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本文以德国商业银行伦敦分行因反洗钱违规受亿元罚单为例,分析其在反洗钱系统建设、制度与流程、管理机制、人员配置等所存在的违规缺陷,从信息不对称视角,分析其反洗钱违规的道德风险成因,并提炼该案例折射的经验教训,为加强我国反洗钱内控机制建设提供决策参考.
信息不对称视角的反洗钱内控机制失效分析r——对德商银行伦敦分行反洗钱违规案的思考
【摘 要】
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本文以德国商业银行伦敦分行因反洗钱违规受亿元罚单为例,分析其在反洗钱系统建设、制度与流程、管理机制、人员配置等所存在的违规缺陷,从信息不对称视角,分析其反洗钱违规
【机 构】
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中国工商银行股份有限公司,北京 100132
【出 处】
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海南金融
【发表日期】
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2004年期
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