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【摘要】在工程造价管理中，索赔作为合同管理的重要环节，与合同双方的实际利益密切相关。索赔不仅是施工方挽回损失的有效手段，更是促使工程造价趋于合理的必要途径，对提高工程造价管理水平有着不可忽视的作用。本文从概述工程索赔的涵义入手，对工程造价管理中索赔的原因、依据以及应遵循的原则进行论述，并对工程造价管理中的索赔程序进行总结归纳。
【关键词】工程；造价管理；合同管理；工程索赔
一、工程索赔的涵义
工程索赔是指在工程承包合同履行过程中，如果一方当事人因另一方当事人未履行合同中规定的义务而遭受损失时，根据法律、合同规定，对不应由自己承担责任的情况所造成的损失，可以向另一方提出赔偿要求的一种行为活动。索赔具有双方向的特性，即承包人向发包人提出的索赔行为通常被称为施工索赔，而发包人向承包人索赔则被称为反索赔。工程索赔与合同管理有着紧密联系，工程索赔的过程也可视为执行合同的过程，合同是工程索赔的重要依据。在建设项目主客观条件发生变化，造成施工方工程成本增加的情况下，施工方可依据合同通过索赔途径使自己的损失将至最低，得到合法的补偿，促使工程造价更加合理。
二、工程造价管理中索赔的原因和依据
（一）索赔的原因
引起工程索赔的原因大体上可归纳为如下几个方面：
1.设计原因。由于工程项目的施工图纸当中存在一定的缺陷和错误，或是施工图纸与现场实际情况不符，施工说明表达的不够详尽，对机械设备、原材料的型号、规格、名称等表示不清楚，从而引起人工、材料、工期等方面的索赔。
2.合同原因。由于工程项目本身具有一定的复杂性，以及工期、环境等方面因素的限制，加之合同当中使用的词语缺乏严谨性、相关文件存在矛盾冲突等，均会导致双方在签订合同时不能进一步明确这些因素对工程施工过程的影响，从而引起索赔。
3.承包方管理模式变化。承包商在工程项目建设过程中采用的主要承包方式有总包、分包、劳务承包、设备以及原材料供应承包等等。如果某一个承包合同无法顺利履行或是管理不善，都可能会对工程项目的质量、工期造成影响，这样便会引发工期或是经济等方面的索赔事件。
4.规范与法规变动。在工程项目的实施过程中，因国家、行业颁布实施的法规、规范标准的新增或是修订，而导致工程造价增加引起的政策性索赔。
5.地质与气候原因。在工程施工过程中，实际的地质条件与招标文件当中给出的地质条件不符，由此引起地基处理导致工程造价增加，或是自然气候条件恶化，不得不采取特殊的方式进行施工，致使工期延误使造价增加而引起的索赔。
（二）索赔的依据
正当的索赔理由是索赔事件成立的前提，换言之，索赔要事实清楚、有理有据。工程索赔则必须以合同作为主要依据，在处理索赔时则应当以事实和数据作为主要依据。工程索赔的依据大体上可归纳为以下几个方面：
1.国家以及各省市颁布的对工程造价、工期进度有一定影响的相关规定、文件等。
2.工程合同及相关附件、招标文件；发包方认可的施工技术规范、工程图纸、施工组织设计以及各种变更和签证等等。
3.工程项目现场施工计划、具体实施情况的记录、施工日志及日报、图纸变更、备忘录、交底记录、施工部位的照片以及录像；工程项目的验收报告及相关技术鉴定报告等等。
4.工程中各种原材料的采购、订货、进场验收以及使用等方面的凭据；工程项目实施过程中各种干扰事件的影响日期及恢复施工的日期；工程施工现场的气候记录以及温度、雨雪、风力等等。
5.工程项目进行过程中的各项会议纪要、通知、指令、答复以及各方往来的信件与信函等等。
