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摘要：为了解广东省农村小水电现状及存在问题，通过收集相关资料并采用现场调查的方法，分析了不同开发方式、不同区域、不同属性的共24座水电站现状及问题;结果发现其存在主管部门管理工作难度大、部分引水式电站下泄生态流量难度大、部分坝后式电站难以保证生态流量下泄、部分企业对下泄生态流量及创建绿色小水电积极性不高、水电站运行管理水平不足、生态流量监测设施不完善等问题;需要通过制定下泄生态流量的法律法规等强制性措施、落实绿色小水电等优惠政策、对水电站下泄流量实行分类推进、加强小水电站监管力度等改善上述问题，以促进广东省农村小水电健康发展。
关键词：农村小水电;现状和问题;现场调查;广东省
中图法分类号：TV742 文献标志码：A DOI：10.15974/j.cnki.slsdkb.2021.07.014
文章编号：1006 - 0081（2021）07 - 0068 - 06
1 研究背景
小水电通常指单站装机容量在5万kW以下的水电站。发展小水电具有投资少、见效快、回报稳定的特点。自20世纪60～70年代起，广东省便不断发展和巩固小水电事业，对全省国民经济的发展起到了显著作用[1]，发展农村小水电也是省电力建设的重要组成部分[2]，同时，为执行区域协调发展战略，广东省加大对小水电的开发扶持力度，促进山区经济发展[3]。截至2018年底，广东省农村小水电总数量9 789座，占全国农村小水电总数的20.6%，总装机容量760.25万kW，占全国农村小水电装机容量的9.6%。农村小水电不仅为社会提供了清洁、绿色能源，也为当地经济发展做出了贡献[4-5]。但在大力发展和建设农村小水电的同时，也出现了未依法履行环评手续，位于自然保护区核心区或缓冲区、位于环境敏感区等的无序开发，过度开发致使诸多河流出现不同程度断流现象等问题[6]。而且，经过长期运行，农村小水电的安全生产基础条件变得越来越脆弱，很多水电站存在电力设备设施年久失修、引水渠道破败、压力管道老化、厂房及附属设施防洪标准偏低等问题。另一方面，大多数水电站为社会资本投资，企业为了追求利益最大化，忽略对下游生态的保护，甚至牺牲环境来换取效益，这与新时代“绿水青山就是金山银山”的理念不符。
本文通过对广东省农村小水电的基本情况调查和有关数据的收集、分析，初步了解和掌握小水电开发布局、开发规模、开发方式、建设运行、生态用水等情况，为广东省农村绿色小水电发展提供参考。
2 调查实施方案
为保证调查研究相对全面，调查时间选在汛期和非汛期各1次，按照不同开发方式、不同地域分布以及不同性质属性的分类，现场调查了广州市、韶关市、肇庆市、清远市、江门市以及惠州市6个地市共计24座农村小水电，调查内容主要包括水电站基本情况、建设管理情况、安全管理情况、生态流量及效益情况等方面，调查完成后同当地运行管理单位以及水利主管单位进行座谈交流。现场调查时间及电站名录见表1。
3 调查情况分析
3.1 广东省农村小水电基本情况
截至2018年底，广东省农村小水电总数量9 789座，占全国农村小水电总数的20.6%，总装机容量760.25万kW，占全国农村小水电装机容量的9.6%，上网电价为0.438 2元/（kW·h），全省绿色小水电示范电站10座，占全国绿色小水电总数的6.1%。
广东省是小水电大省，但水电站装机容量偏小，从占比看，广东省小水电平均每座装机容量基本是全国平均水平的45%。就发电量而言，广东省平均每座小水电发电量基本是全国平均水平的1%，这说明许多水电站并没有充分发挥其发电功效，可能与发电来水量、设备老化陈旧及电站管理等因素有关。
3.1.1 小水电位置分布
广东省内农村小水电数量居多，分布较广，其中珠三角区域小水电数量1 457座，占全省的15%，粤东区域小水电数量726座，占全省的7%，粤西区域小水电数量1 574座，占全省的16%，粤北区域小水電数量6 031座，占全省的62%，山区五市（韶关、河源、清远、梅州、云浮）区域小水电数量6 471座，占全省的66%（图1～2）。
按照地市分布情况来看（图3），小水电分布主要集中在韶关、梅州、清远，数量均超过了1 000座，数量之和占比达到了全省总数量的53%。
3.1.2 小水电权属
广东省农村小水电权属结构中，民营数量5 583座，占全省农村小水电总数的63%;国有数量1 188座，占比13%;集体数量1 967座，占比22%;其他权属不确定的数量195座，占比2%。
从广东省农村小水电权属调查结果看，广东省农村小水电的投资、经营主要以民营企业为主，国有和集体为辅。调查中也发现，部分国有和集体小水电以租赁方式出租给个体经营。
3.1.3 小水电装机规模
广东省小水电站装机容量规模在1万～5万kW的数量78座，占比1%，0.1万～1万kW的小水电数量有1 334座，占比14%，装机容量小于0.1万kW的小水电数量有8 376座，占比85%。
从广东省农村小水电装机规模来看，其小水电站装机规模普遍偏小，主要以0.1万kW的为主。
3.1.4 小水电开发方式
广东省小水电站中引水式水电站7 758座，占比79%，坝式（坝后式、河床式）水电站有1 339座，占比14%，混合式水电站有692座，占比7%。
从上述小水电站的开发方式调查情况看，广东省农村小水电主要是以引水式开发方式为主，这主要与电站分布在山区，通过水头落差进行发电有直接关系。
3.1.5 小水电生态流量控制
从广东省农村小水电的生态流量控制调查情况可知，有生态下泄流量的水电站数量为7 577座，占比77.4%;无生态下泄流量的水电站数量为2 031座，占比22.6%。其中有生态下泄流量且已安装生态流量监测设施的数量为1 125座，仅占有生态下泄流量水电站的15%，占全省农村小水电总数的11%。 从上述小水电生态流量控制情况来看，大多数小水电站无生态流量下泄监控设施，生态流量监测设施的配套程度还有待进一步提高。
