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【摘要】为掌握承包商HSE管理状况，查找监管方面的不足，进一步强化对承包商过程风险控制和HSE监管，本研究针对两年期间承包商培训学员HSE行为业绩效果作出定量定性评估分析：（1）A级的有49家，占总数22%；B级165家，占总数73%；C级11家，占总数5%；（2）对油田地面工程建设、工程技术、交通运输和其他等不同服务类型承包商分项评价。阐述了业绩评价中发现的若干问题，提出以下措施与建议：（1）加强HSE培训教育；（2）加强HSE业绩评价落实。
【关键词】承包商；HSE培训；HSE业绩效果；评估分析
1.引言
随着外部委托业务的逐渐增多，入驻的承包商队伍越来越多。按照公司关于“强化直线责任，推进属地管理”的安全管理要求，为督促承包商强化健康安全与环境意识，减少现场施工作业过程中违章行为，根据集团公司HSE管理原则和《勘探与生产分公司承包商健康、安全与环境管理规定》等，新疆油田公司开始推行承包商管理人员HSE培训持证上岗制度。在集团公司范围内，承包商管理依然是HSE管理的短板之处，各类承包商安全事故事件没有得到遏制，其根源正是承包商人员队伍整体素质较差，缺乏按照规章制度运作的能力、意识和习惯。按照集团公司的要求，严把承包商安全准入关，要求需要办理安全准入许可证的承包商单位办理准入前承包商企业负责人（或法人代表）、主管安全领导、项目经理、安全管理人员必须参加公司为其提供HSE专项培训，培训合格后颁发《新疆油田公司承包商HSE培训合格证书》，并明确规定具备该证书是承包商单位安全准入或年审的基本条件。
此举的目的就是要从源头抓起，让承包商单位直线管理者、安全管理和技术人员深刻了解集团公司HSE管理的理念和做法，熟悉掌握业主单位HSE要求和最新规定，同时，还要按照“谁使用、谁培训、谁评估，谁负责”的承包商三级安全培训原则，对所有下属员工进行HSE法律法规、HSE操作规程及作业计划书、业主单位“告知”内容的一级HSE培训考核，并向业主单位（部门）提供相关培训考核记录，切实提升承包商单位每个成员的安全环保意识和素质。
新疆油田公司安全环保处大力支持和重视承包商培训工作，与新疆培训中心共同提供针对现场实际的课程设计，编制实用的现场培训教材，主办方安全管理负责人与新疆培训中心授课经验丰富的教师亲自授课。新疆培训中心2010年开始承办承包商HSE培训工作，常年接受承包商单位相关人员培训报名工作，建立QQ群、电话联系每位学员，确保不遗漏一个学员。其次，从培训方式、培训师资和培训教材等方面予以规范和协调，发现考勤一次不到，取消考试资格，严把培训过程管理。此外，聘请组织人事部工作人员严格监考、把紧过关率，打破了成人培训松散考试、100%通过率的传说，确保培训质量，为主办方输送培训合格的学员。
2.培训内容
2.1健康安全环境相关法律法规
培训内容及要求：熟悉我国安全生产法律法规体系和《安全生产法》主要条款解释；熟悉我国环境保护法律法规体系和《环境保护法》主要条款解释；熟悉《职业病防治法》主要内容及关键条款解释；熟悉企业所在地区地方性法规和相关要求。
2.2承包商健康安全环境管理规定
培训内容及要求：了解集团公司、各专业分公司、各企业相应的承包商健康安全与环境管理规定，熟悉业主、监理单位和承包商的HSE管理职责，熟悉承包商HSE准入条件和需要开展的培训内容，了解作业现场承包商员工的不安全行为和承包商安全管理存在的问题，掌握承包商作业过程中的HSE管理要求，了解对承包商的业绩评价和考核奖惩。
2.3HSE管理
培训内容及要求：熟悉事故致因理论及预防事故基本思路、安全管理方法，了解安全文化发展历程，熟悉中国石油安全文化建设要求及实践、事故事件报告、调查和处理的相关要求及方法，掌握事故事件原因分析，掌握事故事件纠正与预防措施制定与实施。
2.4HSE管理体系知识
