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【摘 要】随着市场经济竞争，工程建设采用竞争性招标，多数承包单位都采取低价中标、高价索赔的方式获得利润。因此，工程索赔管理是工程项目施工合同管理中的一项重要工作。
【关键词】工程索赔；管理；措施
1. 前言
索赔是合同双方根据自身的权利，维护自身经济利益的要求，是一项复杂、艰巨的工作，贯穿于合同管理的全过程。要做好索赔管理工作，合同双方必须熟悉并熟练运用合同文件，同时建立健全索赔管理制度。对于发包人来说，就是要做到事前把控，即重点就是 “防索赔”。发包人为减少索赔事件的发生需从招标阶段、施工阶段分析工程管理过程中索赔产生的诱因，积极采取预防措施，以防索赔发生。
2. 工程管理过程中索赔产生的诱因
工程管理過程中索赔产生的诱因，主要是指由于发包人代表（或工程师）的管理行为不当引起的索赔，产生索赔的原因主要有：
（1）发包人代表（或监理工程师）委派具体管理人员没有按合同程序、时间通知承包人。
（2）发包人代表（或监理工程师）发出的指令、通知有误。
（3）发包人代表（或监理工程师）未按合同规定及时间向承包人提供指令、批准、图纸或未履行其他义务。
（4）发包人代表（或监理工程师）对承包人的施工组织进行不合理干预。
（5）发包人代表（或监理工程师）对承包人进行苛刻检查，影响工程进度，造成承包人损失。
3. 预防索赔发生的措施
“防索赔”就是发包人为了防止承包人因上述诱因提出索赔要求而采取的必要的防范措施。其目的是尽可能地预防索赔事件的发生或把索赔限制在发包人受控范围内。预防索赔措施运用的成功与否，直接反映发包人作为一名风险管理者对工程建设项目的管理能力。在工程建设过程中各阶段预防索赔的主要措施有：
3.1 招标阶段。
招标阶段是发包人和承包人在工程项目建设中首次会晤，此阶段也是发包人制定预防索赔措施的关键时期。承包人提出的很多索赔意向大多是以招标文件及招标图纸为依据，此阶段又可分为如下几个阶段：
3.1.1 前期准备阶段：发包人招标管理人员需具有丰富的招标经验和工程管理经验，熟悉招标文件编制工作，这是发包人防索赔工作的首要环节。
3.1.2 招标图设计阶段：如果设计深度不足就会出现诸如设计的施工图与实际施工现场地质条件、工作环境存在差异；设计的图纸对规范要求、施工说明等表达不严谨；设备及材料的名称、规格型号等表示的不清楚或工程量计算错误等诸多方面的问题。因此，该阶段发包人就要协同有关部门做好招标图的编制和审查工作，认真核查招标图中工作量清单和设备清单是否准确、技术规范是否先进可行等，同时，发包人还严格控制地形测量和地质勘测的精度，尤其是对复杂地形地貌的地质勘测要格外重视，尽量避免因设计误差而造成的变更和索赔。在招标图设计阶段应从以下方面加强防范。
（1）招标图纸方面：招标图纸质量的好坏是决定日后索赔的关键性环节之一，但是某些工程因为设计时间仓促，招标设计内容不够严密，招标图纸远未达到施工图要求的深度，造成在施工阶段因图纸内容不符，为承包人提出施工索赔创造机会，所以招标图纸设计深度应充分引起招标人的重视。
（2）工程量清单方面：工程量清单中工程量是投标报价的基础和支付依据，因此为了减少实际施工中出现不必要的争议和索赔，发包人在工程量清单中所列的细目必须要与技术规范中的顺序一一对应，从而保证工程量清单的准确性。这是发包人必须引起高度重视的预防索赔的关键环节。
（3）技术规范方面：技术规范要以标准为依据，不得使用具有倾向性的语气来说明设备和材料的特性，更不宜指定使用设备或材料的牌名和制造厂家。
（4）特殊工艺方面：工程项目中如有特殊施工工艺要求的，发包人也应在技术文件中明确，并与工程师进行深入分析和研究，尽量减少因技术规范不充分而出现的索赔。
3.1.3 招标文件的编制阶段：为预防索赔发生，招标代理机构要对工程项目建设的全过程做到心中有数，编制的招标文件时要做到在承包人施工中提出的所有质疑都能从招标文件中找出相应的合理解释，并能够准确预测和预见到承包人可能提出的索赔意向的具体环节，对招标文件中每个句、词、字甚至是标志符号都应做到符合法律习惯，表达意思准确到位，在不违反有关法律法规的情况下，尽可能把招标文件编写得更有利于体现项目的特点，为预防索赔打下坚实的基础。