3.1.6 小水电建设运行
从广东省农村小水电的建设运行调查情况可知，全省农村小水电站中，取得环评手续的小水电站数量为647座，占总数的6.6%。目前完好运行的小水电站数量为9 555座，占总数的97.6%，停止运行小水电站数量为279座。
从上述小水电建设运行来看，取得环评手续的小水电数量偏少，这与大部分小水电站兴建于较早有关。另外，水电站的完好率较高，基本都处于运行状态。
3.2 小水电建设管理情况
现场调查的24座水电站中，有14座属于国有性质水电站，1座集体性质水电站，剩余9座民营性质水电站。24座水电站中有5座为公益任务属性水电站，剩余19座为经营任务属性水电站。24座水电站中14座水电站有竣工验收手续，占调查总数的58%，10座水电站无竣工验收手续，占调查总数的42%。18座水电站开展了增容扩效改造，占调查总数的75%，其中增容扩效改造后并完成竣工验收的水电站占开展增容扩效的33%，大多数未完成的原因是竣工财务审计滞后。调查的24座水电站均办理了取水许可手续，但大部分小水电站未取得环评手续，主要原因是本次调查的小水电站多为2003年以前建设完成，当时建设小水电站对环评影响评估的要求不严格，而重新办理环评手续相对比较困难。
从现场调查小水电站的运行管理来看，小水电站的运行管理基本规范，总体上国有和集体水电站管理要好于民营水电站，民营水电站管理要好于承包租赁的水电站。
3.3 小水电安全管理情况
现场调查的24座水电站中，已做安全鉴定的有17座，占本次调查总数的71%;有调度运用计划的水电站共有18座，占本次调查总数的75%;24座水电站均有防洪应急预案以及健全的安全生产制度;装机容量大于0.1万kW的19座水电站中，共有12座水电站已被评为农村水电站安全生产标准化二级单位，1座水电站已被评为电力安全生产标准化二级企业，达到安全生产标准化的水电站占总调查装机大于0.1万kW水电站数量的68%。
从现场调查情况看，大多数管理单位对小水电站的安全管理较为重视，对电站开展了安全鉴定或安全生产标准化工作，但仍有少部分电站未按要求开展上述工作，尤其是装机0.1万kW以下的民营水电站，情况比较普遍。部分小水电站现场主要存在以下问题：①安全检查无记录或记录不全;②“两票三制”未落实或执行不到位;③未按规定开展安全鉴定工作。
3.4 小水电生态流量控制下泄情况
广东省共有10座小水电站已获得水利部绿色小水电站称号，本次现场调查共有4座，分别为湾头水电站、春水水电站、牛岐水电站和牛心岭水电站，均为河床式水电站。现场调查的24座水电站中，坝式水电站有13座，引水式水电站有10座，混合式水电站有1座。其中，有生态流量下泄的水电站共有9座，均为河床式水电站，占总调查数的38%，无生态流量下泄的水电站有15座，为10座引水式水电站、4座坝后式水电站和1座混合式水电站，占总调查数的62%。其中引水式水电站以发电为单一功能，因引水发电致使拦河建筑物至电站尾水之间河道成为脱水河段，枯水期脱水情况严重。坝后式水电站基本依托水库引水发电，水库的功能以防洪为主，兼顾发电、灌溉和供水功能，水库下游灌区用水基本来自坝后电站的尾水，若农田不灌溉，则电站也不发电，水库蓄水向城镇供水。
从现场调查情况看，河床式水电站基本能够满足下泄生态流量的要求，保障下游河道不会断流，这主要是因为河床式水电站基本都是建在大江大河上，这些河道一般都有城镇供水或航运等功能需求，这些水电站在管理上能够服从当地水利部门的调度要求。
引水式水电站基本无生态流量下泄设施，从现场情况看，对河道两岸的植被生长影响不大，主要是因为广东省地处南方，雨水充沛;脱水段河道内不断有区间水汇入。从长远看，电站引水发电导致的河道脱水，对下游脱水段河道的健康是不利的，既不符合新时代“绿水青山就是金山银山”的发展理念，也不符合维护河道生态多样性的要求。
坝后式水电站基本也無生态流量下泄，这里是否必须要保障一定生态流量下泄应视水库功能而定。其原因为：①坝后式水电站紧邻大坝，电站尾水至大坝间的河道长度一般为几十米，脱水段很短;②所依托的水库如果有供水和灌溉功能，水库以优先保障城镇供水为调度原则。农田灌溉一般使用电站发电尾水，非灌溉期电站停止发电。如果为了满足一定生态流量下泄而发电，则有可能影响城镇供水，这不符合民生优先的原则。如果单纯以发电而修建的拦河水库，则应满足生态流量下泄的要求。
3.5 小水电发电效益情况
广东省小水电站上网最低保护电价为0.438 2元/（kW·h），按照最低保护电价计算，现场调查的24座小水电站年均发电时长约为3 000 h，经统计，5座小于0.1万kW装机的小水电站，每座水电站年均发电量为203万kW·h，发电效益约为89万元;13座0.1万～1万kW装机的小水电站，每座水电站年均发电量为904万kW·h，发电效益约为396万元;6座1万～5万kW装机的小水电站，每座水电站年均发电量为9 734万kW·h，发电效益约为4 265万元。由此可见，小水电站均有不错的发电效益，对于像清远市阳山县和韶关市乳源县等小水电站数量较多的县区，小水电站的运行极大的促进了当地的经济发展，其发电效益约占当地县财政收入的1/4甚至更多，经济和社会效益十分明显。
4 小水电建设存在的主要问题
4.1 主管部门管理工作难度大
广东省农村小水电数量居多，分布较广，多数水电站分布在粤北、粤西等经济欠发达地区，对于这些地区的水电站运行管理和监督，往往因为财政资金不足、工作量较大而导致开展各项工作比较困难。例如小水电数量最多的韶关市，地处粤北区域，地方经济水平落后于珠三角等经济较发达的地区，其辖区内共有2 082座小水电站，占广东省小水电数量的21%，水行政主管部门为韶关市水务局农村水利水电科，科室人员有限，且业务工作较多，指导农村水电站的运行管理、改造和水电农村电气化工作只是其中一项，并且水利相关专业出身的人员紧缺。在指导和管理工作上缺乏人力资源、资金保障，农村小水电的监督管理工作难度较大。 由于农村小水电站多建立在山区等地势落差较大，较为偏僻的地区，且交通、通信等设施不完备，与外界的沟通联系较为不便，也给水行政主管部门的监督管理工作带来一定不便。
