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【摘 要】 我国监理工作已经逐步走上了法制化轨道。监理企业的覆盖面已达到相当的规模，并取得了良好的效果。但同时也要看到，监理企业的良好发展趋势的同时也存在着挑战，甚至是风险。现从工程管理的角度出发，分别阐述了在工程监理项目中来自业主、监理及施工单位的各类风险，并对其进行分析及评估，从而提出了个人的的想法及建议。
【关键词】 工程项目;工程监理;风险管理;防范对策
建设监理制度是我国建筑市场管理体制改革的一个重要方面，在项目实施阶段已经普遍推行。工程建设监理单位在实施监理行为时往往面临着很多风险，如工程实施过程中，出现了质量缺陷和工期拖延，业主除了对承包商进行惩罚外，一般还要追究监理人员的责任，监理工程师因失职导致重大质量事故，甚至会被吊销资格证书。在《建设工程安全生产管理条例》颁布实施之前，工程建设监理的主要任务是进行“三控、二管、一协调”，即建设T程的质量控制、投资控制、进度控制、合同管理、信息管理及组织协调等工作，施工过程的安全生产管理主要由施工单位负责并承担相应的责任，在《建设工程安全生产管理条例》于2004年2月1日起施行后，监理工作增加了安全生产监督管理的内容。如何直面风险.将先进的管理方法切实运用到实际工作中，真正作到。见之于未萌。防息于未然”，控制、回避和缓解风险，是当前监理单位应着手研究的重要课题。下面结合工程监理项目实例谈谈个人粗浅体会。
一、风险因素识别
风险因素识别是风险管理中的首要步骤。从监理单位角度看，虽然风险因素种类繁多，成因复杂，但较普遍风险因素主要有以下三個方面：
（1）来自业主的风险
1.不合理的工期。有的业主为追求竣工后较大的利润.制订的工期一般较短，经常出现边设计边施工边订货的现象.各专业各工种交叉作业，24小时突击会战，工期多则一个月.少则十几天;有的投资上亿的大型工程。不分昼夜会战。本来合理工期近2年，但为了要投产后的经济效益.将工期压至几个月;还有的项目为了迎接上级的检查，需要形象进度。有时违背施工规范，不遗余力安排突击会战。上述情况.造成工程管理极不规范，使监理工作很难按正常秩序开展。留下了诸多质量和安全隐患。
2.可行性研究缺乏严肃性。业主上项目的主意己定后，对咨询公司做可行性研究附加种种倾向性要求。
3.施工队伍的安排。建设工程是敏感行业，各式各样的承建单位更是差异较大，有时业主安排的施工单位很难或根本不胜任其所承揽的工程，客观上将问题和风险转嫁给监理单位。
4.盲目干预。有些业主/项目法人虽和监理签有监理合同，明确监理在承包合同管理中的责任、权力和义务，但在实施过程中，业主随意做出决定，对监理工程师干预过多，甚至剥夺监理工程师正常履行职责的权利。
5.大尾巴工程。有的项目缺乏严肃性。工程量不大，正常几个月的工期，但不是设计图纸不齐、设备不到货。就是投资超概，开开停停，一干就是3、4年。仅有的一点监理费弄的监理单位人不敷出。
（2）来自施工单位的风险
1.施工单位不诚实。这常见的案例是承包人的报价很低，一旦中标后，在施工过程中工程变更、施工索赔接连不断，若监理工程师不答应，则以停工相要挟。偷工减料现象层出不穷，屡禁不止。为追求利润，降低成本，部分施工单位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为，如防腐保温材料市场复杂，水份很大，稍不注意，就被其钻空子;在工程内容上，不按规范要求的程序和步骤施工，能少干就少干，低标准、老毛病屡禁屡犯，存在侥幸心理。
2.施工单位缺乏职业道德。如质量管理方面，施工单位还没有自检，就要求监理工程师同意进行检查或验收，当其履行合同不力或质量不合标准时，要求监理工程师网开一面，手下留情。挂靠施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场.这样的施工单位几乎覆盖了大部分土建工程;由于其利润不高。这些力量把目标瞄向利润高的安装行业，什么挣钱干什么.近两年起已介入到管线安装专业。甚至渗入到电气安装专业。他们打着大施工企业的招牌，根本不具备资质。要啥没啥。连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的。是目前建设工程最大的风险因素来源。
3.施工单位素质太差。施工单位的素质太差，履约不力，甚至没有履约的诚意或弄虚作假，对工程质量极不负责，都有可能使监理工程师蒙受责任风险。
4.大型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理机制上的问题和受市场无序竞争的影响。使目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和工人退休后，青黄不接，后继无人，技术力量明显不足，管理跟不上。有时为突击任务，不得不从市场上临时雇工。很难达到施工标准和规范。
（3）监理单位内部的风险
1.自身技术水平底，工程经验缺乏。由于种种原因，监理队伍的整体素质不高，这就可能在工程中存在的质量隐患未被发现并及时消除，且造成后果。监理企业和监理工程师须承担责任.
