论文部分内容阅读
由民建中央、科学技术部、广东省人民政府和深圳市人民政府共同主办的“第十二届中国风险投资论坛”于近期在深圳举行。科学技术部党组成员、科技日报社社长张景安在会上作了主旨演讲。
张景安说,本届论坛以科技促进合作,共商风险投资在战略性新兴产业发展中的作用和机遇,研讨新形势下中国风险投资行业的自律与监管。为加快风险投资事业发展提出真知灼见。陈昌智委员长做了重要的发言,发展风险投资培育战略性新兴产业,加强发展方式的转变,关键是推进经济进入创新的渠道。
改革开放30年来,我国经济保持了高速、持续的增长,已成为世界第二大的经济体、第一大贸易出口国,支撑经济发展核心是大量各类生产要素的投入,这样的发展方式,基本上主要是以传统产业为核心的模式,以外需拉动投资驱动的做法。在我国经济发展、改革开放初期,选择这样的路,为我国经济的起飞、发展起到了巨大的作用,但是同时我们也付出了沉痛的代价。任何发展都是有成本的,这种要素驱动、外延增长的成本,消耗了我国大量的资源和能源,环境承载现在也不可重负。
去年金融危机已经暴露出来这种发展模式的弊端。一是金融衍生品造成过度消费的经济模式难以为继,二是资源消耗的模式必须转变,三是要素推动,外需驱动的模式,这种结构必须进行深度的调整。
党中央、国务院提出加快经济方式的转型,要求尽快把我国经济方式从要素驱动、外延增长转到创新驱动、内生增长的发展轨道里来,今年初在中央党校举办了省部级领导干部学习班,胡锦涛总书记、温家宝总理给我们指明了转移的方向,回顾历史,经济危机往往引起技术的革命,经济危机所引发的技术革命从不同程度上改变了社会发展的模式和市场的价值观。
20世纪70年代的欧洲,日本经历了石油危机之后,依靠技术创新使节能环保产业崛起,在哥本哈根大会上,这些国家非常积极,因为他们有基础。1997年亚洲金融危机使韩国经济受到了重创,韩国政府颁布了技术创新特别法,集中发展计算机、半导体、新能源、航空等28个知识性行业,用了3年时间率先复苏,我国未来竞争的主动权关键取决于自主创新、科技水平的领先性。在这次全球大的危机中,我国之所以能够实现2009年保8的目标,相当程度上发挥了科技支撑作用。2009年,56个高新区工业增加值1.48万亿元,比2008年增加了15%,是我国平均增长率的2倍,占全国比重从去年的9%到了10%,从近百年来的国际发展来看,世界发达国家和发展中国家经济增长的巨大差异是源于技术进步对经济财富增长的贡献的差距。比如瑞士、德国、日本都是在资源贫乏型的地方,他们的发展说明了这些问题。有一些典型的创新型的国家,比如瑞典、丹麦等国,他们抓的是创新能力建设,从这个角度上讲,我们党中央、国务院建设创新型国家的目标,特别是提出转变经济增长方式、调整结构,这样就是我们要离开,或者是要调整过去依赖资源、损害环境的方式,真正的转移到创新驱动和转移到建设创新型国家的轨道上,加快经济方式的转型,调整结构是我国新时期的一个艰巨的任务。对于科技创新和金融创新提出了更高的要求。
加快经济发展方式的转变,不仅要从科技支撑引领,同样需要金融创新的推动。没有金融创新,科技创新是寸步难行。中国的金融创新发展空间还很大,因此必须加大金融创新,科技创新和金融创新的结合才能使我们的转移发挥巨大的威力,才能使我们的经济转型进入到内涵增长的轨道。撒切尔说过一句话,说英国好的大学,教育和人才科技都不比美国落后,为什么高科技落后美国10年,差就差在风险投资上、差在金融创新上。
在科技金融方面探索实践,近年来科技部、中国人民银行、证监会、保监会等部门,贯彻中央应对危机、加快发展方式的部署,建立合作机制,深入开展科技与金融的对接。我首先回顾一下科技金融合作的历程,我们这个历程虽然比较短,但是还是发展得比较快,1985年中国人民银行和国务院出台了一个关于积极开展信贷的通知,1996年五大银行贷出了700亿,支持了7万个项目,当时联想、海尔、华为、远大、同方都是最早期的科技与金融结合贷款出来的企业。1997年以后,为突破高新区融资渠道的困境,在有关部门的支持下,科技部与银行开展捆绑发售的融资方式,1998年到2003年成功的发行了高新区的集资债券,为高新区的建设拓宽了渠道,这些都是我们的金融的尝试和创新。
