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[摘要] 本文主要讨论发展中国家民营企业跨国经营的相对优势，并为实施民营企业国际化提供战略与策略分析。
[关键词] 民营企业； 跨国公司； 国际化
[中图分类号] F121.23 [文献标识码] A [文章编号]1007-1962（2006）02-0020-02
中国民营企业同样面临经济全球化以及加入ＷＴＯ后带来的巨大机遇和风险。民营企业要充分挖掘和培养自身的国际竞争优势，同东道国市场上各种资源相结合，形成企业在海内外市场的整合优势。中国民营企业跨国经营的实践表明，具有产权清晰、机制灵活、运作高效等特点的中国民营企业愈来愈显示出其巨大的跨国经营优势和发展空间。
一、发展中国家直接投资优势理论日渐成熟
（一）国际生产折衷理论。英国跨国公司问题专家邓宁提出，一个企业具有以下特点就可以进行对外直接投资。1.所有权优势。主要指一国企业拥有或能够得到别国企业没有或难以得到的要素禀赋、生产工艺、发明专利、管理技能等特殊资源和技术的所有权。2.内部化优势。主要指发展中国家民营企业虽然规模较小，资金资源有限，经过长期发展已形成较为完备的产业体系，如果组成企业群，进行“集群式”对外投资，就可充分利用产业体系提供的配套服务，共享经营资源，从而获得相对的内部化优势。3.相对区位优势。主要指与东道国之间形成的地缘优势。如中国周边国家较多，多为经济刚刚崛起的发展中国家，具有经济、技术、环境的相似性和相对优势，我国企业在海外就地取材和适应市场能力较强，生产与服务成本较低。
（二）技术地方化理论。英国经济学家劳尔提出，发展中国家的跨国公司主要有三个方面优势特征：1.相对技术优势。发展中国家技术总体水平不如发达国家，但随着该国科技进步和产业结构调整，传统工业技术可以在其他发展中国家找到广阔市场，经过消化吸收后的引进技术更适应发展中国家市场的需要。2.接近市场优势。发展中国家技术创新往往集中于小规模生产技术的发明与应用，与母国联系密切的民族产品在海外小规模生产更具优势；经济、技术和环境的相似性，决定民营企业在数量众多的发展中国家就地取材和适应市场能力超过发达国家的企业。3.低价营销优势。发展中国家人力资源丰富决定民营企业低成本优势，生产或服务的低成本运作使中小企业在国际市场能够采取具有竞争优势的低价营销策略。
（三）跨国经营优势变迁理论。国际竞争战略权威迈克尔·波特指出，跨国公司经营环境随着现代科技的日新月异和国际市场竞争激烈程度的提高而变化，大型跨国公司国际竞争优势同样受到国际经济环境变迁的挑战，为小型企业提供优势：1.化解企业内部化与外部化的经营矛盾。随着市场规模扩大和交易量增加引致越来越高的交易费用，信息的不完全性和失真的不完全性契约加大企业间交易产权效率配置的不稳定性，中小民营企业则可以利用自有优势建立企业战略联盟。2.适应科技速度导致产品生命周期缩短。由单一品的大规模经济向多品种的小规模经济变迁，由集中化向分散化变迁。3.越来越多跨国公司放弃对海外子公司股权控制的制度安排，以每年25%的速度转向非股权性质的中小企业战略联盟，由单纯注重内部化优势向具有多元特征的内部化与外部化结合的综合优势变迁。
二、民营企业“走出去”相对优势战略多元选择