3.1.4 招标控制价编制阶段：招标控制价作为衡量承包人报价合理性的基础，是发包人评标、定标和最终确定中标人的重要尺度，也是防止投标人恶意串标的有效控制手段。发包人对控制价的制定必须遵循客观、公正、公平原则，按照《水利工程工程量清单计价规范》（GB50501-2007）等有关规定，合理确定招标项目的价格上限水平。如果控制价定的过高，会增加工程建设成本，设置招标控制造价的目的无法实现。如果控制价定得过低，承包人的合法利益将无法得到保证，限制了潜在投标人的参与热情，不利于竞争环境的形成；同时也会刺激承包人在投标中采用不平衡报价，以“低报价，高索赔”的思想参与投标，导致工程建设中出现“偷工减料、滥竽充数”或伺机频繁提出索赔的现象。这样一来，不仅造成工程建设无法顺利进行，还有可能增加工程的建设费用。因此，在编制控制价时，发包人应采用行业定额、取费标准及其它有关规定，同时还应进行大量细致的前期调研，找出既符合工程质量要求、又价格合理的各种材料及设备。也就是说，控制价实际上是发包人愿意为工程建设支付的最低的，也是最合理的价格。控制价的准确编制可以给承包人传递一个明确的信息，迫使承包人投标时认真考虑，严格控制，保证投标报价在控制价合理范围内。
3.1.5 评标阶段。主要是发包人对承包人报价的平衡性、施工技术方案以及投入主要管理人员、机械设备的综合审查。在招标过程中，承包人为了获得主动，往往会人为地采用压低报价的策略以获得中标的先机，中标后再频繁采用索赔的方法获取利润。同时，在编制报价时，承包人还可能对可能增加工程量的工程，采取提高单价的不平衡报价法，为日后获取索赔创造条件。 因此，在评标阶段发包人要详细审查报价，并与控制价进行比较，将所有投标单位报价清单项目单价进行对比分析，通过比较可以发现承包人不平衡的报价，发包人根据具体情况，可以拒绝其不合理的投标并宣布其标书作废，或者要求承包人对那些问题单价作进一步的澄清或修正，提供更为详细的单价分析和分解总价项目，迫使其将这些报高的单价降下来，而减少后期的索赔隐患。 3.1.6 总之，在招标阶段，发包人要组织有丰富施工和合同管理经验、精通金融和财务管理的专业人员审查招标文件，结合各施工项目的特点进行深入分析研究，以积极的态度避免某些不必要的索赔，保证工程建设的顺利实施。
3.2 施工阶段防索赔的措施。
根据索赔產生原因的分析，发包人在索赔预防的管理工作中，只要目标明确、深入研究、细化分类、逐一解决，必定能取得良好的效果，从而减少索赔事件的发生。发包人为做好防索赔的工作，在施工阶段可从以下两个方面的加强管理：
（1）保存完整的工程记录。
发包人方在处理施工索赔时所依据的材料，必须靠当时的工程记录。它包括发包人代表及监理工程师工程日记、记录两部分。虽然承包人在提交索赔报告时，也会提交证明材料，但并非所有材料都经过发包人代表及监理工程师的审查同意，如在索赔中常用到的人工、材料及机械设备使用记录等，这些资料可能是由承包人单方面提供的。如果发包人代表或监理工程师不能同时保存自身的记录，将来会无法反驳承包人所提供证据中虚假的成分。管理工作中的依据是当时的工程实际情况，如发包人想利用非关键线路上的时差进行工程进度调整，必须分析在变更前该线路上的时差是否已经被占用。因此，保存完整、全面的工程记录是相当重要的。
（2）充分发挥监理工程师的作用。
监理工程师受发包人委托，其主要任务是协助发包人对建设工程项目的质量、进度、投资三大目标进行管理和控制，其主要作用体现在与发包人一起参与对承包人的管理，又充当独立的第三方协调和解决发包人与承包人之间的矛盾和冲突，对增进发包人与承包人之间的沟通、了解起到重要作用。建设工程的项目管理是专业性很强的工作，但发包人没有能力也没有足够的精力参与具体的项目施工技术管理，如何确保投资、进度、质量三大目标的实现，就应该充分发挥监理工程师的作用，最大限度地调动监理工程师的积极性。
4. 结束语
合同管理是工程建设管理的重要组成部分，也是项目管理的重要内容，是一项系统工作，与其他管理一样，精心组织和管理不仅能创造较高的经济效益，而且还能确保合同目标的全面实现，同时可以避免合同纠纷，使工程项目能够按照计划的进度保质、保量完成，这对项目发包人来说无疑是宝贵经验！
参考文献
[1] 宁素莹《建设工程招标与管理》北京：中国建筑工业出版社，2003.
[2] 钟鸣辉《水利工程施工评标过程中成本价判定标准问题》，北京：中国水利水电出版社，2009.