2006年全国科学大会以后,国家中长期规划关于金融的配套政策成为一个重点。第二,科技金融合作上初步建立,一些创新的事件,现在有一行三会,就是科技部与银行建立的机制,众多银行都建立了相对的支持银行创新的措施。第三,银行不断的改进金融服务的模式,支持企业创新融资,近年来,银行业金融机构不断地创新金融服务的模式,支持科技企业的发展,国家开行依托科技型中小企业贷款平台,进行项目推荐、平行的管理。中国农业发展银行新设了科技贷款业务,中国银行(3.46,0.03,0.87%)推广信贷模式,开展中小企业的贷款,中国进出口银行设立了支持高新技术企业特别融资方式。有效的支持了科技和中小企业的成长。截止2009年底,国家开发银行累计发放各类贷款1450亿元,支持了WCDMA、大飞机和新能源汽车等产业,起了巨大的作用,包括新能源汽车。2009年工商银行(4.19,0.04,0.96%)共对1184个高技术项目发放贷款1473亿元,支持新能源、节能环保、资源综合利用等新兴产业。交通银行(6.21,0.15,2.48%)共发放科技贷款余额454亿元,同比增长191%。第四,多层次资本市场成为重要平台。截止今年2月,创业板上市的50家企业中,47家是高新技术企业,实现融资279亿元,在国家高新区大批的具有科技含量高、高增长潜力和自主知识产权的科技型中小企业已启动改制上市工作。目前中关村(7.91,0.00,0.00%)非上市公司股份报价试点已经有43家企业挂牌交易,累计有12家企业进行了13次的定向增资,融资近6亿元。第五,深化科技保险试点,分散科技研发和产业的风险,2006年,科技部和保监会分别在北京、天津、上海、苏州等12个城市的高新区开展了科技保险创新试点,委托有关保险机构针对科技企业保险需求开发了15个新险种,试点城市,科技部门出台了鼓励政策,并实行了人保、信保、华泰等4家保险公司参与。在各部门和机构的大力支持下,科技保险试点取得了积极的成效,截止到2009年底,商业险种保险政策性出口保险费分别突破1亿元和12亿元。保险额3874亿元,已赔偿7亿元。财政补贴4187亿元,科技保险对高新技术企业恢复研发经营的补偿,提高了风险管理能力。第六,科技创新投资快速发展。1999年到现在,我国的风险投资取得了重大的发展,根据科技部、商业部、开发银行2009年开展统计显示,我国风险投资机构超过580家,管理的资本1700亿元,分别比2008年增长21%和17%,2007年以来,财政部科技部设立中小企业引导基金,采取风险补助、投资保障、参股、跟进投资等方式,安排资金6亿元,累计吸引社会资金61亿,用于支持初创期的科技企业,在中央财政的带动下,地方财政设立的投资引导基金已达50家,推动了创业投资事业的发展。在创业投资的支持下,一批科技成果实现产业化,涌现出了无锡尚德、展迅等一批高新技术产业,带动了我国太阳能光伏产业、半导体产业等一批行业的兴起。
关于深化科技合作的几个意见
1.促进科技创新与金融创新的结合。科技创新越依靠前端越活跃,风险越大,越靠后、风险少。早期是政府支持为主,但是科技转化加速阶段,政府的作用主要是引导性的支持,在科技产业化阶段,这个支持又不同。当前我国的市场机制和政策体制还不够健全,天使投资、种子投资还比较缺,不能满足需要,特别是在科研项目中,我们要创新财政的补助方式,也要进行合理的与时俱进的改革,更好地合理地利用金融资本。
2.引入市场机制,促进科技资源与金融资源的对接,国家科研项目前沿技术有973、战略技术有863支撑计划,但是科技创新战略性新兴产业和传统产业是不的,比如说网络游戏早期市场难以预测,马云曾经说,他在做阿里巴巴的时候作梦也没有想到今天这样的规模,所以它的不确定性非常大,同时可以看到新兴产业发展有很多的不确定性,一些配套政策还有待研究。比如对纳斯达克泡沫的研究,在本世纪初,科技和金融界最热闹的时候,硅谷128基金,都是最热闹的时候,这里面本身就有一些风险,但是当时美国搞的信息高速公路,大量的资金应用在这些方面。但是软件高速公路在当时还有很多不确定性、很多的限制,比如说电子签名、银行支付、支付的方式、网上采购等都有很多的不确定性。