6.工程会计核算资料以及与工程有关的各种资料。
三、工程造价管理中索赔应遵循的原则
（一）以合同为依据原则
合同管理是工程造价管理的重要组成部分之一，而索赔则是合同管理中的关键环节。在合同涵盖的范围之内，索赔是一种履行合同的正当权利要求，故此，索赔必须以合同作为主要依据。对于工程建设中的施工企业而言，其在施工过程中开展项目管理时，应当对合同规定的协议条款以及相关条件充分了解并掌握，这样便可以在遭遇索赔事件时，以合同作为根本依据提出相应的索赔要求。
（二）合理、及时处理原则
通常情况下，可将索赔处理过程视作执行合同的过程，当索赔事件发生之后，除了应当及时提出索赔之外，还应当依据合同的准则对索赔进行及时、有效地处理，并按照合同条款中属于承包方合理索赔的相关规定要求予以补偿。若是索赔的处理不够及时，则会给合同双方带来非常不利的影响。同时，在对索赔事件进行处理的过程中，还应当始终坚持合理性的原则，现场工程师应当很据合同以及事实对索赔进行处理，并充分结合工程项目的具体情况以及国家有关规定要求进行处理。
（三）主动控制原则
在工程造价控制环节中，索赔的预防以及处理尤为重要。工程项目施工阶段造价控制的关键是对索赔进行有效控制，也就是说应当对工程索赔采取主动控制的方式，借此来减少或是避免可能产生的索赔事件。此外，在降低成本和造价方面，通过加强主动控制能够显著减少索赔，这就要求在工程造价管理中，应尽可能预先做好相关工作，以此来降低索赔事件的发生几率，这不但能够使工程项目顺利进行，而且还能起到减少工期、节约投资的作用。为此，索赔必须遵循主动控制原则。
四、工程造价管理中索赔的程序
（一）索赔意向书
根据合同要求和招投标文件中的有关规定合理提出索赔意向是工程索赔的关键所在。施工方在起草索赔意向书时，要明确索赔项目、索赔事由、索赔依据、索赔事件起算日期以及预估损失。索赔意向书不需要附加详细的证明材料和相关数据计算资料，只需要经过主管监理工程师签字即可，使监理工程师能够从大体上了解索赔事件的起因、时间点、地点等内容。
（二）索赔记录
索赔记录的具体内容包括以下几个方面：引起索赔事件的原因及过程；工程项目施工现场的实际情况、工期的延误情况以及工程的损失；工程中的额外花销等等，应当确保以上内容的记录详细、准确，并由现场监理人员签字确认。同时，对索赔事件引起的工程损失，除了应当进行书面记录之外，还应当保存现场的照片及录像资料。
（三）详细的索赔报告
当提交索赔意向书后，每间隔一段时间应当向监理工程师提交与索赔事件相关的最新报告，该报告的内容应当涵盖整个索赔事件当前的损失费用及其对工程项目带来的影响。同时，将相关的索赔资料送给有关单位。
（四）最终索赔报告
当工程索赔事件解决之后，应由承办商在规定的期限内向业主方以及相关范围提交最终形式的索赔报告，该报告当中应当涵盖如下内容：索赔的主要依据，如合同、法律法规等；索赔申请表，其中具体包括索赔项目、证明材料、起止时间等；批复的索赔意向书；索赔事件说明以及各种证明资料，如计算资料、图片等等。
结论：
总而言之，索赔是工程造价管理的重要手段之一。承包人可将工程索赔作为维护自身合法权益、提高工程经济效益、降低工程不合理损失的有效途径。为此，承包人必须全面掌握招投标文件、合同条款、设计图纸、技术规范等相关文件中的规定，认真收集引起索赔事件的关键性证据，不断提高自身的索赔管理水平和合同管理水平，为企业争取最大化的经济利益。
【参考文献】
[1]王艳娟.浅谈项目管理中的工程索赔[J].水利水电工程造价.2008（5）.