[3] 钟鸣辉《水利项目投标》北京：中国水利水电出版社，2011.
[文章编号]1619-2737（2014）12-12-924
【关键词】工程索赔；管理；措施
1. 前言
索赔是合同双方根据自身的权利，维护自身经济利益的要求，是一项复杂、艰巨的工作，贯穿于合同管理的全过程。要做好索赔管理工作，合同双方必须熟悉并熟练运用合同文件，同时建立健全索赔管理制度。对于发包人来说，就是要做到事前把控，即重点就是 “防索赔”。发包人为减少索赔事件的发生需从招标阶段、施工阶段分析工程管理过程中索赔产生的诱因，积极采取预防措施，以防索赔发生。
2. 工程管理过程中索赔产生的诱因
工程管理過程中索赔产生的诱因，主要是指由于发包人代表（或工程师）的管理行为不当引起的索赔，产生索赔的原因主要有：
（1）发包人代表（或监理工程师）委派具体管理人员没有按合同程序、时间通知承包人。
（2）发包人代表（或监理工程师）发出的指令、通知有误。
（3）发包人代表（或监理工程师）未按合同规定及时间向承包人提供指令、批准、图纸或未履行其他义务。
（4）发包人代表（或监理工程师）对承包人的施工组织进行不合理干预。
（5）发包人代表（或监理工程师）对承包人进行苛刻检查，影响工程进度，造成承包人损失。
3. 预防索赔发生的措施
“防索赔”就是发包人为了防止承包人因上述诱因提出索赔要求而采取的必要的防范措施。其目的是尽可能地预防索赔事件的发生或把索赔限制在发包人受控范围内。预防索赔措施运用的成功与否，直接反映发包人作为一名风险管理者对工程建设项目的管理能力。在工程建设过程中各阶段预防索赔的主要措施有：
3.1 招标阶段。
招标阶段是发包人和承包人在工程项目建设中首次会晤，此阶段也是发包人制定预防索赔措施的关键时期。承包人提出的很多索赔意向大多是以招标文件及招标图纸为依据，此阶段又可分为如下几个阶段：
3.1.1 前期准备阶段：发包人招标管理人员需具有丰富的招标经验和工程管理经验，熟悉招标文件编制工作，这是发包人防索赔工作的首要环节。
3.1.2 招标图设计阶段：如果设计深度不足就会出现诸如设计的施工图与实际施工现场地质条件、工作环境存在差异；设计的图纸对规范要求、施工说明等表达不严谨；设备及材料的名称、规格型号等表示的不清楚或工程量计算错误等诸多方面的问题。因此，该阶段发包人就要协同有关部门做好招标图的编制和审查工作，认真核查招标图中工作量清单和设备清单是否准确、技术规范是否先进可行等，同时，发包人还严格控制地形测量和地质勘测的精度，尤其是对复杂地形地貌的地质勘测要格外重视，尽量避免因设计误差而造成的变更和索赔。在招标图设计阶段应从以下方面加强防范。
（1）招标图纸方面：招标图纸质量的好坏是决定日后索赔的关键性环节之一，但是某些工程因为设计时间仓促，招标设计内容不够严密，招标图纸远未达到施工图要求的深度，造成在施工阶段因图纸内容不符，为承包人提出施工索赔创造机会，所以招标图纸设计深度应充分引起招标人的重视。
（2）工程量清单方面：工程量清单中工程量是投标报价的基础和支付依据，因此为了减少实际施工中出现不必要的争议和索赔，发包人在工程量清单中所列的细目必须要与技术规范中的顺序一一对应，从而保证工程量清单的准确性。这是发包人必须引起高度重视的预防索赔的关键环节。
（3）技术规范方面：技术规范要以标准为依据，不得使用具有倾向性的语气来说明设备和材料的特性，更不宜指定使用设备或材料的牌名和制造厂家。
（4）特殊工艺方面：工程项目中如有特殊施工工艺要求的，发包人也应在技术文件中明确，并与工程师进行深入分析和研究，尽量减少因技术规范不充分而出现的索赔。
3.1.3 招标文件的编制阶段：为预防索赔发生，招标代理机构要对工程项目建设的全过程做到心中有数，编制的招标文件时要做到在承包人施工中提出的所有质疑都能从招标文件中找出相应的合理解释，并能够准确预测和预见到承包人可能提出的索赔意向的具体环节，对招标文件中每个句、词、字甚至是标志符号都应做到符合法律习惯，表达意思准确到位，在不违反有关法律法规的情况下，尽可能把招标文件编写得更有利于体现项目的特点，为预防索赔打下坚实的基础。