（一）方式战略选择。“走出去”到海外兴办实业的类型：1.“企业联盟”战略。企业和境外企业各自凭借特有优势建立非股权式的契约合作，相互享受对方东道国资源优势和政府优惠政策，全面提升民营企业的国际竞争力。2.“跨国并购”战略。具有一定实力的民营企业到东道国经营，可实行跨国购并，利用对方现有的品牌、技术和销售渠道，绕开东道国贸易壁垒，迅速占领他国市场。3.“群商连锁”战略。从海外开设产品专卖店、销售连锁店起步，直至联合国内其他企业以及在东道国的华侨、外籍华人和外国企业，建设中国商场，以提高知名度和扩大影响，实施跨国战略为目标。4.“研销外移”战略。实行研发和营销机构海外设置的经营模式，及时跟踪科技发展和市场信息，快速调整国内生产方向，符合国际市场产销对路的产品是民营企业快速进入海外市场的有效途径。
（二）区位战略选择。民营企业应根据本企业特点充分考虑区位要素选择直接投资突破口：1.中国与东盟自由贸易区。多为发展中国家的中国与东盟自由贸易区将创造一个17亿消费者、2万亿美元ＧＤＰ、1.23万亿美元贸易总额的经济区，其经济、技术、环境的相似性，为民营企业海外发展提供低成本生产和服务的直接投资环境。2.市场潜力较大新兴市场。俄罗斯、东欧、中亚等地区市场迅速恢复，这些地区经济与我国存在经济互补性，蕴藏巨大商机。3.“两头在外”的台湾市场。要充分利用台湾资源缺乏和产业海外调整速度加快的有利条件，争取将台湾地区开辟成大陆企业走出去的特色市场。4.导引消费主流的欧美市场。通过塑造中国品牌形象，跟踪先进技术，完善规范的资本市场的方式帮助企业快速跟进生产和消费前沿，符合条件的民营企业要把这些国家作为实施“走出去”战略的重点市场。
（三）过程战略选择。民营企业的跨国经营面临很大风险和不确定性，要谨慎选择：1.先贸易交流，后投资开发。从国际贸易入手，积累经验和资本，再考虑海外直接投资、办生产加工等企业。2.先搞合资，后行独资。先走出去与当地企业搞合资，有助于利用两种资源、两种文化和两个市场。在取得经验的基础上开展异地投资，容易实现更大发展。3.先劳动密集型，后技术密集型。劳动力便宜是我国一大优势，通过发展劳动密集型产品生产，积蓄资本和力量，再搞技术密集型产品生产。4.先技术追随型，后技术开发型。技术缺乏的民营企业先利用现成技术，资本和实力积蓄到一定程度后，着力发展技术开发型生产与经营。5.先拉美、非，后欧美国家。民营企业把跨国经营重点放在发展中国家，进入门槛低，交易成本较低，成功机遇相对提高。
（四）产业战略选择。我国民营企业跨国经营处于初期发展阶段，规模较小，防范风险能力弱，资本金不足，对外直接投资应集中在小规模产业：1.规模经济程度低，不需要太多的固定资产投资，这类产业相对于发展中国家具有制造技术、生产经验、相对规模上的比较优势。2.产品竞争激烈。９０年代以来，我国民营企业引进一大批国内外先进技术，经过消化、吸收、改造，在纺织、轻工、家电、化工、农机、建材、电子、食品等发展中国家竞争集中的行业，已经形成相对技术优势和管理经验。3.进入门槛低。我国某些传统产业，在发达国家属于“夕阳产业”，在中国则是具有较强国际竞争力的“朝阳产业”。这些技术和经验是民营企业在发展中国家重要的战略优势，比发达国家跨国公司更适合这些国家的市场需求。
三、民营企业实施有效策略增强国际竞争力
（一）发展集群式对外投资。所谓集群式投资，即是众多企业组成一个集群，一起到某一地区投资，以形成配套服务获得外部规模的经济性。这种集群组织作为一种介于市场和层级之间的中间体组织，不仅能为企业带来设施共享、快捷获取信息、技术、服务等便利条件，还可以保持原有企业灵活机动、反应迅速等优点。对于缺乏核心竞争力、抵御风险能力差、内部规模效应低的民营企业来说，无疑是提高其跨国经营效率的捷径。我国优秀民营企业多以集群的形式存在，如广东东莞、江苏苏州、浙江温州等地区有集群投资天然条件的民营企业已经取得集群式对外投资的成效。
