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[摘要] 企业家能力是企业能否实现利润最大化和可持续发展的决定因素。论文提出了以能力为核心的企业家能力资本新概念，研究了企业家能力资本与企业家成长五因素(能力、市场、治理、创新、文化)模型的关系。
[关键词] 企业； 企业家； 能力； 资本
[中图分类号] F27 [文献标识码] A [文章编号]1007-1962（2005）18-0022-02
经济发展的活力和生命力，取决于企业的活力和生命力。在企业的生产经营过程中，企业家是诸多要素的核心，是市场经济舞台的主角。在相同条件下，企业家能力成为企业能否实现利益最大化和能否可持续发展的决定因素。提出以能力为核心的企业家能力资本新概念、新理论，进而研究企业家能力资本与企业家成长五因素（能力、市场、治理、创新、文化）模型的相互关系，具有十分重要的意义。
一、企业家能力资本的概念
企业家能力问题受到了社会的广泛关注。企业家能力资本，是指企业家为实现利益最大化，通过投资凝结在其身上的知识、技术、信息、健康、思想文化、意志品德、心理素质、团队协作力和社会活动力(道德、信誉和社会关系)的总和。此定义有以下特点：第一，三位一体，即能力资本的所有权、使用权、价值增值三位一体；第二，通过教育、培训、医疗保健以及自我更新学习、实践经验积累等有意识的活动，使其具有投资性、增值性和收益性等“资本”特征；第三，具有人身依附性、异质性、边际收益递增性等“人力”特征。
一个人能力的培养与提高，与知识和智力有密切的关系。一般来讲，一个人的知识总量越多，其能力就越高，一个人的知识增长越快，其能力成长也越快。对个人来讲，要获取知识，必须进行投资；知识转化为能力的过程，也是能力资本形成的过程。智力决定一个人的能力，但一个人的智力高于另一个人，并不表明其能力就一定强。因为智力要转化为能力还有一个较为漫长的过程，在这个过程中还会受到各种因素的制约。个人智力水平高，其获取知识的总量及其增长速度会快，能力的增强也快，但也需要投资，因而形成了能力资本。
二、企业家能力资本与双重利益最大化
在完全市场经济条件下,企业家能力作为一种资本来看待，必然通过市场寻求利益最大化。由此而引起了企业家的流动，包括跨国流动，其目的是实现资源的最优配置和企业家的利益最大化。
而作为企业，通过市场寻求合适的企业家，其目的是实现企业的利益(润)最大化。此处的企业利益最大化是长期的、持续的、合法的，这样企业家（以能力资本为基础所获报酬）与企业（所获利润）之间就会产生不同的组合：
企业家（所获报酬）可分为优、良、中、差四个等次，企业（所获利润）也可分为优、良、中、差四个等次。优等的企业家与优等的企业是最佳组合，此种状态达到了双重利益最大化。优等的企业家若与良、中、差三个等次的企业组合，均不是最佳状态，长期如此，企业会对企业家的能力产生怀疑，进而辞退企业家。
从企业的角度来讲，如果企业的利润最优，企业家获得的报酬也可分为优、良、中、差四个等次。除优优组合外，其他三种组合良优、中优、差优均不是最佳状态。长期如此，企业家会对企业产生不满，进而离职而去。
除企业家和企业追求双重利益最大化外，还有一个双方都存在的满意度问题。如企业家报酬最优，若企业家没有得到应有的尊重、荣誉和地位，长期如此，也会导致企业家的流动。反过来，如企业达到了利润最大化，而企业家缺少应有的合作精神、违法经营或出现其他严重问题，企业也会辞退企业家。
企业家能力资本和企业达到双重利益最大化，受市场、创新、机制、体制、环境、文化、政策等多种因素的制约。
三、企业家能力资本与治理
治理在企业家成长五因素(能力、市场、治理、创新、文化)中处于关键地位。通过治理，企业家能力资本由潜在形态变为显性形态，进而实现企业家能力资本的价值增值，保证企业家和企业双重利益最大化。