水行政主管部门开展生态流量下泄、安全监督等工作时，遇到不积极配合开展相关工作的企业，缺乏有效的手段应对，也使得主管部门的监督管理工作难度加大。
4.2 部分引水式水电站下泄生态流量难度大
广东省引水式和混合式小水电站共有8 450座，占总数的86%。引水式水电站由于从上游河道或者水库内利用管道或渠道引水发电，容易导致自上游河道或水库至电站尾水这一段的天然河道出现少水，甚至断流等现象，影响了天然河道的生态与周围环境，且引水式水电站的引水管线达数公里之长，造成的断流等问题影响范围也较长。
引水式水电站水头高、流量小、调节能力差，如果泄放生态流量，对水电站的发电效益造成的影响较大。从现场调查情况来看，所调查的10座引水式水电站均无生态流量下泄。一方面与经济效益有关，另一方面部分水电站实现生态流量下泄的条件较为苛刻，如泉水水电站从泉水大坝引水，全长2.8 km，大坝为双曲薄拱坝，最大坝高80 m，若采取一定工程措施泄放生态流量，会对大坝自身的安全造成一定威胁。对于此类不具备增加泄水设施条件且难以采取其他补救措施的水电站，可采取合理的调度运行方式，优化水电站调度运行管理，保证河道最小生态流量。对于部分修建坡头较小的拦河坝，或通过引水渠道进行蓄水、引水的水电站，其水源处水量通常较为充足，且加设生态流量泄放设施不难实现，需要进一步加大力度推进生态流量设施的安装。
4.3 部分坝后式水电站难以保证生态流量下泄
坝后式水电站中，4座坝后式水电站——梅州水库电站、狮山水电站、大沙河水電站和增博联合水电站均无法保证其生态流量的下泄，这4座坝后式水电站共同点均为综合利用水利枢纽工程的一部分，除发电外，这些综合利用水利枢纽工程还具备防洪、灌溉、供水等功能。对于此类不是以发电功能为主的国有性质、公益属性的综合利用水利枢纽工程，保证水库的防洪功能、完成下游灌区的灌溉任务以及保障城镇供水任务优先于发电功能，且水电站一般机组尾水接入灌溉渠道，当有灌溉任务时才进行发电。要求此类不是以水力发电为主的综合利用水利枢纽工程下泄生态流量，会对其他功能比如供水功能的实现造成一定影响，因此还需进一步论证如何保证生态流量的下泄。
4.4 保证生态流量及创建绿色小水电积极性不高
广东省农村小水电民营水电站数量居多，共5 583座，占总数的63%。对于小水电站而言，增加生态流量，基本上就是直接减少了水电站的收益，因为在保证生态流量的同时，相应可以用来发电的水量就减少了。民营企业追求的是利益最大化，部分企业对下泄生态流量的认识不到位，往往忽视下游生态的保护，而且在创建绿色小水电站过程中，企业要承担下泄生态流量造成的发电效益的下降和达到绿色小水电站标准的各项投入，与其追求的利益发生矛盾。因此，在无激励机制、补偿机制的情况下，企业对下泄生态流量存有抵触心理，且申报创建绿色小水电站的积极性不高。
4.5 水电站运行管理水平不足
调查中发现规模较大的水电站，无论是国有还是民营性质，其管理都相对规范，在岗运行人员和专业技术人员配置较合理，业务素质和水平相对较高。对于规模较小，装机容量在0.1万kW左右的水电站，部分水电站管理不规范，未落实“两票三制”的工作制度，且在岗运行人员和专业技术人员数量相对较少，多为50岁左右，年龄相对偏大的员工，缺乏年轻的员工加入。一方面是水电站多建设于较为偏僻的地区，交通、通信等设施不完备，与外界的沟通联系较为不便，年轻员工不愿意就职于此;另一方面，此类水电站的发电效益有限，员工薪资待遇普遍偏低，难以吸引人才加入，不利于水电站长久、健康地发展。
而且，由于农村小水电投资主体多元化[7]，民营企业占60%以上，相较于安全生产管理和生态流量保障等方面，民营企业更注重经济效益的发展，且主管部门对于0.1万kW以下的水电站没有安全生产标准化建设的要求，因此企业在水电站的安全运行和管理等方面的投入有限，存在管理水平和模式相对落后、在岗运行人员和专业技术人员配备不足等问题，这些都影响着农村小水电的安全运行。
4.6 生态流量监测设施不完善
调查的9座有生态流量下泄的小水电站中，当通过发电机组尾水下泄流量时，可通过实际发电的流量推求出其下泄流量，当机组不发电，通过开闸泄水等方式下泄生态流量时，其下泄的生态流量无监测设施进行测定。通过对生态流量控制情况的调查可知，广东省内目前还有89%的小水电站未安装生态流量监测设施，因此，生态下泄流量的监测设施有待进一步完善。
5 建 议
5.1 制定下泄生态流量的法律法规等强制性措施
通过水利、电力、环保等各主管部门的协调统一，将生态下泄流量纳入到当地法律法规中[7-9]，以此来要求单位和企业必须执行生态流量的下泄。也可以将生态流量下泄等水电站生态改造纳入河长制问题清单和任务清单中，结合河长制督查考核，加大水电站生态改造的实施力度。同样可以采取其他措施，如政府联合电力部门，对未按照规定下泄生态流量的小水电站不予上网供电。通过这些措施，一方面可以保证生态流量的下泄和生态环境的健康发展，另一方面水利主管部门可以依靠法律法规等作为强有力的手段来保障生态流量下泄的执行。
5.2 落实绿色小水电等优惠政策
现阶段绿色小水电的创建主要依靠水电站运行管理单位或者企业自己申报创建，由于要保障下泄10%的最低生态流量，不仅要损失发电效益，还要投入资金增设放水设施和创建，绝大多数水电站企业比较抵触或态度不积极。如果能出台并落实一些获得绿色小水电称号后的优惠政策，比如提高上网电价、降低税收，或者对获得绿色小水电称号的水电站给予一定经济奖励等，则对创建绿色小水电具有重要的推动作用。 5.3 对水电站下泄流量实行分类推进