（二）充分利用国内外市场和资源。由于我国西部市场的大力开发，制约我国经济发展的基本因素，已由以前的资本和外汇短缺转变为资源和市场短缺。民营企业缓解矛盾压力就要：1.发展资源节约型技术和扩大内需；2.扩大外部资源供给和转化过剩的生产能力。以此保证日益短缺资源的长期稳定供给，保证国内市场规模对外延伸和扩展，带来边际收益递增的规模效应，更有效地利用“两个市场、两种资源”来发展我们自己。民营企业“走出去”可以把具有比较优势的供给过剩能力转移到国外市场，把国内市场发展受到限制的企业供应链扩展到国外市场，逐步由点到线、由线到面地发展地区乃至全球性供应链的综合运作能力，从而提升我国民营企业整体国际竞争力。
（三）建立股权多元化现代企业制度。大多数民营企业的家族式经营导致产权结构单一，造成家族所有者承担过大，而海外经营的复杂性是传统家族式管理所不能驾驭的。具备进入海外市场条件的民营企业应注意：1.在明晰产权的基础上进行股份制改造，实行股权多元化。2.完善企业治理结构，建立现代化企业组织结构，以适应跨国经营的需要。3.按国际惯例管理海外企业。随着国际化程度提高，企业必须按国际惯例和规范加强海外分支机构的管理。这就要求企业的管理者必须更新观念，具备现代管理理念，精通国际规则，充分利用现代科学技术创造的交通和通讯条件，提高远距离管理和控制的技能。
（四）尽快建立“资本运作”策略。利用境外资本市场筹集资金：1.完成和境外企业战略联盟和并购等合作，目的是要尽快和国际资本市场结合起来。2.尽快完成国内业绩好的民营企业境外资本上市。目前，国内A股市场完全以私营企业和私营控股身份审批上市，或通过借壳上市的民营企业数量有限。而香港交易所、新加坡交易所、美国纳斯达克等市场主管人士频频亮相中国，吸引中国企业上市，尤其看好产权明晰、成长性好的中国民营企业，并由此掀起了中国民企海外上市的热潮。而民企如果能争取通过在海外创业版市场上市，实现与国外风险投资基金的结合，民营企业就能抓住机遇解决中小企业融资难题。
(作者单位：南开大学马列教育学院)
[关键词] 民营企业； 跨国公司； 国际化
[中图分类号] F121.23 [文献标识码] A [文章编号]1007-1962（2006）02-0020-02
中国民营企业同样面临经济全球化以及加入ＷＴＯ后带来的巨大机遇和风险。民营企业要充分挖掘和培养自身的国际竞争优势，同东道国市场上各种资源相结合，形成企业在海内外市场的整合优势。中国民营企业跨国经营的实践表明，具有产权清晰、机制灵活、运作高效等特点的中国民营企业愈来愈显示出其巨大的跨国经营优势和发展空间。
一、发展中国家直接投资优势理论日渐成熟
（一）国际生产折衷理论。英国跨国公司问题专家邓宁提出，一个企业具有以下特点就可以进行对外直接投资。1.所有权优势。主要指一国企业拥有或能够得到别国企业没有或难以得到的要素禀赋、生产工艺、发明专利、管理技能等特殊资源和技术的所有权。2.内部化优势。主要指发展中国家民营企业虽然规模较小，资金资源有限，经过长期发展已形成较为完备的产业体系，如果组成企业群，进行“集群式”对外投资，就可充分利用产业体系提供的配套服务，共享经营资源，从而获得相对的内部化优势。3.相对区位优势。主要指与东道国之间形成的地缘优势。如中国周边国家较多，多为经济刚刚崛起的发展中国家，具有经济、技术、环境的相似性和相对优势，我国企业在海外就地取材和适应市场能力较强，生产与服务成本较低。
