论文部分内容阅读
摘要：经济全球化使各国经济间的相互依赖性增强，促进了各国经济的较快发展，但同时，也使世界经济的发展蕴藏着巨大的风险。因此，明确国际经济格局和本国的国际地位显得尤为重要。选取了反映一国社会经济发展状况的10个主要经济指标数据，采用标准差标准化法进行无量纲化后，首先，运用系统聚类分析的方法对世界20个主要国家进行分类，然后采用因子分析法对世界20个主要国家的经济发展状况进行综合评价排序。实证结果表明，将世界20个主要国家的经济发展状况分为4类，发达国家的经济发展状况明显优于发展中国家，但以中国、印度和巴西为代表的发展中国家正在崛起，其经济增长速度高于发达国家。美国、日本和中国是当今世界的三大经济体。
关键词：世界主要国家；系统聚类分析；因子分析；综合评价
中图分类号：F74
文献标识码：A
文章编号：1672-3198（2013）09-0064-03
1模型设计
1.1系统聚类法分析模型的基本思想
首先，把每个变量（每个样品）看作一类，并规定变量间的相似性测度换算成的距离（d2ij=1-c2ij，其中，表示变量i和变量j之间的相关系数，或样品i和样品j之间的相似系数）（或样品之间的距离）看作类与类之间的距离，然后将距离最近的两类合成新的一类，每次减少一类，重新计算新类和其他各类的距离，重复进行最近类的合并，直至所有的变量（或样品）合并成一类。
1.2因子分析模型的基本思想
因子分析是一种降维、简化数据的技术，它通过研究众多变量之间的内部依赖关系，探求观测数据中的基本结构，并用少数几个“抽象”的变量来表示其基本的数据结构。这几个抽象的变量被称作“因子”，能反映原来众多变量的主要信息。原始变量是可观测的显在变量，而因子一般是不可观测的潜在变量。
2指标选取、数据来源及处理
2.1指标选取
反映一个国家经济综合水平的指标很多很复杂，本文依据科学性、合理性、可比性和可操作性的原则，兼顾统计年鉴所能提供的统计资料，选取了比较主要和常见的10个指标进行对比分析。
从树状图可见，可以将20个国家分为4类：
第一类：美国，是发达国家，不仅是经济强国，而且还是科技和军事强国。
第二类：中国，是发展中国家，近年来发展最快的国家。
第三类：日本、荷兰、韩国、德国、法国、英国、加拿大、以色列、西班牙和意大利，这些国家均属于经济比较发达的国家。
第四类：俄罗斯联邦、土耳其、巴西、南非、埃及、印度、越南和泰国，这些国家中大多数都是发展中国家，尤其是印度，有很大的经济发展潜力。
3.2因子分析
（1）KMO和Bartlett检验。
由表1可知，KMO的值为0.700（大于0.6），近似卡方值为193.257，自由度为45，球形检验的结果表明，在相关系数矩阵是一个单位矩阵的原假设下，观测的显著性水平为0.000，故拒绝原假设，说明这些变量各自不全独立，它们之间有简单线性相关关系，因此，原有变量适合做因子分析。
（2）特征根和方差贡献率分析。
表2给出了各因子的初始特征根、方差贡献率和累积贡献率，以及三个公因子旋转后的特征根、方差贡献率和累积贡献率。根据特征值大于1，累积贡献率大于85%的原则，提取了三个公共因子，其累计方差贡献率达到了86.184%，说明前三个公共因子可以反映原来10个指标的绝大部分信息，具有较好的代表性。
旋转前的因子载荷由于每个因子在不同原始变量上的载荷没有明显的差别，为了便于对因子进行命名，需要对因子载荷阵进行旋转。
（3）旋转后的因子载荷分析。
表4列出了各国社会经济指标的因子得分、综合得分和排名。从该表可以看出，综合得分排名前五位的是美国、日本、中国、德国和英国，排名后五位的是印度、泰国、越南、埃及和南非。总体来看，中国是唯一一个排名跻身前五的发展中国家，其他的都是发达国家，排名靠后的都是发展中国家。
3.3存在问题
（1）聚类分析和因子分析的结果基本一致，世界20个主要国家的社会经济发展综合水平的整体趋势为发达国家的高于发展中国家的，但是中国和巴西两个发展中国家的社会经济发展水平比较突出，在因子得分综合排名中，中国排在第三位，巴西排在第十位。因此，说明在全球经济一体化的进程中，发展中国家正发挥本国的资源禀赋优势不断地发展壮大，逐渐缩小与发达国家在社会经济发展方面的差距。
（2）从国民生活水平角度来看，发达国家国民生活水平远高于发展中国家的国民生活的水平。发达国家的国民生活水平因子F1的得分均大于0，其中，得分最大的是美国，为2.0278，得分最小的是意大利，为0.175；发展中国家的国民生活水平因子F1的得分均小于0，其中，得分最大的是俄罗斯联邦，为-0.4316，得分最小的是印度，为-1.4458，国民生活水平因子F1的得分极差为3.4736。由此看来，发展中国家的国民生活水平普遍较低。