[2]周兰花.有关工程造价管理中工程索赔的分析[J].科技创新导报.2010（4）.
[3]林国强.谈工程量清单计价模式下的建设工程索赔[J].四川建材.2009（4）.
【关键词】工程；造价管理；合同管理；工程索赔
一、工程索赔的涵义
工程索赔是指在工程承包合同履行过程中，如果一方当事人因另一方当事人未履行合同中规定的义务而遭受损失时，根据法律、合同规定，对不应由自己承担责任的情况所造成的损失，可以向另一方提出赔偿要求的一种行为活动。索赔具有双方向的特性，即承包人向发包人提出的索赔行为通常被称为施工索赔，而发包人向承包人索赔则被称为反索赔。工程索赔与合同管理有着紧密联系，工程索赔的过程也可视为执行合同的过程，合同是工程索赔的重要依据。在建设项目主客观条件发生变化，造成施工方工程成本增加的情况下，施工方可依据合同通过索赔途径使自己的损失将至最低，得到合法的补偿，促使工程造价更加合理。
二、工程造价管理中索赔的原因和依据
（一）索赔的原因
引起工程索赔的原因大体上可归纳为如下几个方面：
1.设计原因。由于工程项目的施工图纸当中存在一定的缺陷和错误，或是施工图纸与现场实际情况不符，施工说明表达的不够详尽，对机械设备、原材料的型号、规格、名称等表示不清楚，从而引起人工、材料、工期等方面的索赔。
2.合同原因。由于工程项目本身具有一定的复杂性，以及工期、环境等方面因素的限制，加之合同当中使用的词语缺乏严谨性、相关文件存在矛盾冲突等，均会导致双方在签订合同时不能进一步明确这些因素对工程施工过程的影响，从而引起索赔。
3.承包方管理模式变化。承包商在工程项目建设过程中采用的主要承包方式有总包、分包、劳务承包、设备以及原材料供应承包等等。如果某一个承包合同无法顺利履行或是管理不善，都可能会对工程项目的质量、工期造成影响，这样便会引发工期或是经济等方面的索赔事件。
4.规范与法规变动。在工程项目的实施过程中，因国家、行业颁布实施的法规、规范标准的新增或是修订，而导致工程造价增加引起的政策性索赔。
5.地质与气候原因。在工程施工过程中，实际的地质条件与招标文件当中给出的地质条件不符，由此引起地基处理导致工程造价增加，或是自然气候条件恶化，不得不采取特殊的方式进行施工，致使工期延误使造价增加而引起的索赔。
（二）索赔的依据
正当的索赔理由是索赔事件成立的前提，换言之，索赔要事实清楚、有理有据。工程索赔则必须以合同作为主要依据，在处理索赔时则应当以事实和数据作为主要依据。工程索赔的依据大体上可归纳为以下几个方面：
1.国家以及各省市颁布的对工程造价、工期进度有一定影响的相关规定、文件等。
2.工程合同及相关附件、招标文件；发包方认可的施工技术规范、工程图纸、施工组织设计以及各种变更和签证等等。
3.工程项目现场施工计划、具体实施情况的记录、施工日志及日报、图纸变更、备忘录、交底记录、施工部位的照片以及录像；工程项目的验收报告及相关技术鉴定报告等等。
4.工程中各种原材料的采购、订货、进场验收以及使用等方面的凭据；工程项目实施过程中各种干扰事件的影响日期及恢复施工的日期；工程施工现场的气候记录以及温度、雨雪、风力等等。
5.工程项目进行过程中的各项会议纪要、通知、指令、答复以及各方往来的信件与信函等等。
6.工程会计核算资料以及与工程有关的各种资料。
三、工程造价管理中索赔应遵循的原则
（一）以合同为依据原则