2.管理体制问题。目前一些大型行业监理单位绝大部分还在国企之中，基本还停留在国企内部工程管理模式上，任务都是上级分配下来的，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。这样的监理单位大都缺乏独立管理能力和有效的控制手段。
3.职业道德欠缺。监理人员未按监理工程师的职业道德要求自己，未按设计文件和相关的技术标准对工程质量进行监督和检查;或者工作时间不在岗，尤其是在夜间施工时。例如，曾被中央电视台焦点访谈栏目曝光的杭州某水利水电工程。施工单位在夜间施工时，将泥土代替混凝土浇筑水库大坝，而监理人员不监督施工人员施工而在施工现场睡觉，结果造成水库大坝严重质量事故。
4.不良环境影响增多。由于不正之风及业主干预过多.监理工程师工作很难按正常秩序开展。加上监理单位自身管理跟不上，弄得监理单位人心涣散，队伍不稳。相当一部分监理工程师身心疲惫，前途渺茫。无力负责任工作。结果是工作不到位甚至失职。 5.恶性竞争。有的监理企业为了承揽工程，竞相压价，报价远远低于国家规定的取费标准;或者和业主签订阴阳合同为自己承担事故责任埋下隐患。
二、风险评估
工程项目风险识别仅解决了有无风险事件的问题。风险事件发生的可能性，以及风险事件发生后的后果和影响范围的大小等问题还有待进一步的分析估计。项目风险估计是对工程项目各个阶段的风险事件发生可能性的大小、可能出现的后果、可能发生的时间和影响范围的大小等的估计。工程项目风险估计的作用是为分析整个工程项目风险或某一类风险提供基础，并进一步为制订风险管理计划、风险评价、确定风险应对措施和进行风险监控提供依据。工程项目风险估计过程如下：
（1）收集数据
工程项目风险估计的第一步是要收集和风险事件相关的数据和资料。这些数据和资料可从过去类似工程项目的经验总结或记录中取得;可以从气象、水文、建设市场、社会经济发展的历史资料中取得;也可以从一些勘测和试验研究中取得;还可以在工程项目实施过程中取得。所收集的数据和资料要求客观、真实，最好具有可统计性。由于工程项目具有单件性和固定性等特点，在某些情况下，有价值的、可供使用的历史数据资料不一定十分完備。此时，可采用专家调查等方法获得具有经验性的主观评价资料。
（2）建立风险模型
以取得的有关风险事件的数据资料为基础，对风险事件发生的可能性和可能的结果给出明确的量化的描述，即风险模型。该模型又分为风险概率模型和损失模型，分别用以描述不确定因素与风险事件发生概率的关系，以及不确定因素与可能损失的关系。
（3）风险发生的概率和后果的估计
工程项目风险性模型建立后，就可用适当的方法去估计每一风险事件发生的概率和可能造成的后果。通常用概率来表示风险事件发生的可能性;可能的后果则用费用损失或建设工期的拖后来表示。
（4）项目风险评价
经对不同风险事件发生概率和可能出现的后果估计后，就具备了对工程项目整体风险，或某一部分风险，或某一阶段风险进行评价的条件。通常是将风险事件的发生概率和可能的结果结合起来进行评价。
三、工程监理企业风险的处理对策
在确定了与监理企业有关的主要风险因素后，监理企业就可以在实际工作中，对遇到的每一种潜在的风险进行分析和研究并采取相应的对策。
（1）风险回避。风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。例如，监理企业承接某项工程，但从与业主的洽谈中了解到，业主不按规定的程序办理开工手续、或者业主资金不到位、或者业主信誉较差，这就意味着该工程的不确定性很大，不仅监理的目标难以实现，而且，还会承担较大的风险，因此决定放弃对该工程的监理。虽然风险回避是一种必要的、有时甚至是最佳的风险对策，但不能处处回避，事事回避，因为回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。因此，对于无法回避的风险或者不适宜回避的风险，就应该采取风险回避以外的其他风险对策。