（二）技术地方化理论。英国经济学家劳尔提出，发展中国家的跨国公司主要有三个方面优势特征：1.相对技术优势。发展中国家技术总体水平不如发达国家，但随着该国科技进步和产业结构调整，传统工业技术可以在其他发展中国家找到广阔市场，经过消化吸收后的引进技术更适应发展中国家市场的需要。2.接近市场优势。发展中国家技术创新往往集中于小规模生产技术的发明与应用，与母国联系密切的民族产品在海外小规模生产更具优势；经济、技术和环境的相似性，决定民营企业在数量众多的发展中国家就地取材和适应市场能力超过发达国家的企业。3.低价营销优势。发展中国家人力资源丰富决定民营企业低成本优势，生产或服务的低成本运作使中小企业在国际市场能够采取具有竞争优势的低价营销策略。
（三）跨国经营优势变迁理论。国际竞争战略权威迈克尔·波特指出，跨国公司经营环境随着现代科技的日新月异和国际市场竞争激烈程度的提高而变化，大型跨国公司国际竞争优势同样受到国际经济环境变迁的挑战，为小型企业提供优势：1.化解企业内部化与外部化的经营矛盾。随着市场规模扩大和交易量增加引致越来越高的交易费用，信息的不完全性和失真的不完全性契约加大企业间交易产权效率配置的不稳定性，中小民营企业则可以利用自有优势建立企业战略联盟。2.适应科技速度导致产品生命周期缩短。由单一品的大规模经济向多品种的小规模经济变迁，由集中化向分散化变迁。3.越来越多跨国公司放弃对海外子公司股权控制的制度安排，以每年25%的速度转向非股权性质的中小企业战略联盟，由单纯注重内部化优势向具有多元特征的内部化与外部化结合的综合优势变迁。
二、民营企业“走出去”相对优势战略多元选择
（一）方式战略选择。“走出去”到海外兴办实业的类型：1.“企业联盟”战略。企业和境外企业各自凭借特有优势建立非股权式的契约合作，相互享受对方东道国资源优势和政府优惠政策，全面提升民营企业的国际竞争力。2.“跨国并购”战略。具有一定实力的民营企业到东道国经营，可实行跨国购并，利用对方现有的品牌、技术和销售渠道，绕开东道国贸易壁垒，迅速占领他国市场。3.“群商连锁”战略。从海外开设产品专卖店、销售连锁店起步，直至联合国内其他企业以及在东道国的华侨、外籍华人和外国企业，建设中国商场，以提高知名度和扩大影响，实施跨国战略为目标。4.“研销外移”战略。实行研发和营销机构海外设置的经营模式，及时跟踪科技发展和市场信息，快速调整国内生产方向，符合国际市场产销对路的产品是民营企业快速进入海外市场的有效途径。
（二）区位战略选择。民营企业应根据本企业特点充分考虑区位要素选择直接投资突破口：1.中国与东盟自由贸易区。多为发展中国家的中国与东盟自由贸易区将创造一个17亿消费者、2万亿美元ＧＤＰ、1.23万亿美元贸易总额的经济区，其经济、技术、环境的相似性，为民营企业海外发展提供低成本生产和服务的直接投资环境。2.市场潜力较大新兴市场。俄罗斯、东欧、中亚等地区市场迅速恢复，这些地区经济与我国存在经济互补性，蕴藏巨大商机。3.“两头在外”的台湾市场。要充分利用台湾资源缺乏和产业海外调整速度加快的有利条件，争取将台湾地区开辟成大陆企业走出去的特色市场。4.导引消费主流的欧美市场。通过塑造中国品牌形象，跟踪先进技术，完善规范的资本市场的方式帮助企业快速跟进生产和消费前沿，符合条件的民营企业要把这些国家作为实施“走出去”战略的重点市场。
（三）过程战略选择。民营企业的跨国经营面临很大风险和不确定性，要谨慎选择：1.先贸易交流，后投资开发。从国际贸易入手，积累经验和资本，再考虑海外直接投资、办生产加工等企业。2.先搞合资，后行独资。先走出去与当地企业搞合资，有助于利用两种资源、两种文化和两个市场。在取得经验的基础上开展异地投资，容易实现更大发展。3.先劳动密集型，后技术密集型。劳动力便宜是我国一大优势，通过发展劳动密集型产品生产，积蓄资本和力量，再搞技术密集型产品生产。4.先技术追随型，后技术开发型。技术缺乏的民营企业先利用现成技术，资本和实力积蓄到一定程度后，着力发展技术开发型生产与经营。5.先拉美、非，后欧美国家。民营企业把跨国经营重点放在发展中国家，进入门槛低，交易成本较低，成功机遇相对提高。