合同管理是工程造价管理的重要组成部分之一，而索赔则是合同管理中的关键环节。在合同涵盖的范围之内，索赔是一种履行合同的正当权利要求，故此，索赔必须以合同作为主要依据。对于工程建设中的施工企业而言，其在施工过程中开展项目管理时，应当对合同规定的协议条款以及相关条件充分了解并掌握，这样便可以在遭遇索赔事件时，以合同作为根本依据提出相应的索赔要求。
（二）合理、及时处理原则
通常情况下，可将索赔处理过程视作执行合同的过程，当索赔事件发生之后，除了应当及时提出索赔之外，还应当依据合同的准则对索赔进行及时、有效地处理，并按照合同条款中属于承包方合理索赔的相关规定要求予以补偿。若是索赔的处理不够及时，则会给合同双方带来非常不利的影响。同时，在对索赔事件进行处理的过程中，还应当始终坚持合理性的原则，现场工程师应当很据合同以及事实对索赔进行处理，并充分结合工程项目的具体情况以及国家有关规定要求进行处理。
（三）主动控制原则
在工程造价控制环节中，索赔的预防以及处理尤为重要。工程项目施工阶段造价控制的关键是对索赔进行有效控制，也就是说应当对工程索赔采取主动控制的方式，借此来减少或是避免可能产生的索赔事件。此外，在降低成本和造价方面，通过加强主动控制能够显著减少索赔，这就要求在工程造价管理中，应尽可能预先做好相关工作，以此来降低索赔事件的发生几率，这不但能够使工程项目顺利进行，而且还能起到减少工期、节约投资的作用。为此，索赔必须遵循主动控制原则。
四、工程造价管理中索赔的程序
（一）索赔意向书
根据合同要求和招投标文件中的有关规定合理提出索赔意向是工程索赔的关键所在。施工方在起草索赔意向书时，要明确索赔项目、索赔事由、索赔依据、索赔事件起算日期以及预估损失。索赔意向书不需要附加详细的证明材料和相关数据计算资料，只需要经过主管监理工程师签字即可，使监理工程师能够从大体上了解索赔事件的起因、时间点、地点等内容。
（二）索赔记录
索赔记录的具体内容包括以下几个方面：引起索赔事件的原因及过程；工程项目施工现场的实际情况、工期的延误情况以及工程的损失；工程中的额外花销等等，应当确保以上内容的记录详细、准确，并由现场监理人员签字确认。同时，对索赔事件引起的工程损失，除了应当进行书面记录之外，还应当保存现场的照片及录像资料。
（三）详细的索赔报告
当提交索赔意向书后，每间隔一段时间应当向监理工程师提交与索赔事件相关的最新报告，该报告的内容应当涵盖整个索赔事件当前的损失费用及其对工程项目带来的影响。同时，将相关的索赔资料送给有关单位。
（四）最终索赔报告
当工程索赔事件解决之后，应由承办商在规定的期限内向业主方以及相关范围提交最终形式的索赔报告，该报告当中应当涵盖如下内容：索赔的主要依据，如合同、法律法规等；索赔申请表，其中具体包括索赔项目、证明材料、起止时间等；批复的索赔意向书；索赔事件说明以及各种证明资料，如计算资料、图片等等。
结论：
总而言之，索赔是工程造价管理的重要手段之一。承包人可将工程索赔作为维护自身合法权益、提高工程经济效益、降低工程不合理损失的有效途径。为此，承包人必须全面掌握招投标文件、合同条款、设计图纸、技术规范等相关文件中的规定，认真收集引起索赔事件的关键性证据，不断提高自身的索赔管理水平和合同管理水平，为企业争取最大化的经济利益。
【参考文献】
[1]王艳娟.浅谈项目管理中的工程索赔[J].水利水电工程造价.2008（5）.
[2]周兰花.有关工程造价管理中工程索赔的分析[J].科技创新导报.2010（4）.
[3]林国强.谈工程量清单计价模式下的建设工程索赔[J].四川建材.2009（4）.