是永久性的，如新的制度安排可能会导致潜在收益的增加，组织或者操作一个新的制度安排的成本可能会降低，都能衍生出安排创新的压力。
（五）对诺思制度创新模型的评价
诺思制度创新模型的内容是比较全面的，包含了制度创新的主体、动力、条件以及制度均衡的条件等，能够对某一制度创新进行详细分析。因此，运用诺思模型，能够分析和解释研究生培养机制改革，具有现实意义。
二、研究生培养机制改革分析——基于诺思的制度创新模型
（一）研究生培养机制改革分析——以四川大学为例
1、动因
根据诺思的制度创新模型，制度创新的动力是利益最大化。在研究生培养机制改革这一制度创新中，动力同样是利益最大化，即提高研究生学习与生活的保障水平，推动研究生教育观念转变，最大限度提高研究生培养质量，培养高层次创新人才。
2、主体
根据诺思的制度创新模型，制度创新的主体包括个人、个人之间资源组合的合作团体和政府机构。研究生培养机制改革主要有教育部等政府部门、高校、导师、研究生这几大主体。在我国的研究生培养机制改革的制度创新中，改革是自上而下的，是由上级主管部门提出并推动。
3、条件
在四川大学的研究生培养机制改革中，打破了“一考定三年”，实行动态管理，建立、健全了新的“研究生奖助金”体系，提高了对研究生的资助强度、扩大了奖助覆盖面，使学生能够专心致志地从事学习和研究。这一改革的最大受益者是研究生。预期的收益超过了预期的成本，符合制度创新的条件。
4、结果
研究生培养机制改革经过几年的试点改革，针对时弊，促进了管理体制和运行机制的创新，逐渐建立一套有效的为研究生培养服务的制度和管理体系，已取得了一定的成效。
（1）建立了新的“研究生奖助金”体系。奖助金的评定一般以三年为标准，实行一年半一评，共评定两次，动态管理。
（2）强化了以科学研究为主导的导师负责制。导师负责制的核心就是在研究生培养过程中，以科学研究为主导，树立和强化导师带领研究生进行自主创新的观念，指导学生搞科研，在科学实践中培养和提高学生的自主创新能力。
三、对研究生培养机制改革的思考
改革推行以来，受到了各高校在校研究生的普遍欢迎，也有效地调動和激励了研究生学习和科研的积极性。但不可否认，改革才处于初步阶段，改革的推进还面临许多的问题和困难。其中较明显的是奖学金制度的扭曲。改革后，对学生成绩的评价可以分为两个部分：一部分是平时成绩（包括课程成绩和导师评价），另一部分是学术科研能力。然而，由于学术科研能力的量化主要依靠学生发表的论文，在评审机制不健全的情况下，发表论文的数量而不是科研能力就成为了能否获得奖学金的重要影响因素，由此导致了论文的寻租活动。因此，应当合理设计评审制度，提高有效性。
作者单位：四川大学经济学院
参考文献：
[1]科斯等.财产权利与制度变迁——产权学派与新制度学派译文集[M].上海:上海三联书店,1991.
[2]卢现祥.新制度经济学[M].武汉:武汉大学出版社,2004.
[3]董新美.研究生培养机制改革中导师制度创新研究[J].石油教育,2010,1.
[4]谢步江.我国的研究生培养机制改革及其对研究生培养质量的影响[D].复旦大学硕士学位论文,2009.