（2）风险控制。监理人员在工作中所碰到的风险主要是技术风险，这就需要监理企业吸纳高素质人才到企业中来，尤其是既有扎实理论基础，又有丰富实践经验的专业技术人才是控制风险的关键。只要监理工程师按照工程监理的法律、法规、标准、规范和技术文件以身作则，认真工作，其中大部分风险是可以控制的。
（3）风险自留。风险自留就是将风险留给自己;风险自留有两种类型，分别是非计划性风险自留和计划性风险自留。非计划性风险自留是风险管理人员没有意识到风险的存在，或者不曾有意识地采取有效措施，以致自己承担的风险。而计划性风险自留是风险管理人员主动地、有意识、有计划地留给自己的风险。前者是监理企业或监理工程师要尽量杜绝的风险自留，而后者应是监理企业或监理工程师经过正确决策后做出的风险对策。因为对于监理企业或监理工程师监理的每一项工程，都或多或少地存在某些风险，因此，选择风险量小或较小的风险事件作为自留对象是适宜的
四、结语
总之，“善避风险者胜”。经过风险管理应用实践，一个日趋成熟的监理企业，虽然难以左右外部大环境和市场变化，但只要作到准确定位、超前应对，先学会识别风险、回避风险，将来一定能挑战风险，将风险转变成机遇。
参考文献：
【1】刘婧.试论公路工程承包中的索赔管理.科学之友（B版），2010.
【2】高盛帻，赵峰.论工程监理制与我国的公路建设[J]内蒙古科技与经济.2009.
【关键词】 工程项目;工程监理;风险管理;防范对策
建设监理制度是我国建筑市场管理体制改革的一个重要方面，在项目实施阶段已经普遍推行。工程建设监理单位在实施监理行为时往往面临着很多风险，如工程实施过程中，出现了质量缺陷和工期拖延，业主除了对承包商进行惩罚外，一般还要追究监理人员的责任，监理工程师因失职导致重大质量事故，甚至会被吊销资格证书。在《建设工程安全生产管理条例》颁布实施之前，工程建设监理的主要任务是进行“三控、二管、一协调”，即建设T程的质量控制、投资控制、进度控制、合同管理、信息管理及组织协调等工作，施工过程的安全生产管理主要由施工单位负责并承担相应的责任，在《建设工程安全生产管理条例》于2004年2月1日起施行后，监理工作增加了安全生产监督管理的内容。如何直面风险.将先进的管理方法切实运用到实际工作中，真正作到。见之于未萌。防息于未然”，控制、回避和缓解风险，是当前监理单位应着手研究的重要课题。下面结合工程监理项目实例谈谈个人粗浅体会。
一、风险因素识别
风险因素识别是风险管理中的首要步骤。从监理单位角度看，虽然风险因素种类繁多，成因复杂，但较普遍风险因素主要有以下三個方面：
（1）来自业主的风险
1.不合理的工期。有的业主为追求竣工后较大的利润.制订的工期一般较短，经常出现边设计边施工边订货的现象.各专业各工种交叉作业，24小时突击会战，工期多则一个月.少则十几天;有的投资上亿的大型工程。不分昼夜会战。本来合理工期近2年，但为了要投产后的经济效益.将工期压至几个月;还有的项目为了迎接上级的检查，需要形象进度。有时违背施工规范，不遗余力安排突击会战。上述情况.造成工程管理极不规范，使监理工作很难按正常秩序开展。留下了诸多质量和安全隐患。
2.可行性研究缺乏严肃性。业主上项目的主意己定后，对咨询公司做可行性研究附加种种倾向性要求。
3.施工队伍的安排。建设工程是敏感行业，各式各样的承建单位更是差异较大，有时业主安排的施工单位很难或根本不胜任其所承揽的工程，客观上将问题和风险转嫁给监理单位。
4.盲目干预。有些业主/项目法人虽和监理签有监理合同，明确监理在承包合同管理中的责任、权力和义务，但在实施过程中，业主随意做出决定，对监理工程师干预过多，甚至剥夺监理工程师正常履行职责的权利。