因此它产生泡沫是存在这样的问题,但是一个新兴产业的发展,有很多环节在起作用,作为政府和科技部门,新兴产业各个环节如何使金融紧密的结合,运用市场的机制,通过政策的支持来回避这些风险,降低泡沫,降低这些风险,这样是我们当前要研究发展高新技术产业的很关键的环节。比如去年我们风能、太阳能、电能上得很快,有很多过剩了,反过来看是我们的并网没有解决。实际上过剩很快就不过剩了。这个过剩和不过剩是交替的,这里面对高新技术产业产生了很大的冲击和不确定性。所以财政部当时启动了金太阳功能,大量的资金用到并网上,使得并网发电得到了发展,同时也发现了政策的限制。比如说上市路演,现在对商业模式的创新不够,现在采取了很多高招,也有了缓解。税收制度也进行了改善,努力地推进了发展。科学技术的宏观政策、市场模式更重要,这就需要科技与金融的结合打开市场。科技与金融的合作要缓解制度方面的问题,特别是资金供应链的链条,支持保障的链条,市场配套链条,以及商业冒失方面下工夫,在这些各个环节的金融创新和科技创新的结合,才能使我们的新兴产业避免更多的风险,能够成为一个健康发展的轨道。
3.推动科技的合作,需要各部门的通力合作,发挥金融创新的工作要在各方面合作,高科技有很多不确定性,使得给政策制定出现了很多难度。调研中发现,政策上的玻璃门、弹簧门,一方面我们支持企业研发,但是会计准则没有相应的核算科目,就是一些政策对企业的理解、税务部门的理解都不同,所以形成了反差,对落实政策就不利。再比如鼓励银行业开展知识产权的质押、软资产的质押,一旦发现问题又强调硬资产的质押,这里面科技与金融的结合就有很多的障碍需要创新,很多的壁垒需要通力的合作,同时我们看到开展金融创新也需要一个过程。
张景安表示深化科技合作是我们的责任,要促进各部门、各单位的合作,针对科技创新合作的困难,加强我们的会商和深层次的研究,加强各部门的合作,尤其是各银行和企业的互动创新,我们要创造更多的研讨会、交流经验的机会,使这个问题有更深的认识,有更好的政策,运用更好的环境,打开一个更好的局面,推动自主创新的发展,真正实现创新驱动、内生增长、结构调整、绿色发展,使我们的转变做得更好、更快。
(来源:新浪财经)
张景安说,本届论坛以科技促进合作,共商风险投资在战略性新兴产业发展中的作用和机遇,研讨新形势下中国风险投资行业的自律与监管。为加快风险投资事业发展提出真知灼见。陈昌智委员长做了重要的发言,发展风险投资培育战略性新兴产业,加强发展方式的转变,关键是推进经济进入创新的渠道。
改革开放30年来,我国经济保持了高速、持续的增长,已成为世界第二大的经济体、第一大贸易出口国,支撑经济发展核心是大量各类生产要素的投入,这样的发展方式,基本上主要是以传统产业为核心的模式,以外需拉动投资驱动的做法。在我国经济发展、改革开放初期,选择这样的路,为我国经济的起飞、发展起到了巨大的作用,但是同时我们也付出了沉痛的代价。任何发展都是有成本的,这种要素驱动、外延增长的成本,消耗了我国大量的资源和能源,环境承载现在也不可重负。
去年金融危机已经暴露出来这种发展模式的弊端。一是金融衍生品造成过度消费的经济模式难以为继,二是资源消耗的模式必须转变,三是要素推动,外需驱动的模式,这种结构必须进行深度的调整。
党中央、国务院提出加快经济方式的转型,要求尽快把我国经济方式从要素驱动、外延增长转到创新驱动、内生增长的发展轨道里来,今年初在中央党校举办了省部级领导干部学习班,胡锦涛总书记、温家宝总理给我们指明了转移的方向,回顾历史,经济危机往往引起技术的革命,经济危机所引发的技术革命从不同程度上改变了社会发展的模式和市场的价值观。