由于广东省内小水电站数量居多，分布较广，开发方式不尽相同，针对水电站下泄生态流量的情况，应根据水电站的开发方式分类推进，实行“一站一策”[10]。
（1）拦河式水电站。此类电站基本具备了下泄生态流量的条件，能够保障下游河道不断流，应指导安装生态流量下泄的监控设施和计量设施。
（2）单一引水式水电站。此类电站以发电为单一功能，因早期建设未考虑生态流量下泄问题。该类电站数量大，绝大多数为民营企业管理运行。要求下泄生态流量与企业利益之间矛盾十分突出。政府应出台鼓励措施配合生态流量下泄监管设施的实施，尽量使其能自愿安装生态流量下泄监管设施。
（3）坝后式水电站。此类电站是依靠水库蓄水来发电，生态流量下泄应视水库的功能而定，若水库蓄水就是为了发电，则归类到单一引水式水电站;若水库有灌溉、供水功能，则应优先保障城镇供水再考虑水电站生态流量下泄问题，以达到最佳平衡点。
在实施生态流量下泄监管设施过程中要特别注意拦河建筑物的安全问题，尤其是拱坝，可利用冲砂闸、放水涵、溪间水等进行改造，降低生态流量下泄监管设施对拦河建筑物结构安全的不利影响。
5.4 加强小水电站监管力度
各级主管部门应加强对小水电站的监管力度，强化监管手段，如采取暗访、飞检或委托第三方检查等形式开展现场监督检查，将检查结果进行公示，建立并实行黑名单制，对于不按要求进行整改的小水电站列入黑名单，在办理取水许可手续、发电上网等方面进行限制。同时要强化政府监管职责和考核，以行政手段进一步推进农村小水电站下泄生态流量工作的完成。
6 结 语
广东省农村小水电数量居多，通过对其现状调查和分析，初步了解了广东省农村小水电的基本情况，发现了运行管理中存在的一些问题，针对存在的问题提出了几点建议，可为广东省农村绿色小水电发展提供参考。
参考文献：
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[10] 廖庭庭. 福建省农村小水电退出与转型升级试点探讨[J]. 水利科技，2016（3）：53-56.
（编辑：李 晗）
Investigation and analysis of rural small hydropower station in Guangdong Province
LIU Lihua，LI Yuqi，LUO Dehe，ZHU Shashan
（The Pearl River Hydraulic Research Institute， Guangzhou 510611， China）
Abstract： In order to understand the current situation and existing problems in rural small hydropower stations of Guangdong Province， the current situation and problems of total 24 power stations with different development methods， different regions and different properties are analyzed through collecting relevant data and on-site investigation. The results show the following problems are existed： the management of the competent departments is difficult， the ecological flow release of the partial diversion-type power station is difficult， the power station at dam toe is difficult to ensure the ecological flow discharging， some enterprises is not active on the discharge ecological flow and the creation of green small hydropower， the operation and management level of hydropower station is insufficient， the ecological flow monitoring facilities are not perfect and so on. The above-mentioned problems should be improved through the formulation of laws and regulations on the discharge of ecological flow， the implementation of preferential policies such as green small hydropower， the implementation of classification and promotion of the discharge flow discharge of hydropower stations， and the strengthening supervision of small hydropower stations， etc. to promote the healthy development of small hydropower in rural areas of Guangdong Province.