培训内容及要求：了解HSE管理体系的起源与发展，了解中国石油HSE管理体系的基本原理和主要内容，了解中国石油HSE管理理念和工具方法，了解HSE管理体系标准，掌握标准每个要素的内容、作用及实施要求，熟悉标准中各要素的内涵及各要素之间的相互关系。
2.5风险管理和应急管理
培训内容及要求：熟悉风险管理的基础知识和基本流程，掌握危害因素辨识、风险评价、风险控制措施的策划的方法，掌握重大危险源辨识与监控；熟悉应急管理的任务、基本过程和体系，掌握应急预案编制、演练与评审方法。
2.6安全技术
培训内容及要求：掌握机械电气、防火防爆、防雷防静电、消防、特种设备、危险化学品、交通运输、现场急救等通用安全技术，掌握作业许可管理流程与主要管理内容，掌握动火作业、高处作业、进入受限空间作业、挖掘作业、临时用电作业、移动式起重机作业、脚手架作业、管线打开作业等高风险作业存在的主要风险和相应的安全管理要求，掌握集团公司不断颁布的新的HSE作业规范的安全要求，掌握主要职业危害和职业病预防方法，掌握硫化氢的危害及防控。
2.7案例研讨
3.培训评估分析
两年之间，新疆培训中心共培训53个班次，3100人，本研究针对培训学员的HSE行为业绩及效果作出如下评估分析：
3.1评估目的
为掌握承包商HSE管理状况，查找承包商HSE监管方面存在的不足，进一步强化对承包商过程风险控制和HSE监管，根据《承包商健康安全与环境（HSE）管理规定》，在属地管理单位对承包商评价的基础上，对承包商HSE业绩进行评价。
3.2评价依据、范围、内容和方式
3.2.1评价依据
《承包商健康安全与环境（HSE）管理规定》；《2012年中期承包商HSE业绩分析评估报告》；二级单位项目评价表和评价报告。 3.2.2评估范围
为新疆油田公司提供油田地面工程建设、工程技术、交通运输和其他服务的承包商。
3.3评估内容
遵章守纪执行、“五交底”落实、变更管理、事故以及属地监管情况等。
3.4评估方式（6：4法）
3.4.1依据业绩评价表内容对承包商HSE业绩情况进行诊断、分析和评估，占60%权重。编写承包商HSE分析、评估报告，提出监管改进建议和意见。
3.4.2将各单位承包商业绩评估结果进行汇总，结合现场监管查出的“违章”情况、责令停工、通报批评情况和《2012年中期承包商HSE业绩分析评估报告》中有关内容，对承包商全年HSE业绩进行综合评定，占40%权重。
3.4.3依据综合评定结果形成年度承包商评级结果。（评定分值在90分及以上的评定为A级，分值在70-90分（不含70分）的评定为B级，分值在70分及以下的评定为C级）。
4.总体业绩评价
4.1总体评价情况
截止2012年12月20日，累计收到35家二级单位上报的承包商业绩评价报告及业绩评价表共计1156份，包括油田地面工程建设、工程技术、交通运输和其他服务的承包商，共计225家（中石油外部承包商203家，内部承包商22家）。二级单位建议81条。
对照承包商HSE业绩评价条件，对油田地面工程建设、工程技术、交通运输和其他服务的203家中石油外部承包商和22家内部承包商进行HSE年度业绩定量定性评价，评价结果：A级的有49家，占总数22%；B级165家，占总数73%；C级11家，占总数5%。
4.2不同服务类型承包商分项评价
4.2.1油田地面工程建设服务类。油田地面工程建设服务的承包商共计48家，评定为A级的有10家，B级30家，C级8家。
此类承包商涉及面广、工作量大、管控风险难度最高，评定为C级的共有8家，占C级单位的72.7%。主要原因是HSE制度执行不严、作业人员素质差异较大、作业现场分散监管不力、习惯性违章突出等，2012年8家承包商中5家被公司下达停工令达6次，占全年停工令数量的50%。
4.2.2工程技术服务类。工程技术服务类承包商共计110家，有25家评定为A级，B级82家，C级3家。
此类承包商具有单体小、类别杂、独立作业等特点，主要是改制企业为多，B级以上单位占此类总数的97.3%。存在主要问题是现场监管难度大、从业人员素质差异较大，安全环保风险的管控能力还远远不能满足现场生产实际要求。
4.2.3交通运输服务类。交通运输类承包商共计25家，有5家评定为A级，B级20家，无C级评定单位。