5.大尾巴工程。有的项目缺乏严肃性。工程量不大，正常几个月的工期，但不是设计图纸不齐、设备不到货。就是投资超概，开开停停，一干就是3、4年。仅有的一点监理费弄的监理单位人不敷出。
（2）来自施工单位的风险
1.施工单位不诚实。这常见的案例是承包人的报价很低，一旦中标后，在施工过程中工程变更、施工索赔接连不断，若监理工程师不答应，则以停工相要挟。偷工减料现象层出不穷，屡禁不止。为追求利润，降低成本，部分施工单位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为，如防腐保温材料市场复杂，水份很大，稍不注意，就被其钻空子;在工程内容上，不按规范要求的程序和步骤施工，能少干就少干，低标准、老毛病屡禁屡犯，存在侥幸心理。
2.施工单位缺乏职业道德。如质量管理方面，施工单位还没有自检，就要求监理工程师同意进行检查或验收，当其履行合同不力或质量不合标准时，要求监理工程师网开一面，手下留情。挂靠施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场.这样的施工单位几乎覆盖了大部分土建工程;由于其利润不高。这些力量把目标瞄向利润高的安装行业，什么挣钱干什么.近两年起已介入到管线安装专业。甚至渗入到电气安装专业。他们打着大施工企业的招牌，根本不具备资质。要啥没啥。连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的。是目前建设工程最大的风险因素来源。
3.施工单位素质太差。施工单位的素质太差，履约不力，甚至没有履约的诚意或弄虚作假，对工程质量极不负责，都有可能使监理工程师蒙受责任风险。
4.大型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理机制上的问题和受市场无序竞争的影响。使目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和工人退休后，青黄不接，后继无人，技术力量明显不足，管理跟不上。有时为突击任务，不得不从市场上临时雇工。很难达到施工标准和规范。
（3）监理单位内部的风险
1.自身技术水平底，工程经验缺乏。由于种种原因，监理队伍的整体素质不高，这就可能在工程中存在的质量隐患未被发现并及时消除，且造成后果。监理企业和监理工程师须承担责任.
2.管理体制问题。目前一些大型行业监理单位绝大部分还在国企之中，基本还停留在国企内部工程管理模式上，任务都是上级分配下来的，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。这样的监理单位大都缺乏独立管理能力和有效的控制手段。
3.职业道德欠缺。监理人员未按监理工程师的职业道德要求自己，未按设计文件和相关的技术标准对工程质量进行监督和检查;或者工作时间不在岗，尤其是在夜间施工时。例如，曾被中央电视台焦点访谈栏目曝光的杭州某水利水电工程。施工单位在夜间施工时，将泥土代替混凝土浇筑水库大坝，而监理人员不监督施工人员施工而在施工现场睡觉，结果造成水库大坝严重质量事故。
4.不良环境影响增多。由于不正之风及业主干预过多.监理工程师工作很难按正常秩序开展。加上监理单位自身管理跟不上，弄得监理单位人心涣散，队伍不稳。相当一部分监理工程师身心疲惫，前途渺茫。无力负责任工作。结果是工作不到位甚至失职。 5.恶性竞争。有的监理企业为了承揽工程，竞相压价，报价远远低于国家规定的取费标准;或者和业主签订阴阳合同为自己承担事故责任埋下隐患。
二、风险评估
工程项目风险识别仅解决了有无风险事件的问题。风险事件发生的可能性，以及风险事件发生后的后果和影响范围的大小等问题还有待进一步的分析估计。项目风险估计是对工程项目各个阶段的风险事件发生可能性的大小、可能出现的后果、可能发生的时间和影响范围的大小等的估计。工程项目风险估计的作用是为分析整个工程项目风险或某一类风险提供基础，并进一步为制订风险管理计划、风险评价、确定风险应对措施和进行风险监控提供依据。工程项目风险估计过程如下：