在某一时点上，企业家和企业通过市场双方都寻找到了适宜的合作对象，接下来的问题就是企业家以企业为载体、以能力资本为核心，通过治理来保证能力资本增值和企业利益最大化。所谓治理，是指以能力资本为基础，企业家通过对各种要素的组合、配置、管理，实现自身和企业的双重利益最大化。在企业家成长五因素模型中，企业家能力(能力资本)是核心、市场(双重利益最大化)是目标，治理(能力资本由潜在形态变为显性形态)是关键，创新(持续双重利益最大化)是动力，文化(生产思想)是保证。在企业家能力资本由潜在形态变为显性形态的过程中，治理起着非常关键的作用。
四、企业家能力资本与创新
创新是企业家的基本特征，企业家精神就是创新精神。在企业家成长五因素(能力、市场、治理、创新、文化)模型中，创新是动力。按照熊彼特的观点，企业家的职能就是引进“新的组合”，实现“创新”。这种新组合的内容包括：引进新产品；引用新技术；开辟新市场；控制原材料新的供应来源；实现工业的新组织。整个社会经济的发展，就是依赖这种“创新”和“新的组合”来实现的。创新对企业家来讲，不仅是一种精神、一种理念，更是一种能力，是表现在运作上的一种操作智慧。
在引入创新因素以后，对企业家能力资本进行定价，则是较为困难的事情。能力资本在创新中能否增值，首先要看能力的载体——人，是否愿意调用其知识存量；其次要看这种能力是否得到社会的承认，包括物质和精神两方面。
能力作为一种资源，作为一种生产要素，进入市场以后，要解决好生产能力的成本与能力产品的关系问题。社会用于教育和培训等方面的同样投资，其能力产出是不同的，在某些方面差距还是相当大的。在企业界，我们往往看到一些低学历的“天才”，在企业发展和经济增长中表现出了非凡的能力。相反，部分高学历者，虽然投入的成本很高，但终其一生，并没有多大建树，也没有培养出惊世骇俗的企业家能力。这时有一个很重要的问题，就是要把知识转化为能力。
就企业家而言，其能力资本定价可用公式表示如下：企业家能力资本价值＝企业家一般能力价值＋创新能力价值＋社会满意度。如果用AV表示企业家能力资本，用GV表示企业家一般能力价值，用IV表示企业家创新能力价值，用SC表示社会满意度，则AV＝GV＋IV＋SC。GV表示教育和培训等方面的投资，IV表示企业家创新所带来的能力资本增值，SC表示企业家、企业和社会对创新的认可度。对企业家能力资本价值的定价，应满足以上约束条件。
五、企业家能力资本与文化
企业文化是企业家能力资本增值的保证。对一个企业来讲，文化是企业的灵魂，是企业活力的内在源泉，是企业员工价值理念、行为规范的总称。文化是企业家成长五因素模型中一个重要的因素，正是企业文化，保证了企业家能力资本不断地、可持续地增值。
企业文化的产生与企业的产生、发展和壮大同步，不同的企业文化产生了不同的企业品牌，导致了不同企业迥异的命运。企业家作为企业的所有者或是经营者，其能力大小、价值取向如何，往往通过企业文化慢慢主导着企业的发展和命运。
那么，从企业家能力资本增值的角度来看，什么是企业文化呢？所谓企业文化，是企业家能力资本增值过程中形成的、为企业所信奉和倡导的、付诸实行的、共同的价值观念、行为规范的总称。在企业发展过程中，企业文化逐渐成为企业管理的核心和企业快速发展的基础。企业文化的核心内容是指企业的精神和理想。在企业发展过程中，所有成功的企业要继续保持成功，必须非常重视企业文化，必须用企业文化把所有的人凝聚在一起。企业文化是企业的灵魂，只要这个灵魂永远不衰、永葆常青，企业就能永远存在、不断发展。
企业家能力资本问题是一个新课题，加强对此问题的研究，是人力资本理论的发展和完善，有利于充分发挥企业家的作用、开发企业家的潜能，不断促进企业的发展、壮大；有利于刺激企业家群的崛起，尽快培养造就一大批优秀的企业家；丰富了构建能力型社会的理论依据，有利于构建能力型社会。