近几年来，承担交通运输的承包商总体HSE表现比较好，未发生恶性交通事故。一方面道路条件极大改善、车辆性能越来越好；另一方面交通规则更加严厉、区间监控系统制约驾驶员的行车行为；再次，随着汽车时代的到来，驾驶员和乘车者自我保护意识大幅度提高。今后将面临的主要问题是：高血压、高脂肪、高血糖等“富贵病”对行车安全构成威胁，部分车辆性能变差和“带病”运输等问题。
4.2.4其他服务类。其他服务类承包商主要包括设施设备维修、物业服务、环境保护、工程设计等，共计42家。有9家评定为A级，B级33家，无C级评定。
此类承包商主要是承担风险较小施工项目或为室内作业，监管相对到位，服务对象相对固定。主要问题及风险：从业人员的培训落实率较低、现场作业被监督频次较低，正因为如此，执行“五交底”、许可作业票等管理规定能力值得高度警惕。
5.业绩评价中发现的问题
5.1许可作业执行不严格，习惯性违章仍时有发生
部分承包商不能严格执行作业许可的审批、监护流程和相关要求，2012年累计查处承包商许可作业违章220起，占据承包商违章总数的64.3%，其中临时用电、动火、高处三项作业中的违章行为最为频发，分别占据总数的44.1%，22.3%及15.5%。在12起责令停工项目中，有9起都是违反许可作业引发的违章行为。
5.2多重因素的影响，导致施工作业现场安全条件差异较大
承包商重效益、重进度、轻安全的现象是工程价格、劳动力市场、环境条件、管理水平等多重因素的综合体现。由于标外安全费用机制尚未建立，现阶段承包商增加了安全投入，就增加了工程成本，减少了收入和利润，所以安全投入对其来说表面上是一种负效益，大多数承包商抱着侥幸心理，能省则省，未被抓住就是幸运等思想，结果是承包商设备设施陈旧、防护用品简陋、旁站监督无法落实、施工不按方案执行等行为屡屡发生。
5.3HSE监管存在多方面的不到位
对于承包商的施工作业现场的监管始终是一个难题和瓶颈，一方面属地单位监督人员数量无法满足建设项目旁站监督的要求，同时还要承担监督不到位的安全责任，部分项目管理存在“以包代管”现象；另一方面，承包商自身的监督人员执行标准规范能力较弱，难以满足施工现场高质量监管需要；再次，部分属地单位直线部门履行“管工作，管安全”的意识严重缺失。几方面的因素增加施工作业风险。
5.4承包商从业人员培训覆盖面与现实差距较大
目前，大多数承包商仍将HSE培训当做现场作业的一种需要履行的手续，而没有真正意识到HSE培训对于提高从业人员综合素质的价值。一方面承包商从业人员流动性太大，大部分承包商从心里不愿意承担培训成本；另一方面，部分主要生产单位都抱有30000余人的劳动力市场实现全员培训目标无法落实的思想，担心安全管理的要求对建设项目造成影响太大，持消极态度。
6.措施及建议
6.1加强HSE培训教育
有效的培训是预防事故、消减风险的有效措施，承包商人员流动性大、安全素质较低、文化水平较低等情况是客观存在，只要我们坚持不懈努力，劳动力市场从业人员综合素质一定能提升。属地单位对承包商从业人员的培训状况要掌握、要核查，把好进入生产场所临时准入第一道关口。新疆培训中心要按照HSE岗位培训矩阵方法完善承包商管理人员的培训课件，转变培训方式，注重培训效果，随时进岗前培训教育的效果跟踪评估，真正体现承包商管理执行统一的健康安全环境标准。
6.2加强HSE业绩评价落实
将进一步强化和规范承包商业绩评估工作，每季度开展一次承包商业绩评估并进行公示，并将评估结果纳入其年度HSE业绩考核中。一方面是把属地单位与承包商HSE业绩进行挂钩，形成双方制约机制。另一方面，将考核的结果与承包商HSE资质、能力、业绩作为市场准入和招投标的先决条件、退出机制相挂钩，督促承包商自我加压、自我提高，持续改进HSE业绩表现，实现从自我预防向体系预防的根本转变。再次，做好选树HSE管理优秀承包商典型工作，发挥典型承包商的引领作用。
作者简介
朱晓勤（1982.6-），女，汉，河北逐鹿人，硕士研究生，讲师，研究方向：石油企业环境保护教学与管理工作.
