研究与开发(Research and Development,缩写为R&D)作为科学技术活动的核心内容,是国家创新能力提升和经济社会发展的关键驱动因素。为提升国家创新能力,建设创新型国家,各国政府不仅通过实施政府科技计划、技术采购等直接支出形式参与研发活动,还采取R&D税收减免、R&D融资贴息与担保等间接支出手段激励企业、高校和科研机构等创新主体积极开展R&D活动。为揭示政府R&D支出所产生的效果,以及这些效果的形成过程,本文按照“理论准备—模型构建—实证检验—模型深化”的研究思路,通过分析政府R&D支出功能的实现路径,建立过程导向的政府R&D支出绩效分析模型,揭示政府R&D支出绩效形成机理。主要研究内容包括:第一,对国家创新体系、公共支出及其绩效、政府R&D支出绩效等领域的理论研究和实践进展进行述评,旨在通过对相关理论发展历程、现状及前沿动态的有效把握,梳理该领域现有理论观点,阐明本文与这些观点的继承和拓展关系,进而为本文构建过程导向的政府R&D支出绩效分析模型奠定理论基础。第二,针对当前关于政府R&D支出绩效分析理论和方法的不足,以国家创新体系理论为基点,分析政府在国家创新体系中的职能,提出基于公共R&D政策视角的国家创新体系运行模型;在此基础上,突破传统绩效研究的黑箱式分析框架,通过揭示政府R&D支出功能的实现路径,构建基于过程的政府R&D支出绩效分析模型,并通过R&D政策、创新主体R&D行为、政府R&D支出绩效三者相互关系的分析,提出了本研究的理论假设。第三,采用结构方程模型,以14个OECD国家为研究样本,利用1985-2004年的历史数据对构建的理论模型进行估计、检验与修正,确定整体模型。在此基础上,分析R&D政策、创新主体R&D行为和政府R&D支出绩效之间的作用关系。第四,根据整体模型的结果,将其分解为R&D政策、企业R&D行为及其绩效;R&D政策、产学研合作R&D行为及其绩效;以及R&D政策、创新主体行为与国家经济增长三条路径进行深入研究,分别构建了R&D政策与企业R&D行为选择模型、内含R&D政策的产学研合作投入选择模型,以及内含R&D政策的经济增长模型。在此基础上,采用回归分析方法和案例研究方法对上述三条路径作了实证检验,从而实现了对整体模型的深化研究。