（3）从经济发展潜力角度来看，发展中国家比发达国家具有明显的优势。经济发展潜力综合了国内生产总值、外商直接投资和对外直接投资三个因素，近年来发展中国家的经济增长十分迅速，尤其是中国、印度和巴西等国家，同时，在经济全球化条件下，各国之间的资本可以自由流通，发达国家的投资商看好发展中国家的经济前景，将大量的资本投入发展国家，发展中国家取得经济发展巨大成就的同时也给国外投资商带来的利润，但像美国和日本等金融市场非常发达的国家也吸引了大批投资者。
（4）从经济发展速度角度来看，发达国家和发展中国家之间存在很大差异，发展中国家的经济高速增长，发达国家经济增长缓慢甚至出现负增长。中国和日本的外汇储备最大，而美国的相对较小，主要因为美元是国际货币。中国较高的经济增长率和巨额的外汇储备致使其在F3中排名第一位，相反，美国的人均GDP增长空间较小且其外汇储备较低，导致美国在F3中的排名最低。
4政策建议
（1）经济全球化促进了各国之间的经济贸易发展，进一步的国际分工使得各国间优势互补，有利于资源和生产要素在全球的合理配置。发展中国家应该抓住这个机遇，加强国际贸易，以开放的心态引进发达国家的先进科技，提高本国的生产力水平，发挥本国现实和潜在的比较优势，拓展海外市场，加速本国的经济增长，同时，发展中国家也应该加强防范国际风险，防止自身被其他国家越来越“边缘化”。
（2）中国虽然是世界经济大国，但并非经济强国，仍需各方面的努力。首先，经济要保持稳步增长，中国经济总量排名世界第二，中国人口总量却是世界第一，国民人均生活水平与发达国家相比有很大的差距；其次，中国的外商直接投资和对外直接投资比例严重失衡，应该加大对外直接投资的力度；最后，促进国际贸易协调发展，一般来说，外汇储备的增加不仅可以增强宏观调控能力，而且可以抵御金融风暴，方便本国国民出行，但是，外汇储备并非多多益善，近年来我国外汇储备规模的急剧扩大对经济发展产生了许多负面影响。
参考文献
[1]王金英.基于因子分析与聚类分析的辽宁省区域经济综合评价[J].辽宁工业大学学报（自然科学版），2011，31（3）.
[2]蒋志华，顾振海.西部12省经济发展状况对比研究[J].经济体制改革，2007，（5）.
[3]李海舰.世界经济国际化与中国的对策[J].开放导报（世界经贸实务），1993，（6）.
[4]邵光田，刘珠，许昌东，刘勇.综合国力评定方法研究[J].当代经济科学，1996，（3）.
[5]张幼文.经济全球化与国家经济实力[J].国际经济评论，2005，（9）.
[6]朱建平.应用多元统计分析（第二版）[M].北京：科学出版社，2012.
[7]朱红兵，卢文岱.应用统计与SPSS应用[M].北京：电子工业出版社，2011.
关键词：世界主要国家；系统聚类分析；因子分析；综合评价
中图分类号：F74
文献标识码：A
文章编号：1672-3198（2013）09-0064-03
1模型设计
1.1系统聚类法分析模型的基本思想
首先，把每个变量（每个样品）看作一类，并规定变量间的相似性测度换算成的距离（d2ij=1-c2ij，其中，表示变量i和变量j之间的相关系数，或样品i和样品j之间的相似系数）（或样品之间的距离）看作类与类之间的距离，然后将距离最近的两类合成新的一类，每次减少一类，重新计算新类和其他各类的距离，重复进行最近类的合并，直至所有的变量（或样品）合并成一类。
1.2因子分析模型的基本思想
因子分析是一种降维、简化数据的技术，它通过研究众多变量之间的内部依赖关系，探求观测数据中的基本结构，并用少数几个“抽象”的变量来表示其基本的数据结构。这几个抽象的变量被称作“因子”，能反映原来众多变量的主要信息。原始变量是可观测的显在变量，而因子一般是不可观测的潜在变量。
2指标选取、数据来源及处理
2.1指标选取
反映一个国家经济综合水平的指标很多很复杂，本文依据科学性、合理性、可比性和可操作性的原则，兼顾统计年鉴所能提供的统计资料，选取了比较主要和常见的10个指标进行对比分析。
从树状图可见，可以将20个国家分为4类：
第一类：美国，是发达国家，不仅是经济强国，而且还是科技和军事强国。
第二类：中国，是发展中国家，近年来发展最快的国家。
第三类：日本、荷兰、韩国、德国、法国、英国、加拿大、以色列、西班牙和意大利，这些国家均属于经济比较发达的国家。
第四类：俄罗斯联邦、土耳其、巴西、南非、埃及、印度、越南和泰国，这些国家中大多数都是发展中国家，尤其是印度，有很大的经济发展潜力。
3.2因子分析
（1）KMO和Bartlett检验。
由表1可知，KMO的值为0.700（大于0.6），近似卡方值为193.257，自由度为45，球形检验的结果表明，在相关系数矩阵是一个单位矩阵的原假设下，观测的显著性水平为0.000，故拒绝原假设，说明这些变量各自不全独立，它们之间有简单线性相关关系，因此，原有变量适合做因子分析。