Key words： rural small hydropower station; current situation and problems; site survey; Guangdong Province
关键词：农村小水电;现状和问题;现场调查;广东省
中图法分类号：TV742 文献标志码：A DOI：10.15974/j.cnki.slsdkb.2021.07.014
文章编号：1006 - 0081（2021）07 - 0068 - 06
1 研究背景
小水电通常指单站装机容量在5万kW以下的水电站。发展小水电具有投资少、见效快、回报稳定的特点。自20世纪60～70年代起，广东省便不断发展和巩固小水电事业，对全省国民经济的发展起到了显著作用[1]，发展农村小水电也是省电力建设的重要组成部分[2]，同时，为执行区域协调发展战略，广东省加大对小水电的开发扶持力度，促进山区经济发展[3]。截至2018年底，广东省农村小水电总数量9 789座，占全国农村小水电总数的20.6%，总装机容量760.25万kW，占全国农村小水电装机容量的9.6%。农村小水电不仅为社会提供了清洁、绿色能源，也为当地经济发展做出了贡献[4-5]。但在大力发展和建设农村小水电的同时，也出现了未依法履行环评手续，位于自然保护区核心区或缓冲区、位于环境敏感区等的无序开发，过度开发致使诸多河流出现不同程度断流现象等问题[6]。而且，经过长期运行，农村小水电的安全生产基础条件变得越来越脆弱，很多水电站存在电力设备设施年久失修、引水渠道破败、压力管道老化、厂房及附属设施防洪标准偏低等问题。另一方面，大多数水电站为社会资本投资，企业为了追求利益最大化，忽略对下游生态的保护，甚至牺牲环境来换取效益，这与新时代“绿水青山就是金山银山”的理念不符。
本文通过对广东省农村小水电的基本情况调查和有关数据的收集、分析，初步了解和掌握小水电开发布局、开发规模、开发方式、建设运行、生态用水等情况，为广东省农村绿色小水电发展提供参考。
2 调查实施方案
为保证调查研究相对全面，调查时间选在汛期和非汛期各1次，按照不同开发方式、不同地域分布以及不同性质属性的分类，现场调查了广州市、韶关市、肇庆市、清远市、江门市以及惠州市6个地市共计24座农村小水电，调查内容主要包括水电站基本情况、建设管理情况、安全管理情况、生态流量及效益情况等方面，调查完成后同当地运行管理单位以及水利主管单位进行座谈交流。现场调查时间及电站名录见表1。
3 调查情况分析
3.1 广东省农村小水电基本情况
截至2018年底，广东省农村小水电总数量9 789座，占全国农村小水电总数的20.6%，总装机容量760.25万kW，占全国农村小水电装机容量的9.6%，上网电价为0.438 2元/（kW·h），全省绿色小水电示范电站10座，占全国绿色小水电总数的6.1%。
广东省是小水电大省，但水电站装机容量偏小，从占比看，广东省小水电平均每座装机容量基本是全国平均水平的45%。就发电量而言，广东省平均每座小水电发电量基本是全国平均水平的1%，这说明许多水电站并没有充分发挥其发电功效，可能与发电来水量、设备老化陈旧及电站管理等因素有关。
3.1.1 小水电位置分布
广东省内农村小水电数量居多，分布较广，其中珠三角区域小水电数量1 457座，占全省的15%，粤东区域小水电数量726座，占全省的7%，粤西区域小水电数量1 574座，占全省的16%，粤北区域小水電数量6 031座，占全省的62%，山区五市（韶关、河源、清远、梅州、云浮）区域小水电数量6 471座，占全省的66%（图1～2）。
按照地市分布情况来看（图3），小水电分布主要集中在韶关、梅州、清远，数量均超过了1 000座，数量之和占比达到了全省总数量的53%。
3.1.2 小水电权属
广东省农村小水电权属结构中，民营数量5 583座，占全省农村小水电总数的63%;国有数量1 188座，占比13%;集体数量1 967座，占比22%;其他权属不确定的数量195座，占比2%。
从广东省农村小水电权属调查结果看，广东省农村小水电的投资、经营主要以民营企业为主，国有和集体为辅。调查中也发现，部分国有和集体小水电以租赁方式出租给个体经营。
3.1.3 小水电装机规模
广东省小水电站装机容量规模在1万～5万kW的数量78座，占比1%，0.1万～1万kW的小水电数量有1 334座，占比14%，装机容量小于0.1万kW的小水电数量有8 376座，占比85%。
从广东省农村小水电装机规模来看，其小水电站装机规模普遍偏小，主要以0.1万kW的为主。
3.1.4 小水电开发方式
广东省小水电站中引水式水电站7 758座，占比79%，坝式（坝后式、河床式）水电站有1 339座，占比14%，混合式水电站有692座，占比7%。
从上述小水电站的开发方式调查情况看，广东省农村小水电主要是以引水式开发方式为主，这主要与电站分布在山区，通过水头落差进行发电有直接关系。
3.1.5 小水电生态流量控制
从广东省农村小水电的生态流量控制调查情况可知，有生态下泄流量的水电站数量为7 577座，占比77.4%;无生态下泄流量的水电站数量为2 031座，占比22.6%。其中有生态下泄流量且已安装生态流量监测设施的数量为1 125座，仅占有生态下泄流量水电站的15%，占全省农村小水电总数的11%。 从上述小水电生态流量控制情况来看，大多数小水电站无生态流量下泄监控设施，生态流量监测设施的配套程度还有待进一步提高。
3.1.6 小水电建设运行
从广东省农村小水电的建设运行调查情况可知，全省农村小水电站中，取得环评手续的小水电站数量为647座，占总数的6.6%。目前完好运行的小水电站数量为9 555座，占总数的97.6%，停止运行小水电站数量为279座。