（本文作者：河南科技学院院长助理、中国社会科学院博士后）
[关键词] 企业； 企业家； 能力； 资本
[中图分类号] F27 [文献标识码] A [文章编号]1007-1962（2005）18-0022-02
经济发展的活力和生命力，取决于企业的活力和生命力。在企业的生产经营过程中，企业家是诸多要素的核心，是市场经济舞台的主角。在相同条件下，企业家能力成为企业能否实现利益最大化和能否可持续发展的决定因素。提出以能力为核心的企业家能力资本新概念、新理论，进而研究企业家能力资本与企业家成长五因素（能力、市场、治理、创新、文化）模型的相互关系，具有十分重要的意义。
一、企业家能力资本的概念
企业家能力问题受到了社会的广泛关注。企业家能力资本，是指企业家为实现利益最大化，通过投资凝结在其身上的知识、技术、信息、健康、思想文化、意志品德、心理素质、团队协作力和社会活动力(道德、信誉和社会关系)的总和。此定义有以下特点：第一，三位一体，即能力资本的所有权、使用权、价值增值三位一体；第二，通过教育、培训、医疗保健以及自我更新学习、实践经验积累等有意识的活动，使其具有投资性、增值性和收益性等“资本”特征；第三，具有人身依附性、异质性、边际收益递增性等“人力”特征。
一个人能力的培养与提高，与知识和智力有密切的关系。一般来讲，一个人的知识总量越多，其能力就越高，一个人的知识增长越快，其能力成长也越快。对个人来讲，要获取知识，必须进行投资；知识转化为能力的过程，也是能力资本形成的过程。智力决定一个人的能力，但一个人的智力高于另一个人，并不表明其能力就一定强。因为智力要转化为能力还有一个较为漫长的过程，在这个过程中还会受到各种因素的制约。个人智力水平高，其获取知识的总量及其增长速度会快，能力的增强也快，但也需要投资，因而形成了能力资本。
二、企业家能力资本与双重利益最大化
在完全市场经济条件下,企业家能力作为一种资本来看待，必然通过市场寻求利益最大化。由此而引起了企业家的流动，包括跨国流动，其目的是实现资源的最优配置和企业家的利益最大化。
而作为企业，通过市场寻求合适的企业家，其目的是实现企业的利益(润)最大化。此处的企业利益最大化是长期的、持续的、合法的，这样企业家（以能力资本为基础所获报酬）与企业（所获利润）之间就会产生不同的组合：
企业家（所获报酬）可分为优、良、中、差四个等次，企业（所获利润）也可分为优、良、中、差四个等次。优等的企业家与优等的企业是最佳组合，此种状态达到了双重利益最大化。优等的企业家若与良、中、差三个等次的企业组合，均不是最佳状态，长期如此，企业会对企业家的能力产生怀疑，进而辞退企业家。
从企业的角度来讲，如果企业的利润最优，企业家获得的报酬也可分为优、良、中、差四个等次。除优优组合外，其他三种组合良优、中优、差优均不是最佳状态。长期如此，企业家会对企业产生不满，进而离职而去。
除企业家和企业追求双重利益最大化外，还有一个双方都存在的满意度问题。如企业家报酬最优，若企业家没有得到应有的尊重、荣誉和地位，长期如此，也会导致企业家的流动。反过来，如企业达到了利润最大化，而企业家缺少应有的合作精神、违法经营或出现其他严重问题，企业也会辞退企业家。
企业家能力资本和企业达到双重利益最大化，受市场、创新、机制、体制、环境、文化、政策等多种因素的制约。
三、企业家能力资本与治理
治理在企业家成长五因素(能力、市场、治理、创新、文化)中处于关键地位。通过治理，企业家能力资本由潜在形态变为显性形态，进而实现企业家能力资本的价值增值，保证企业家和企业双重利益最大化。