【关键词】承包商；HSE培训；HSE业绩效果；评估分析
1.引言
随着外部委托业务的逐渐增多，入驻的承包商队伍越来越多。按照公司关于“强化直线责任，推进属地管理”的安全管理要求，为督促承包商强化健康安全与环境意识，减少现场施工作业过程中违章行为，根据集团公司HSE管理原则和《勘探与生产分公司承包商健康、安全与环境管理规定》等，新疆油田公司开始推行承包商管理人员HSE培训持证上岗制度。在集团公司范围内，承包商管理依然是HSE管理的短板之处，各类承包商安全事故事件没有得到遏制，其根源正是承包商人员队伍整体素质较差，缺乏按照规章制度运作的能力、意识和习惯。按照集团公司的要求，严把承包商安全准入关，要求需要办理安全准入许可证的承包商单位办理准入前承包商企业负责人（或法人代表）、主管安全领导、项目经理、安全管理人员必须参加公司为其提供HSE专项培训，培训合格后颁发《新疆油田公司承包商HSE培训合格证书》，并明确规定具备该证书是承包商单位安全准入或年审的基本条件。
此举的目的就是要从源头抓起，让承包商单位直线管理者、安全管理和技术人员深刻了解集团公司HSE管理的理念和做法，熟悉掌握业主单位HSE要求和最新规定，同时，还要按照“谁使用、谁培训、谁评估，谁负责”的承包商三级安全培训原则，对所有下属员工进行HSE法律法规、HSE操作规程及作业计划书、业主单位“告知”内容的一级HSE培训考核，并向业主单位（部门）提供相关培训考核记录，切实提升承包商单位每个成员的安全环保意识和素质。
新疆油田公司安全环保处大力支持和重视承包商培训工作，与新疆培训中心共同提供针对现场实际的课程设计，编制实用的现场培训教材，主办方安全管理负责人与新疆培训中心授课经验丰富的教师亲自授课。新疆培训中心2010年开始承办承包商HSE培训工作，常年接受承包商单位相关人员培训报名工作，建立QQ群、电话联系每位学员，确保不遗漏一个学员。其次，从培训方式、培训师资和培训教材等方面予以规范和协调，发现考勤一次不到，取消考试资格，严把培训过程管理。此外，聘请组织人事部工作人员严格监考、把紧过关率，打破了成人培训松散考试、100%通过率的传说，确保培训质量，为主办方输送培训合格的学员。
2.培训内容
2.1健康安全环境相关法律法规
培训内容及要求：熟悉我国安全生产法律法规体系和《安全生产法》主要条款解释；熟悉我国环境保护法律法规体系和《环境保护法》主要条款解释；熟悉《职业病防治法》主要内容及关键条款解释；熟悉企业所在地区地方性法规和相关要求。
2.2承包商健康安全环境管理规定
培训内容及要求：了解集团公司、各专业分公司、各企业相应的承包商健康安全与环境管理规定，熟悉业主、监理单位和承包商的HSE管理职责，熟悉承包商HSE准入条件和需要开展的培训内容，了解作业现场承包商员工的不安全行为和承包商安全管理存在的问题，掌握承包商作业过程中的HSE管理要求，了解对承包商的业绩评价和考核奖惩。
2.3HSE管理
培训内容及要求：熟悉事故致因理论及预防事故基本思路、安全管理方法，了解安全文化发展历程，熟悉中国石油安全文化建设要求及实践、事故事件报告、调查和处理的相关要求及方法，掌握事故事件原因分析，掌握事故事件纠正与预防措施制定与实施。
2.4HSE管理体系知识
培训内容及要求：了解HSE管理体系的起源与发展，了解中国石油HSE管理体系的基本原理和主要内容，了解中国石油HSE管理理念和工具方法，了解HSE管理体系标准，掌握标准每个要素的内容、作用及实施要求，熟悉标准中各要素的内涵及各要素之间的相互关系。
2.5风险管理和应急管理
培训内容及要求：熟悉风险管理的基础知识和基本流程，掌握危害因素辨识、风险评价、风险控制措施的策划的方法，掌握重大危险源辨识与监控；熟悉应急管理的任务、基本过程和体系，掌握应急预案编制、演练与评审方法。
2.6安全技术