从上述小水电建设运行来看，取得环评手续的小水电数量偏少，这与大部分小水电站兴建于较早有关。另外，水电站的完好率较高，基本都处于运行状态。
3.2 小水电建设管理情况
现场调查的24座水电站中，有14座属于国有性质水电站，1座集体性质水电站，剩余9座民营性质水电站。24座水电站中有5座为公益任务属性水电站，剩余19座为经营任务属性水电站。24座水电站中14座水电站有竣工验收手续，占调查总数的58%，10座水电站无竣工验收手续，占调查总数的42%。18座水电站开展了增容扩效改造，占调查总数的75%，其中增容扩效改造后并完成竣工验收的水电站占开展增容扩效的33%，大多数未完成的原因是竣工财务审计滞后。调查的24座水电站均办理了取水许可手续，但大部分小水电站未取得环评手续，主要原因是本次调查的小水电站多为2003年以前建设完成，当时建设小水电站对环评影响评估的要求不严格，而重新办理环评手续相对比较困难。
从现场调查小水电站的运行管理来看，小水电站的运行管理基本规范，总体上国有和集体水电站管理要好于民营水电站，民营水电站管理要好于承包租赁的水电站。
3.3 小水电安全管理情况
现场调查的24座水电站中，已做安全鉴定的有17座，占本次调查总数的71%;有调度运用计划的水电站共有18座，占本次调查总数的75%;24座水电站均有防洪应急预案以及健全的安全生产制度;装机容量大于0.1万kW的19座水电站中，共有12座水电站已被评为农村水电站安全生产标准化二级单位，1座水电站已被评为电力安全生产标准化二级企业，达到安全生产标准化的水电站占总调查装机大于0.1万kW水电站数量的68%。
从现场调查情况看，大多数管理单位对小水电站的安全管理较为重视，对电站开展了安全鉴定或安全生产标准化工作，但仍有少部分电站未按要求开展上述工作，尤其是装机0.1万kW以下的民营水电站，情况比较普遍。部分小水电站现场主要存在以下问题：①安全检查无记录或记录不全;②“两票三制”未落实或执行不到位;③未按规定开展安全鉴定工作。
3.4 小水电生态流量控制下泄情况
广东省共有10座小水电站已获得水利部绿色小水电站称号，本次现场调查共有4座，分别为湾头水电站、春水水电站、牛岐水电站和牛心岭水电站，均为河床式水电站。现场调查的24座水电站中，坝式水电站有13座，引水式水电站有10座，混合式水电站有1座。其中，有生态流量下泄的水电站共有9座，均为河床式水电站，占总调查数的38%，无生态流量下泄的水电站有15座，为10座引水式水电站、4座坝后式水电站和1座混合式水电站，占总调查数的62%。其中引水式水电站以发电为单一功能，因引水发电致使拦河建筑物至电站尾水之间河道成为脱水河段，枯水期脱水情况严重。坝后式水电站基本依托水库引水发电，水库的功能以防洪为主，兼顾发电、灌溉和供水功能，水库下游灌区用水基本来自坝后电站的尾水，若农田不灌溉，则电站也不发电，水库蓄水向城镇供水。
从现场调查情况看，河床式水电站基本能够满足下泄生态流量的要求，保障下游河道不会断流，这主要是因为河床式水电站基本都是建在大江大河上，这些河道一般都有城镇供水或航运等功能需求，这些水电站在管理上能够服从当地水利部门的调度要求。
引水式水电站基本无生态流量下泄设施，从现场情况看，对河道两岸的植被生长影响不大，主要是因为广东省地处南方，雨水充沛;脱水段河道内不断有区间水汇入。从长远看，电站引水发电导致的河道脱水，对下游脱水段河道的健康是不利的，既不符合新时代“绿水青山就是金山银山”的发展理念，也不符合维护河道生态多样性的要求。
坝后式水电站基本也無生态流量下泄，这里是否必须要保障一定生态流量下泄应视水库功能而定。其原因为：①坝后式水电站紧邻大坝，电站尾水至大坝间的河道长度一般为几十米，脱水段很短;②所依托的水库如果有供水和灌溉功能，水库以优先保障城镇供水为调度原则。农田灌溉一般使用电站发电尾水，非灌溉期电站停止发电。如果为了满足一定生态流量下泄而发电，则有可能影响城镇供水，这不符合民生优先的原则。如果单纯以发电而修建的拦河水库，则应满足生态流量下泄的要求。
3.5 小水电发电效益情况
广东省小水电站上网最低保护电价为0.438 2元/（kW·h），按照最低保护电价计算，现场调查的24座小水电站年均发电时长约为3 000 h，经统计，5座小于0.1万kW装机的小水电站，每座水电站年均发电量为203万kW·h，发电效益约为89万元;13座0.1万～1万kW装机的小水电站，每座水电站年均发电量为904万kW·h，发电效益约为396万元;6座1万～5万kW装机的小水电站，每座水电站年均发电量为9 734万kW·h，发电效益约为4 265万元。由此可见，小水电站均有不错的发电效益，对于像清远市阳山县和韶关市乳源县等小水电站数量较多的县区，小水电站的运行极大的促进了当地的经济发展，其发电效益约占当地县财政收入的1/4甚至更多，经济和社会效益十分明显。
4 小水电建设存在的主要问题
4.1 主管部门管理工作难度大
广东省农村小水电数量居多，分布较广，多数水电站分布在粤北、粤西等经济欠发达地区，对于这些地区的水电站运行管理和监督，往往因为财政资金不足、工作量较大而导致开展各项工作比较困难。例如小水电数量最多的韶关市，地处粤北区域，地方经济水平落后于珠三角等经济较发达的地区，其辖区内共有2 082座小水电站，占广东省小水电数量的21%，水行政主管部门为韶关市水务局农村水利水电科，科室人员有限，且业务工作较多，指导农村水电站的运行管理、改造和水电农村电气化工作只是其中一项，并且水利相关专业出身的人员紧缺。在指导和管理工作上缺乏人力资源、资金保障，农村小水电的监督管理工作难度较大。 由于农村小水电站多建立在山区等地势落差较大，较为偏僻的地区，且交通、通信等设施不完备，与外界的沟通联系较为不便，也给水行政主管部门的监督管理工作带来一定不便。