（2）特征根和方差贡献率分析。
表2给出了各因子的初始特征根、方差贡献率和累积贡献率，以及三个公因子旋转后的特征根、方差贡献率和累积贡献率。根据特征值大于1，累积贡献率大于85%的原则，提取了三个公共因子，其累计方差贡献率达到了86.184%，说明前三个公共因子可以反映原来10个指标的绝大部分信息，具有较好的代表性。
旋转前的因子载荷由于每个因子在不同原始变量上的载荷没有明显的差别，为了便于对因子进行命名，需要对因子载荷阵进行旋转。
（3）旋转后的因子载荷分析。
表4列出了各国社会经济指标的因子得分、综合得分和排名。从该表可以看出，综合得分排名前五位的是美国、日本、中国、德国和英国，排名后五位的是印度、泰国、越南、埃及和南非。总体来看，中国是唯一一个排名跻身前五的发展中国家，其他的都是发达国家，排名靠后的都是发展中国家。
3.3存在问题
（1）聚类分析和因子分析的结果基本一致，世界20个主要国家的社会经济发展综合水平的整体趋势为发达国家的高于发展中国家的，但是中国和巴西两个发展中国家的社会经济发展水平比较突出，在因子得分综合排名中，中国排在第三位，巴西排在第十位。因此，说明在全球经济一体化的进程中，发展中国家正发挥本国的资源禀赋优势不断地发展壮大，逐渐缩小与发达国家在社会经济发展方面的差距。
（2）从国民生活水平角度来看，发达国家国民生活水平远高于发展中国家的国民生活的水平。发达国家的国民生活水平因子F1的得分均大于0，其中，得分最大的是美国，为2.0278，得分最小的是意大利，为0.175；发展中国家的国民生活水平因子F1的得分均小于0，其中，得分最大的是俄罗斯联邦，为-0.4316，得分最小的是印度，为-1.4458，国民生活水平因子F1的得分极差为3.4736。由此看来，发展中国家的国民生活水平普遍较低。
（3）从经济发展潜力角度来看，发展中国家比发达国家具有明显的优势。经济发展潜力综合了国内生产总值、外商直接投资和对外直接投资三个因素，近年来发展中国家的经济增长十分迅速，尤其是中国、印度和巴西等国家，同时，在经济全球化条件下，各国之间的资本可以自由流通，发达国家的投资商看好发展中国家的经济前景，将大量的资本投入发展国家，发展中国家取得经济发展巨大成就的同时也给国外投资商带来的利润，但像美国和日本等金融市场非常发达的国家也吸引了大批投资者。
（4）从经济发展速度角度来看，发达国家和发展中国家之间存在很大差异，发展中国家的经济高速增长，发达国家经济增长缓慢甚至出现负增长。中国和日本的外汇储备最大，而美国的相对较小，主要因为美元是国际货币。中国较高的经济增长率和巨额的外汇储备致使其在F3中排名第一位，相反，美国的人均GDP增长空间较小且其外汇储备较低，导致美国在F3中的排名最低。
4政策建议
（1）经济全球化促进了各国之间的经济贸易发展，进一步的国际分工使得各国间优势互补，有利于资源和生产要素在全球的合理配置。发展中国家应该抓住这个机遇，加强国际贸易，以开放的心态引进发达国家的先进科技，提高本国的生产力水平，发挥本国现实和潜在的比较优势，拓展海外市场，加速本国的经济增长，同时，发展中国家也应该加强防范国际风险，防止自身被其他国家越来越“边缘化”。
（2）中国虽然是世界经济大国，但并非经济强国，仍需各方面的努力。首先，经济要保持稳步增长，中国经济总量排名世界第二，中国人口总量却是世界第一，国民人均生活水平与发达国家相比有很大的差距；其次，中国的外商直接投资和对外直接投资比例严重失衡，应该加大对外直接投资的力度；最后，促进国际贸易协调发展，一般来说，外汇储备的增加不仅可以增强宏观调控能力，而且可以抵御金融风暴，方便本国国民出行，但是，外汇储备并非多多益善，近年来我国外汇储备规模的急剧扩大对经济发展产生了许多负面影响。
参考文献
[1]王金英.基于因子分析与聚类分析的辽宁省区域经济综合评价[J].辽宁工业大学学报（自然科学版），2011，31（3）.
[2]蒋志华，顾振海.西部12省经济发展状况对比研究[J].经济体制改革，2007，（5）.
[3]李海舰.世界经济国际化与中国的对策[J].开放导报（世界经贸实务），1993，（6）.
[4]邵光田，刘珠，许昌东，刘勇.综合国力评定方法研究[J].当代经济科学，1996，（3）.
[5]张幼文.经济全球化与国家经济实力[J].国际经济评论，2005，（9）.
[6]朱建平.应用多元统计分析（第二版）[M].北京：科学出版社，2012.
[7]朱红兵，卢文岱.应用统计与SPSS应用[M].北京：电子工业出版社，2011.