3.1.4 招标控制价编制阶段：招标控制价作为衡量承包人报价合理性的基础，是发包人评标、定标和最终确定中标人的重要尺度，也是防止投标人恶意串标的有效控制手段。发包人对控制价的制定必须遵循客观、公正、公平原则，按照《水利工程工程量清单计价规范》（GB50501-2007）等有关规定，合理确定招标项目的价格上限水平。如果控制价定的过高，会增加工程建设成本，设置招标控制造价的目的无法实现。如果控制价定得过低，承包人的合法利益将无法得到保证，限制了潜在投标人的参与热情，不利于竞争环境的形成；同时也会刺激承包人在投标中采用不平衡报价，以“低报价，高索赔”的思想参与投标，导致工程建设中出现“偷工减料、滥竽充数”或伺机频繁提出索赔的现象。这样一来，不仅造成工程建设无法顺利进行，还有可能增加工程的建设费用。因此，在编制控制价时，发包人应采用行业定额、取费标准及其它有关规定，同时还应进行大量细致的前期调研，找出既符合工程质量要求、又价格合理的各种材料及设备。也就是说，控制价实际上是发包人愿意为工程建设支付的最低的，也是最合理的价格。控制价的准确编制可以给承包人传递一个明确的信息，迫使承包人投标时认真考虑，严格控制，保证投标报价在控制价合理范围内。
3.1.5 评标阶段。主要是发包人对承包人报价的平衡性、施工技术方案以及投入主要管理人员、机械设备的综合审查。在招标过程中，承包人为了获得主动，往往会人为地采用压低报价的策略以获得中标的先机，中标后再频繁采用索赔的方法获取利润。同时，在编制报价时，承包人还可能对可能增加工程量的工程，采取提高单价的不平衡报价法，为日后获取索赔创造条件。 因此，在评标阶段发包人要详细审查报价，并与控制价进行比较，将所有投标单位报价清单项目单价进行对比分析，通过比较可以发现承包人不平衡的报价，发包人根据具体情况，可以拒绝其不合理的投标并宣布其标书作废，或者要求承包人对那些问题单价作进一步的澄清或修正，提供更为详细的单价分析和分解总价项目，迫使其将这些报高的单价降下来，而减少后期的索赔隐患。 3.1.6 总之，在招标阶段，发包人要组织有丰富施工和合同管理经验、精通金融和财务管理的专业人员审查招标文件，结合各施工项目的特点进行深入分析研究，以积极的态度避免某些不必要的索赔，保证工程建设的顺利实施。
3.2 施工阶段防索赔的措施。
根据索赔產生原因的分析，发包人在索赔预防的管理工作中，只要目标明确、深入研究、细化分类、逐一解决，必定能取得良好的效果，从而减少索赔事件的发生。发包人为做好防索赔的工作，在施工阶段可从以下两个方面的加强管理：
（1）保存完整的工程记录。
发包人方在处理施工索赔时所依据的材料，必须靠当时的工程记录。它包括发包人代表及监理工程师工程日记、记录两部分。虽然承包人在提交索赔报告时，也会提交证明材料，但并非所有材料都经过发包人代表及监理工程师的审查同意，如在索赔中常用到的人工、材料及机械设备使用记录等，这些资料可能是由承包人单方面提供的。如果发包人代表或监理工程师不能同时保存自身的记录，将来会无法反驳承包人所提供证据中虚假的成分。管理工作中的依据是当时的工程实际情况，如发包人想利用非关键线路上的时差进行工程进度调整，必须分析在变更前该线路上的时差是否已经被占用。因此，保存完整、全面的工程记录是相当重要的。
（2）充分发挥监理工程师的作用。
监理工程师受发包人委托，其主要任务是协助发包人对建设工程项目的质量、进度、投资三大目标进行管理和控制，其主要作用体现在与发包人一起参与对承包人的管理，又充当独立的第三方协调和解决发包人与承包人之间的矛盾和冲突，对增进发包人与承包人之间的沟通、了解起到重要作用。建设工程的项目管理是专业性很强的工作，但发包人没有能力也没有足够的精力参与具体的项目施工技术管理，如何确保投资、进度、质量三大目标的实现，就应该充分发挥监理工程师的作用，最大限度地调动监理工程师的积极性。
4. 结束语
合同管理是工程建设管理的重要组成部分，也是项目管理的重要内容，是一项系统工作，与其他管理一样，精心组织和管理不仅能创造较高的经济效益，而且还能确保合同目标的全面实现，同时可以避免合同纠纷，使工程项目能够按照计划的进度保质、保量完成，这对项目发包人来说无疑是宝贵经验！
参考文献
[1] 宁素莹《建设工程招标与管理》北京：中国建筑工业出版社，2003.
[2] 钟鸣辉《水利工程施工评标过程中成本价判定标准问题》，北京：中国水利水电出版社，2009.
[3] 钟鸣辉《水利项目投标》北京：中国水利水电出版社，2011.
[文章编号]1619-2737（2014）12-12-924