（1）收集数据
工程项目风险估计的第一步是要收集和风险事件相关的数据和资料。这些数据和资料可从过去类似工程项目的经验总结或记录中取得;可以从气象、水文、建设市场、社会经济发展的历史资料中取得;也可以从一些勘测和试验研究中取得;还可以在工程项目实施过程中取得。所收集的数据和资料要求客观、真实，最好具有可统计性。由于工程项目具有单件性和固定性等特点，在某些情况下，有价值的、可供使用的历史数据资料不一定十分完備。此时，可采用专家调查等方法获得具有经验性的主观评价资料。
（2）建立风险模型
以取得的有关风险事件的数据资料为基础，对风险事件发生的可能性和可能的结果给出明确的量化的描述，即风险模型。该模型又分为风险概率模型和损失模型，分别用以描述不确定因素与风险事件发生概率的关系，以及不确定因素与可能损失的关系。
（3）风险发生的概率和后果的估计
工程项目风险性模型建立后，就可用适当的方法去估计每一风险事件发生的概率和可能造成的后果。通常用概率来表示风险事件发生的可能性;可能的后果则用费用损失或建设工期的拖后来表示。
（4）项目风险评价
经对不同风险事件发生概率和可能出现的后果估计后，就具备了对工程项目整体风险，或某一部分风险，或某一阶段风险进行评价的条件。通常是将风险事件的发生概率和可能的结果结合起来进行评价。
三、工程监理企业风险的处理对策
在确定了与监理企业有关的主要风险因素后，监理企业就可以在实际工作中，对遇到的每一种潜在的风险进行分析和研究并采取相应的对策。
（1）风险回避。风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。例如，监理企业承接某项工程，但从与业主的洽谈中了解到，业主不按规定的程序办理开工手续、或者业主资金不到位、或者业主信誉较差，这就意味着该工程的不确定性很大，不仅监理的目标难以实现，而且，还会承担较大的风险，因此决定放弃对该工程的监理。虽然风险回避是一种必要的、有时甚至是最佳的风险对策，但不能处处回避，事事回避，因为回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。因此，对于无法回避的风险或者不适宜回避的风险，就应该采取风险回避以外的其他风险对策。
（2）风险控制。监理人员在工作中所碰到的风险主要是技术风险，这就需要监理企业吸纳高素质人才到企业中来，尤其是既有扎实理论基础，又有丰富实践经验的专业技术人才是控制风险的关键。只要监理工程师按照工程监理的法律、法规、标准、规范和技术文件以身作则，认真工作，其中大部分风险是可以控制的。
（3）风险自留。风险自留就是将风险留给自己;风险自留有两种类型，分别是非计划性风险自留和计划性风险自留。非计划性风险自留是风险管理人员没有意识到风险的存在，或者不曾有意识地采取有效措施，以致自己承担的风险。而计划性风险自留是风险管理人员主动地、有意识、有计划地留给自己的风险。前者是监理企业或监理工程师要尽量杜绝的风险自留，而后者应是监理企业或监理工程师经过正确决策后做出的风险对策。因为对于监理企业或监理工程师监理的每一项工程，都或多或少地存在某些风险，因此，选择风险量小或较小的风险事件作为自留对象是适宜的
四、结语
总之，“善避风险者胜”。经过风险管理应用实践，一个日趋成熟的监理企业，虽然难以左右外部大环境和市场变化，但只要作到准确定位、超前应对，先学会识别风险、回避风险，将来一定能挑战风险，将风险转变成机遇。
参考文献：
【1】刘婧.试论公路工程承包中的索赔管理.科学之友（B版），2010.
【2】高盛帻，赵峰.论工程监理制与我国的公路建设[J]内蒙古科技与经济.2009.