（四）产业战略选择。我国民营企业跨国经营处于初期发展阶段，规模较小，防范风险能力弱，资本金不足，对外直接投资应集中在小规模产业：1.规模经济程度低，不需要太多的固定资产投资，这类产业相对于发展中国家具有制造技术、生产经验、相对规模上的比较优势。2.产品竞争激烈。９０年代以来，我国民营企业引进一大批国内外先进技术，经过消化、吸收、改造，在纺织、轻工、家电、化工、农机、建材、电子、食品等发展中国家竞争集中的行业，已经形成相对技术优势和管理经验。3.进入门槛低。我国某些传统产业，在发达国家属于“夕阳产业”，在中国则是具有较强国际竞争力的“朝阳产业”。这些技术和经验是民营企业在发展中国家重要的战略优势，比发达国家跨国公司更适合这些国家的市场需求。
三、民营企业实施有效策略增强国际竞争力
（一）发展集群式对外投资。所谓集群式投资，即是众多企业组成一个集群，一起到某一地区投资，以形成配套服务获得外部规模的经济性。这种集群组织作为一种介于市场和层级之间的中间体组织，不仅能为企业带来设施共享、快捷获取信息、技术、服务等便利条件，还可以保持原有企业灵活机动、反应迅速等优点。对于缺乏核心竞争力、抵御风险能力差、内部规模效应低的民营企业来说，无疑是提高其跨国经营效率的捷径。我国优秀民营企业多以集群的形式存在，如广东东莞、江苏苏州、浙江温州等地区有集群投资天然条件的民营企业已经取得集群式对外投资的成效。
（二）充分利用国内外市场和资源。由于我国西部市场的大力开发，制约我国经济发展的基本因素，已由以前的资本和外汇短缺转变为资源和市场短缺。民营企业缓解矛盾压力就要：1.发展资源节约型技术和扩大内需；2.扩大外部资源供给和转化过剩的生产能力。以此保证日益短缺资源的长期稳定供给，保证国内市场规模对外延伸和扩展，带来边际收益递增的规模效应，更有效地利用“两个市场、两种资源”来发展我们自己。民营企业“走出去”可以把具有比较优势的供给过剩能力转移到国外市场，把国内市场发展受到限制的企业供应链扩展到国外市场，逐步由点到线、由线到面地发展地区乃至全球性供应链的综合运作能力，从而提升我国民营企业整体国际竞争力。
（三）建立股权多元化现代企业制度。大多数民营企业的家族式经营导致产权结构单一，造成家族所有者承担过大，而海外经营的复杂性是传统家族式管理所不能驾驭的。具备进入海外市场条件的民营企业应注意：1.在明晰产权的基础上进行股份制改造，实行股权多元化。2.完善企业治理结构，建立现代化企业组织结构，以适应跨国经营的需要。3.按国际惯例管理海外企业。随着国际化程度提高，企业必须按国际惯例和规范加强海外分支机构的管理。这就要求企业的管理者必须更新观念，具备现代管理理念，精通国际规则，充分利用现代科学技术创造的交通和通讯条件，提高远距离管理和控制的技能。
（四）尽快建立“资本运作”策略。利用境外资本市场筹集资金：1.完成和境外企业战略联盟和并购等合作，目的是要尽快和国际资本市场结合起来。2.尽快完成国内业绩好的民营企业境外资本上市。目前，国内A股市场完全以私营企业和私营控股身份审批上市，或通过借壳上市的民营企业数量有限。而香港交易所、新加坡交易所、美国纳斯达克等市场主管人士频频亮相中国，吸引中国企业上市，尤其看好产权明晰、成长性好的中国民营企业，并由此掀起了中国民企海外上市的热潮。而民企如果能争取通过在海外创业版市场上市，实现与国外风险投资基金的结合，民营企业就能抓住机遇解决中小企业融资难题。
(作者单位：南开大学马列教育学院)