培训内容及要求：掌握机械电气、防火防爆、防雷防静电、消防、特种设备、危险化学品、交通运输、现场急救等通用安全技术，掌握作业许可管理流程与主要管理内容，掌握动火作业、高处作业、进入受限空间作业、挖掘作业、临时用电作业、移动式起重机作业、脚手架作业、管线打开作业等高风险作业存在的主要风险和相应的安全管理要求，掌握集团公司不断颁布的新的HSE作业规范的安全要求，掌握主要职业危害和职业病预防方法，掌握硫化氢的危害及防控。
2.7案例研讨
3.培训评估分析
两年之间，新疆培训中心共培训53个班次，3100人，本研究针对培训学员的HSE行为业绩及效果作出如下评估分析：
3.1评估目的
为掌握承包商HSE管理状况，查找承包商HSE监管方面存在的不足，进一步强化对承包商过程风险控制和HSE监管，根据《承包商健康安全与环境（HSE）管理规定》，在属地管理单位对承包商评价的基础上，对承包商HSE业绩进行评价。
3.2评价依据、范围、内容和方式
3.2.1评价依据
《承包商健康安全与环境（HSE）管理规定》；《2012年中期承包商HSE业绩分析评估报告》；二级单位项目评价表和评价报告。 3.2.2评估范围
为新疆油田公司提供油田地面工程建设、工程技术、交通运输和其他服务的承包商。
3.3评估内容
遵章守纪执行、“五交底”落实、变更管理、事故以及属地监管情况等。
3.4评估方式（6：4法）
3.4.1依据业绩评价表内容对承包商HSE业绩情况进行诊断、分析和评估，占60%权重。编写承包商HSE分析、评估报告，提出监管改进建议和意见。
3.4.2将各单位承包商业绩评估结果进行汇总，结合现场监管查出的“违章”情况、责令停工、通报批评情况和《2012年中期承包商HSE业绩分析评估报告》中有关内容，对承包商全年HSE业绩进行综合评定，占40%权重。
3.4.3依据综合评定结果形成年度承包商评级结果。（评定分值在90分及以上的评定为A级，分值在70-90分（不含70分）的评定为B级，分值在70分及以下的评定为C级）。
4.总体业绩评价
4.1总体评价情况
截止2012年12月20日，累计收到35家二级单位上报的承包商业绩评价报告及业绩评价表共计1156份，包括油田地面工程建设、工程技术、交通运输和其他服务的承包商，共计225家（中石油外部承包商203家，内部承包商22家）。二级单位建议81条。
对照承包商HSE业绩评价条件，对油田地面工程建设、工程技术、交通运输和其他服务的203家中石油外部承包商和22家内部承包商进行HSE年度业绩定量定性评价，评价结果：A级的有49家，占总数22%；B级165家，占总数73%；C级11家，占总数5%。
4.2不同服务类型承包商分项评价
4.2.1油田地面工程建设服务类。油田地面工程建设服务的承包商共计48家，评定为A级的有10家，B级30家，C级8家。
此类承包商涉及面广、工作量大、管控风险难度最高，评定为C级的共有8家，占C级单位的72.7%。主要原因是HSE制度执行不严、作业人员素质差异较大、作业现场分散监管不力、习惯性违章突出等，2012年8家承包商中5家被公司下达停工令达6次，占全年停工令数量的50%。
4.2.2工程技术服务类。工程技术服务类承包商共计110家，有25家评定为A级，B级82家，C级3家。
此类承包商具有单体小、类别杂、独立作业等特点，主要是改制企业为多，B级以上单位占此类总数的97.3%。存在主要问题是现场监管难度大、从业人员素质差异较大，安全环保风险的管控能力还远远不能满足现场生产实际要求。
4.2.3交通运输服务类。交通运输类承包商共计25家，有5家评定为A级，B级20家，无C级评定单位。