20世纪70年代的欧洲,日本经历了石油危机之后,依靠技术创新使节能环保产业崛起,在哥本哈根大会上,这些国家非常积极,因为他们有基础。1997年亚洲金融危机使韩国经济受到了重创,韩国政府颁布了技术创新特别法,集中发展计算机、半导体、新能源、航空等28个知识性行业,用了3年时间率先复苏,我国未来竞争的主动权关键取决于自主创新、科技水平的领先性。在这次全球大的危机中,我国之所以能够实现2009年保8的目标,相当程度上发挥了科技支撑作用。2009年,56个高新区工业增加值1.48万亿元,比2008年增加了15%,是我国平均增长率的2倍,占全国比重从去年的9%到了10%,从近百年来的国际发展来看,世界发达国家和发展中国家经济增长的巨大差异是源于技术进步对经济财富增长的贡献的差距。比如瑞士、德国、日本都是在资源贫乏型的地方,他们的发展说明了这些问题。有一些典型的创新型的国家,比如瑞典、丹麦等国,他们抓的是创新能力建设,从这个角度上讲,我们党中央、国务院建设创新型国家的目标,特别是提出转变经济增长方式、调整结构,这样就是我们要离开,或者是要调整过去依赖资源、损害环境的方式,真正的转移到创新驱动和转移到建设创新型国家的轨道上,加快经济方式的转型,调整结构是我国新时期的一个艰巨的任务。对于科技创新和金融创新提出了更高的要求。
加快经济发展方式的转变,不仅要从科技支撑引领,同样需要金融创新的推动。没有金融创新,科技创新是寸步难行。中国的金融创新发展空间还很大,因此必须加大金融创新,科技创新和金融创新的结合才能使我们的转移发挥巨大的威力,才能使我们的经济转型进入到内涵增长的轨道。撒切尔说过一句话,说英国好的大学,教育和人才科技都不比美国落后,为什么高科技落后美国10年,差就差在风险投资上、差在金融创新上。
在科技金融方面探索实践,近年来科技部、中国人民银行、证监会、保监会等部门,贯彻中央应对危机、加快发展方式的部署,建立合作机制,深入开展科技与金融的对接。我首先回顾一下科技金融合作的历程,我们这个历程虽然比较短,但是还是发展得比较快,1985年中国人民银行和国务院出台了一个关于积极开展信贷的通知,1996年五大银行贷出了700亿,支持了7万个项目,当时联想、海尔、华为、远大、同方都是最早期的科技与金融结合贷款出来的企业。1997年以后,为突破高新区融资渠道的困境,在有关部门的支持下,科技部与银行开展捆绑发售的融资方式,1998年到2003年成功的发行了高新区的集资债券,为高新区的建设拓宽了渠道,这些都是我们的金融的尝试和创新。
2006年全国科学大会以后,国家中长期规划关于金融的配套政策成为一个重点。第二,科技金融合作上初步建立,一些创新的事件,现在有一行三会,就是科技部与银行建立的机制,众多银行都建立了相对的支持银行创新的措施。第三,银行不断的改进金融服务的模式,支持企业创新融资,近年来,银行业金融机构不断地创新金融服务的模式,支持科技企业的发展,国家开行依托科技型中小企业贷款平台,进行项目推荐、平行的管理。中国农业发展银行新设了科技贷款业务,中国银行(3.46,0.03,0.87%)推广信贷模式,开展中小企业的贷款,中国进出口银行设立了支持高新技术企业特别融资方式。有效的支持了科技和中小企业的成长。截止2009年底,国家开发银行累计发放各类贷款1450亿元,支持了WCDMA、大飞机和新能源汽车等产业,起了巨大的作用,包括新能源汽车。2009年工商银行(4.19,0.04,0.96%)共对1184个高技术项目发放贷款1473亿元,支持新能源、节能环保、资源综合利用等新兴产业。交通银行(6.21,0.15,2.48%)共发放科技贷款余额454亿元,同比增长191%。第四,多层次资本市场成为重要平台。截止今年2月,创业板上市的50家企业中,47家是高新技术企业,实现融资279亿元,在国家高新区大批的具有科技含量高、高增长潜力和自主知识产权的科技型中小企业已启动改制上市工作。目前中关村(7.91,0.00,0.00%)非上市公司股份报价试点已经有43家企业挂牌交易,累计有12家企业进行了13次的定向增资,融资近6亿元。第五,深化科技保险试点,分散科技研发和产业的风险,2006年,科技部和保监会分别在北京、天津、上海、苏州等12个城市的高新区开展了科技保险创新试点,委托有关保险机构针对科技企业保险需求开发了15个新险种,试点城市,科技部门出台了鼓励政策,并实行了人保、信保、华泰等4家保险公司参与。在各部门和机构的大力支持下,科技保险试点取得了积极的成效,截止到2009年底,商业险种保险政策性出口保险费分别突破1亿元和12亿元。保险额3874亿元,已赔偿7亿元。财政补贴4187亿元,科技保险对高新技术企业恢复研发经营的补偿,提高了风险管理能力。