在某一时点上，企业家和企业通过市场双方都寻找到了适宜的合作对象，接下来的问题就是企业家以企业为载体、以能力资本为核心，通过治理来保证能力资本增值和企业利益最大化。所谓治理，是指以能力资本为基础，企业家通过对各种要素的组合、配置、管理，实现自身和企业的双重利益最大化。在企业家成长五因素模型中，企业家能力(能力资本)是核心、市场(双重利益最大化)是目标，治理(能力资本由潜在形态变为显性形态)是关键，创新(持续双重利益最大化)是动力，文化(生产思想)是保证。在企业家能力资本由潜在形态变为显性形态的过程中，治理起着非常关键的作用。
四、企业家能力资本与创新
创新是企业家的基本特征，企业家精神就是创新精神。在企业家成长五因素(能力、市场、治理、创新、文化)模型中，创新是动力。按照熊彼特的观点，企业家的职能就是引进“新的组合”，实现“创新”。这种新组合的内容包括：引进新产品；引用新技术；开辟新市场；控制原材料新的供应来源；实现工业的新组织。整个社会经济的发展，就是依赖这种“创新”和“新的组合”来实现的。创新对企业家来讲，不仅是一种精神、一种理念，更是一种能力，是表现在运作上的一种操作智慧。
在引入创新因素以后，对企业家能力资本进行定价，则是较为困难的事情。能力资本在创新中能否增值，首先要看能力的载体——人，是否愿意调用其知识存量；其次要看这种能力是否得到社会的承认，包括物质和精神两方面。
能力作为一种资源，作为一种生产要素，进入市场以后，要解决好生产能力的成本与能力产品的关系问题。社会用于教育和培训等方面的同样投资，其能力产出是不同的，在某些方面差距还是相当大的。在企业界，我们往往看到一些低学历的“天才”，在企业发展和经济增长中表现出了非凡的能力。相反，部分高学历者，虽然投入的成本很高，但终其一生，并没有多大建树，也没有培养出惊世骇俗的企业家能力。这时有一个很重要的问题，就是要把知识转化为能力。
就企业家而言，其能力资本定价可用公式表示如下：企业家能力资本价值＝企业家一般能力价值＋创新能力价值＋社会满意度。如果用AV表示企业家能力资本，用GV表示企业家一般能力价值，用IV表示企业家创新能力价值，用SC表示社会满意度，则AV＝GV＋IV＋SC。GV表示教育和培训等方面的投资，IV表示企业家创新所带来的能力资本增值，SC表示企业家、企业和社会对创新的认可度。对企业家能力资本价值的定价，应满足以上约束条件。
五、企业家能力资本与文化
企业文化是企业家能力资本增值的保证。对一个企业来讲，文化是企业的灵魂，是企业活力的内在源泉，是企业员工价值理念、行为规范的总称。文化是企业家成长五因素模型中一个重要的因素，正是企业文化，保证了企业家能力资本不断地、可持续地增值。
企业文化的产生与企业的产生、发展和壮大同步，不同的企业文化产生了不同的企业品牌，导致了不同企业迥异的命运。企业家作为企业的所有者或是经营者，其能力大小、价值取向如何，往往通过企业文化慢慢主导着企业的发展和命运。
那么，从企业家能力资本增值的角度来看，什么是企业文化呢？所谓企业文化，是企业家能力资本增值过程中形成的、为企业所信奉和倡导的、付诸实行的、共同的价值观念、行为规范的总称。在企业发展过程中，企业文化逐渐成为企业管理的核心和企业快速发展的基础。企业文化的核心内容是指企业的精神和理想。在企业发展过程中，所有成功的企业要继续保持成功，必须非常重视企业文化，必须用企业文化把所有的人凝聚在一起。企业文化是企业的灵魂，只要这个灵魂永远不衰、永葆常青，企业就能永远存在、不断发展。
企业家能力资本问题是一个新课题，加强对此问题的研究，是人力资本理论的发展和完善，有利于充分发挥企业家的作用、开发企业家的潜能，不断促进企业的发展、壮大；有利于刺激企业家群的崛起，尽快培养造就一大批优秀的企业家；丰富了构建能力型社会的理论依据，有利于构建能力型社会。
（本文作者：河南科技学院院长助理、中国社会科学院博士后）