近几年来，承担交通运输的承包商总体HSE表现比较好，未发生恶性交通事故。一方面道路条件极大改善、车辆性能越来越好；另一方面交通规则更加严厉、区间监控系统制约驾驶员的行车行为；再次，随着汽车时代的到来，驾驶员和乘车者自我保护意识大幅度提高。今后将面临的主要问题是：高血压、高脂肪、高血糖等“富贵病”对行车安全构成威胁，部分车辆性能变差和“带病”运输等问题。
4.2.4其他服务类。其他服务类承包商主要包括设施设备维修、物业服务、环境保护、工程设计等，共计42家。有9家评定为A级，B级33家，无C级评定。
此类承包商主要是承担风险较小施工项目或为室内作业，监管相对到位，服务对象相对固定。主要问题及风险：从业人员的培训落实率较低、现场作业被监督频次较低，正因为如此，执行“五交底”、许可作业票等管理规定能力值得高度警惕。
5.业绩评价中发现的问题
5.1许可作业执行不严格，习惯性违章仍时有发生
部分承包商不能严格执行作业许可的审批、监护流程和相关要求，2012年累计查处承包商许可作业违章220起，占据承包商违章总数的64.3%，其中临时用电、动火、高处三项作业中的违章行为最为频发，分别占据总数的44.1%，22.3%及15.5%。在12起责令停工项目中，有9起都是违反许可作业引发的违章行为。
5.2多重因素的影响，导致施工作业现场安全条件差异较大
承包商重效益、重进度、轻安全的现象是工程价格、劳动力市场、环境条件、管理水平等多重因素的综合体现。由于标外安全费用机制尚未建立，现阶段承包商增加了安全投入，就增加了工程成本，减少了收入和利润，所以安全投入对其来说表面上是一种负效益，大多数承包商抱着侥幸心理，能省则省，未被抓住就是幸运等思想，结果是承包商设备设施陈旧、防护用品简陋、旁站监督无法落实、施工不按方案执行等行为屡屡发生。
5.3HSE监管存在多方面的不到位
对于承包商的施工作业现场的监管始终是一个难题和瓶颈，一方面属地单位监督人员数量无法满足建设项目旁站监督的要求，同时还要承担监督不到位的安全责任，部分项目管理存在“以包代管”现象；另一方面，承包商自身的监督人员执行标准规范能力较弱，难以满足施工现场高质量监管需要；再次，部分属地单位直线部门履行“管工作，管安全”的意识严重缺失。几方面的因素增加施工作业风险。
5.4承包商从业人员培训覆盖面与现实差距较大
目前，大多数承包商仍将HSE培训当做现场作业的一种需要履行的手续，而没有真正意识到HSE培训对于提高从业人员综合素质的价值。一方面承包商从业人员流动性太大，大部分承包商从心里不愿意承担培训成本；另一方面，部分主要生产单位都抱有30000余人的劳动力市场实现全员培训目标无法落实的思想，担心安全管理的要求对建设项目造成影响太大，持消极态度。
6.措施及建议
6.1加强HSE培训教育
有效的培训是预防事故、消减风险的有效措施，承包商人员流动性大、安全素质较低、文化水平较低等情况是客观存在，只要我们坚持不懈努力，劳动力市场从业人员综合素质一定能提升。属地单位对承包商从业人员的培训状况要掌握、要核查，把好进入生产场所临时准入第一道关口。新疆培训中心要按照HSE岗位培训矩阵方法完善承包商管理人员的培训课件，转变培训方式，注重培训效果，随时进岗前培训教育的效果跟踪评估，真正体现承包商管理执行统一的健康安全环境标准。
6.2加强HSE业绩评价落实
将进一步强化和规范承包商业绩评估工作，每季度开展一次承包商业绩评估并进行公示，并将评估结果纳入其年度HSE业绩考核中。一方面是把属地单位与承包商HSE业绩进行挂钩，形成双方制约机制。另一方面，将考核的结果与承包商HSE资质、能力、业绩作为市场准入和招投标的先决条件、退出机制相挂钩，督促承包商自我加压、自我提高，持续改进HSE业绩表现，实现从自我预防向体系预防的根本转变。再次，做好选树HSE管理优秀承包商典型工作，发挥典型承包商的引领作用。
作者简介
朱晓勤（1982.6-），女，汉，河北逐鹿人，硕士研究生，讲师，研究方向：石油企业环境保护教学与管理工作.