水行政主管部门开展生态流量下泄、安全监督等工作时，遇到不积极配合开展相关工作的企业，缺乏有效的手段应对，也使得主管部门的监督管理工作难度加大。
4.2 部分引水式水电站下泄生态流量难度大
广东省引水式和混合式小水电站共有8 450座，占总数的86%。引水式水电站由于从上游河道或者水库内利用管道或渠道引水发电，容易导致自上游河道或水库至电站尾水这一段的天然河道出现少水，甚至断流等现象，影响了天然河道的生态与周围环境，且引水式水电站的引水管线达数公里之长，造成的断流等问题影响范围也较长。
引水式水电站水头高、流量小、调节能力差，如果泄放生态流量，对水电站的发电效益造成的影响较大。从现场调查情况来看，所调查的10座引水式水电站均无生态流量下泄。一方面与经济效益有关，另一方面部分水电站实现生态流量下泄的条件较为苛刻，如泉水水电站从泉水大坝引水，全长2.8 km，大坝为双曲薄拱坝，最大坝高80 m，若采取一定工程措施泄放生态流量，会对大坝自身的安全造成一定威胁。对于此类不具备增加泄水设施条件且难以采取其他补救措施的水电站，可采取合理的调度运行方式，优化水电站调度运行管理，保证河道最小生态流量。对于部分修建坡头较小的拦河坝，或通过引水渠道进行蓄水、引水的水电站，其水源处水量通常较为充足，且加设生态流量泄放设施不难实现，需要进一步加大力度推进生态流量设施的安装。
4.3 部分坝后式水电站难以保证生态流量下泄
坝后式水电站中，4座坝后式水电站——梅州水库电站、狮山水电站、大沙河水電站和增博联合水电站均无法保证其生态流量的下泄，这4座坝后式水电站共同点均为综合利用水利枢纽工程的一部分，除发电外，这些综合利用水利枢纽工程还具备防洪、灌溉、供水等功能。对于此类不是以发电功能为主的国有性质、公益属性的综合利用水利枢纽工程，保证水库的防洪功能、完成下游灌区的灌溉任务以及保障城镇供水任务优先于发电功能，且水电站一般机组尾水接入灌溉渠道，当有灌溉任务时才进行发电。要求此类不是以水力发电为主的综合利用水利枢纽工程下泄生态流量，会对其他功能比如供水功能的实现造成一定影响，因此还需进一步论证如何保证生态流量的下泄。
4.4 保证生态流量及创建绿色小水电积极性不高
广东省农村小水电民营水电站数量居多，共5 583座，占总数的63%。对于小水电站而言，增加生态流量，基本上就是直接减少了水电站的收益，因为在保证生态流量的同时，相应可以用来发电的水量就减少了。民营企业追求的是利益最大化，部分企业对下泄生态流量的认识不到位，往往忽视下游生态的保护，而且在创建绿色小水电站过程中，企业要承担下泄生态流量造成的发电效益的下降和达到绿色小水电站标准的各项投入，与其追求的利益发生矛盾。因此，在无激励机制、补偿机制的情况下，企业对下泄生态流量存有抵触心理，且申报创建绿色小水电站的积极性不高。
4.5 水电站运行管理水平不足
调查中发现规模较大的水电站，无论是国有还是民营性质，其管理都相对规范，在岗运行人员和专业技术人员配置较合理，业务素质和水平相对较高。对于规模较小，装机容量在0.1万kW左右的水电站，部分水电站管理不规范，未落实“两票三制”的工作制度，且在岗运行人员和专业技术人员数量相对较少，多为50岁左右，年龄相对偏大的员工，缺乏年轻的员工加入。一方面是水电站多建设于较为偏僻的地区，交通、通信等设施不完备，与外界的沟通联系较为不便，年轻员工不愿意就职于此;另一方面，此类水电站的发电效益有限，员工薪资待遇普遍偏低，难以吸引人才加入，不利于水电站长久、健康地发展。
而且，由于农村小水电投资主体多元化[7]，民营企业占60%以上，相较于安全生产管理和生态流量保障等方面，民营企业更注重经济效益的发展，且主管部门对于0.1万kW以下的水电站没有安全生产标准化建设的要求，因此企业在水电站的安全运行和管理等方面的投入有限，存在管理水平和模式相对落后、在岗运行人员和专业技术人员配备不足等问题，这些都影响着农村小水电的安全运行。
4.6 生态流量监测设施不完善
调查的9座有生态流量下泄的小水电站中，当通过发电机组尾水下泄流量时，可通过实际发电的流量推求出其下泄流量，当机组不发电，通过开闸泄水等方式下泄生态流量时，其下泄的生态流量无监测设施进行测定。通过对生态流量控制情况的调查可知，广东省内目前还有89%的小水电站未安装生态流量监测设施，因此，生态下泄流量的监测设施有待进一步完善。
5 建 议
5.1 制定下泄生态流量的法律法规等强制性措施
通过水利、电力、环保等各主管部门的协调统一，将生态下泄流量纳入到当地法律法规中[7-9]，以此来要求单位和企业必须执行生态流量的下泄。也可以将生态流量下泄等水电站生态改造纳入河长制问题清单和任务清单中，结合河长制督查考核，加大水电站生态改造的实施力度。同样可以采取其他措施，如政府联合电力部门，对未按照规定下泄生态流量的小水电站不予上网供电。通过这些措施，一方面可以保证生态流量的下泄和生态环境的健康发展，另一方面水利主管部门可以依靠法律法规等作为强有力的手段来保障生态流量下泄的执行。
5.2 落实绿色小水电等优惠政策
现阶段绿色小水电的创建主要依靠水电站运行管理单位或者企业自己申报创建，由于要保障下泄10%的最低生态流量，不仅要损失发电效益，还要投入资金增设放水设施和创建，绝大多数水电站企业比较抵触或态度不积极。如果能出台并落实一些获得绿色小水电称号后的优惠政策，比如提高上网电价、降低税收，或者对获得绿色小水电称号的水电站给予一定经济奖励等，则对创建绿色小水电具有重要的推动作用。 5.3 对水电站下泄流量实行分类推进
由于广东省内小水电站数量居多，分布较广，开发方式不尽相同，针对水电站下泄生态流量的情况，应根据水电站的开发方式分类推进，实行“一站一策”[10]。