第六,科技创新投资快速发展。1999年到现在,我国的风险投资取得了重大的发展,根据科技部、商业部、开发银行2009年开展统计显示,我国风险投资机构超过580家,管理的资本1700亿元,分别比2008年增长21%和17%,2007年以来,财政部科技部设立中小企业引导基金,采取风险补助、投资保障、参股、跟进投资等方式,安排资金6亿元,累计吸引社会资金61亿,用于支持初创期的科技企业,在中央财政的带动下,地方财政设立的投资引导基金已达50家,推动了创业投资事业的发展。在创业投资的支持下,一批科技成果实现产业化,涌现出了无锡尚德、展迅等一批高新技术产业,带动了我国太阳能光伏产业、半导体产业等一批行业的兴起。
关于深化科技合作的几个意见
1.促进科技创新与金融创新的结合。科技创新越依靠前端越活跃,风险越大,越靠后、风险少。早期是政府支持为主,但是科技转化加速阶段,政府的作用主要是引导性的支持,在科技产业化阶段,这个支持又不同。当前我国的市场机制和政策体制还不够健全,天使投资、种子投资还比较缺,不能满足需要,特别是在科研项目中,我们要创新财政的补助方式,也要进行合理的与时俱进的改革,更好地合理地利用金融资本。
2.引入市场机制,促进科技资源与金融资源的对接,国家科研项目前沿技术有973、战略技术有863支撑计划,但是科技创新战略性新兴产业和传统产业是不的,比如说网络游戏早期市场难以预测,马云曾经说,他在做阿里巴巴的时候作梦也没有想到今天这样的规模,所以它的不确定性非常大,同时可以看到新兴产业发展有很多的不确定性,一些配套政策还有待研究。比如对纳斯达克泡沫的研究,在本世纪初,科技和金融界最热闹的时候,硅谷128基金,都是最热闹的时候,这里面本身就有一些风险,但是当时美国搞的信息高速公路,大量的资金应用在这些方面。但是软件高速公路在当时还有很多不确定性、很多的限制,比如说电子签名、银行支付、支付的方式、网上采购等都有很多的不确定性。因此它产生泡沫是存在这样的问题,但是一个新兴产业的发展,有很多环节在起作用,作为政府和科技部门,新兴产业各个环节如何使金融紧密的结合,运用市场的机制,通过政策的支持来回避这些风险,降低泡沫,降低这些风险,这样是我们当前要研究发展高新技术产业的很关键的环节。比如去年我们风能、太阳能、电能上得很快,有很多过剩了,反过来看是我们的并网没有解决。实际上过剩很快就不过剩了。这个过剩和不过剩是交替的,这里面对高新技术产业产生了很大的冲击和不确定性。所以财政部当时启动了金太阳功能,大量的资金用到并网上,使得并网发电得到了发展,同时也发现了政策的限制。比如说上市路演,现在对商业模式的创新不够,现在采取了很多高招,也有了缓解。税收制度也进行了改善,努力地推进了发展。科学技术的宏观政策、市场模式更重要,这就需要科技与金融的结合打开市场。科技与金融的合作要缓解制度方面的问题,特别是资金供应链的链条,支持保障的链条,市场配套链条,以及商业冒失方面下工夫,在这些各个环节的金融创新和科技创新的结合,才能使我们的新兴产业避免更多的风险,能够成为一个健康发展的轨道。
3.推动科技的合作,需要各部门的通力合作,发挥金融创新的工作要在各方面合作,高科技有很多不确定性,使得给政策制定出现了很多难度。调研中发现,政策上的玻璃门、弹簧门,一方面我们支持企业研发,但是会计准则没有相应的核算科目,就是一些政策对企业的理解、税务部门的理解都不同,所以形成了反差,对落实政策就不利。再比如鼓励银行业开展知识产权的质押、软资产的质押,一旦发现问题又强调硬资产的质押,这里面科技与金融的结合就有很多的障碍需要创新,很多的壁垒需要通力的合作,同时我们看到开展金融创新也需要一个过程。
张景安表示深化科技合作是我们的责任,要促进各部门、各单位的合作,针对科技创新合作的困难,加强我们的会商和深层次的研究,加强各部门的合作,尤其是各银行和企业的互动创新,我们要创造更多的研讨会、交流经验的机会,使这个问题有更深的认识,有更好的政策,运用更好的环境,打开一个更好的局面,推动自主创新的发展,真正实现创新驱动、内生增长、结构调整、绿色发展,使我们的转变做得更好、更快。
(来源:新浪财经)