（1）拦河式水电站。此类电站基本具备了下泄生态流量的条件，能够保障下游河道不断流，应指导安装生态流量下泄的监控设施和计量设施。
（2）单一引水式水电站。此类电站以发电为单一功能，因早期建设未考虑生态流量下泄问题。该类电站数量大，绝大多数为民营企业管理运行。要求下泄生态流量与企业利益之间矛盾十分突出。政府应出台鼓励措施配合生态流量下泄监管设施的实施，尽量使其能自愿安装生态流量下泄监管设施。
（3）坝后式水电站。此类电站是依靠水库蓄水来发电，生态流量下泄应视水库的功能而定，若水库蓄水就是为了发电，则归类到单一引水式水电站;若水库有灌溉、供水功能，则应优先保障城镇供水再考虑水电站生态流量下泄问题，以达到最佳平衡点。
在实施生态流量下泄监管设施过程中要特别注意拦河建筑物的安全问题，尤其是拱坝，可利用冲砂闸、放水涵、溪间水等进行改造，降低生态流量下泄监管设施对拦河建筑物结构安全的不利影响。
5.4 加强小水电站监管力度
各级主管部门应加强对小水电站的监管力度，强化监管手段，如采取暗访、飞检或委托第三方检查等形式开展现场监督检查，将检查结果进行公示，建立并实行黑名单制，对于不按要求进行整改的小水电站列入黑名单，在办理取水许可手续、发电上网等方面进行限制。同时要强化政府监管职责和考核，以行政手段进一步推进农村小水电站下泄生态流量工作的完成。
6 结 语
广东省农村小水电数量居多，通过对其现状调查和分析，初步了解了广东省农村小水电的基本情况，发现了运行管理中存在的一些问题，针对存在的问题提出了几点建议，可为广东省农村绿色小水电发展提供参考。
参考文献：
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（编辑：李 晗）
Investigation and analysis of rural small hydropower station in Guangdong Province
LIU Lihua，LI Yuqi，LUO Dehe，ZHU Shashan
（The Pearl River Hydraulic Research Institute， Guangzhou 510611， China）
Abstract： In order to understand the current situation and existing problems in rural small hydropower stations of Guangdong Province， the current situation and problems of total 24 power stations with different development methods， different regions and different properties are analyzed through collecting relevant data and on-site investigation. The results show the following problems are existed： the management of the competent departments is difficult， the ecological flow release of the partial diversion-type power station is difficult， the power station at dam toe is difficult to ensure the ecological flow discharging， some enterprises is not active on the discharge ecological flow and the creation of green small hydropower， the operation and management level of hydropower station is insufficient， the ecological flow monitoring facilities are not perfect and so on. The above-mentioned problems should be improved through the formulation of laws and regulations on the discharge of ecological flow， the implementation of preferential policies such as green small hydropower， the implementation of classification and promotion of the discharge flow discharge of hydropower stations， and the strengthening supervision of small hydropower stations， etc. to promote the healthy development of small hydropower in rural areas of Guangdong Province.
Key words： rural small hydropower station; current situation and problems; site survey; Guangdong Province