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摘 要：招投标阶段是建设项目施工合同的起始阶段，具有基础性、关键性作用。然而，在实际操作过程中，该阶段往往得不到应有的重视，很多施工企业都认为招投标过程不重要，能承接到项目才是关键，这样势必给项目带来风险。通过分析招投标双方的经济风险和产生原因，揭示造成风险的主要因素；并在现行法律法规和技术规范、规程的框架内，探讨防范招投标阶段经济风险的有效措施。
关键词：招投标；经济风险；分析；防范
随着我国建设市场改革的深化，招投标已成为建设项目承发包最主要的方式。工程招投标过程中，招标人和投标人面临着各种因素的经济风险。笔者就此问题进行探讨，并提出有效的风险防范措施。
一、经济风险及成因
（一）招标人的经济风险及成因
1. 招标文件编制不严密带来的经济风险招标文件不仅是招投标活动当事人的行为准则和评标依据，也是整个工程项目造价控制的关键。能否编制出完整严谨的招标文件，直接影响到招标的质量甚至成败。招标文件条款不严密或是前后矛盾，将使评标工作难以正常进行；并且在处理工程索赔事项时，将会给承包方提供口实和依据，从而增加不必要的经济风险。
2. 工程设计失误导致的经济风险。目前，工程设计大都任务重工期紧，容易出现失误。设计失误在招标阶段最直接的影响就是工程量误差大，从而导致招标控制价失效。工程量清单是招标文件的组成部分，清单中所列项目既要简明，又不能漏项。若清单漏项、错算或编制不完整，将使招标人承担很大的经济风险，并在后续过程中增加不少工程索赔量；而按此错误清单编制的招标控制价也将存在过高或过低的问题，从而导致经济风险。由于工程设计失误导致的经济风险将贯穿在工程建设的全过程，危害性极大。
3. 招标方式的经济风险。公开招标：资格预审及评标工作量大，导致招标费用较大，而对中标单位的不了解也增加了合同履行中承包商违约的风险。邀请招标：限制了竞争范围，也使招标方失去了可能获得更低报价的潜在承包商的机会（在其他条件同等的情况下）。
4. 合同方式的风险。不可调总价合同：承包商为消除不确定因素带来的风险会提高报价，而业主也丧失了因工、料、机等价格下降带来的降低工程成本的机会。可调总价合同：业主承担了建设期间通货膨胀的风险。
（二）投标人的经济风险及成因分析
1. 未深入理解招标文件内涵带来的经济风险在招标文件中，招标人一般要求投标人对某些条款作出实质性响应。有时业主为了规避风险，将--些自己已经预测或根本无法预测的风险通过招标文件转嫁给投标人。而投标人并未仔细阅读和理解，甚至对已发现的不明确之处也未提出质疑，一心为了中标而盲目响应，因此承受巨大的经济风险。
2.工程量清单计算缺项或错误带来的经济风险。《建设工程工程量清单计价规范》（GB 50500一2008）规定“工程量清单由招标人负责编制”，因此多数投标人认为工程量清单是否准确应由招标人负责。其实，为适当规避风险，招标人往往会在招标文件中注上“招标人提供的工程量清单仅供参考”的字样。若工程量清单出现错误，而投标人未进行复核，将使投标人承担很大的经济风险。
3.与施工方案有关的经济风险。施工方案的选择直接影响投标报价和今后的成本控制，投标人应尽量选择不会过多增加工程更变和索赔的施工方案。当采用新技术、新工艺、新设备时，投标人应进行风险评估，确保工程建设过程中不会出现技术瓶颈和意外，保证施工质量。
4.报价策略不当带来的经济风险。投标报价直接关系能否中标，是投标人的核心工作。投标人根据自身的技术经济和管理水平，采取不同的报价策略来争取中标。而某些报价策略如“保本型”、“先亏后盈型”等，往往是以中标为目的，如忽略后期的管理，将使投标人承担一定的经济风险。
二、招投标经济风险的主要因素
从以上分析可知，在招投标阶段招投标双方都可能承担较大的经济风险，轻则影响项目进程、重则导致项目流产。同时，尽管招标人与投标人的角色和意图不同，但造成经济风险的因素具有一定的相似性。
（一） 招标文件
招投标是招标人和投标人互动的过程。招标文件条款是否严密，将直接导致工程承发包的经济风险，对招标人和投标人而言都是经济风险的归属问题。
（二）设计文件
设计文件是招标人编制工程量清单和投标人审核工程量清单的依据。工程设计文件出现较大的错误，将直接导致工程量清单相应出错，并将持续影响后续的一系列经济行为，给施工承发包合同的履行带来较大风险。
（三）工程量清单
工程量清单是招标文件的重要组成部分，是招标人编制招标控制价的基础；对于投标人而言是编制投标报价的基础。虽然对双方的作用不尽相同，但是一旦工程量清单出现漏项、错误等问题，将直接给双方带来经济风险。
三、有效防范经济风险的措施
（一） 招标人经济风险防范措施
1. 加强对招标工作的全过程管理。招投标阶段的经济风险控制是工程建设中风险控制的重要环节。招标人应指派专人参与招标全过程，在程序上严格要求并监督代理公司；选择合理的招标方式，并根据设计深度等因素确定合同方式；通过资格预审，考察投标人技术、经济、管理的综合能力；坚持“合理低价中标”的原则，通过专家评审，选择优秀的投标人，从而降低招标人的经济风险。当然，在此之前，招标人也不能忽视设计对招标工作的影响，需加强对设计文件的审核，以降低因设计失误造成的经济风险。
2. 挑选符合资质要求且专业水平高的招标代理。公司招标人的经济风险一定程度上是由招标代理公司的水平所决定的。因此招标人应委托符合资质要求、专业水平高、责任心强的代理公司，从而降低在招标文件编制、工程量清单编制、招标控制价设定、组织评标定标等各环节对招标人产生的经济风险。 3. 合理设定招标控制价。招标控制价是公开的最高限价，应根据“国家、省级和行业建设主管部门颁发的计价定额和计价办法，建设工程设计文件及相关资料，招标文件中的工程量清单及有关要求，与建设项目相关的标准、规范、技术资料，工程造价管理机构发布的工程造价信息或市场价”来设定。
（二） 投标人经济风险防范措施
1.加强组织领导，做好标前风险控制工作。成立投标小组，明确分工，做好标前调研和风险评估工作。认真研究招标文件，对实质性条款作出明确响应，对招标文件中模糊不清或清单工程量有误的地方，应及时提出质疑。
2. 科学评估，采取合理的报价策略。报价策略不应以项目中标为唯一目的，而应考虑项目实施阶段的经济风险。投标人在确定报价策略之前，应采取定性和定量分析相结合的方法进行风险评估。同时针对可能出现的经济风险，制定预防和应急措施，合理转移风险。
3. 加强内部管理和建设。企业定额是施工企业根据自身的施工技术和管理水平以及有关工程造价资料，制定并供本企业使用的人工、材料和机械台班消耗量标准。采用企业定额报价具有低风险的特点。目前，我国大多数中、小施工企业尚无自己的企业定额，这对工程项目投标和施工阶段的经济风险控制不利，应尽快建立并逐步完善。中小施工企业可以加强企业信念化建设和管理。信息化管理系统中的“综合项目管理系统”，能根据企业定额和市场信息，建立各种与报价相关的数据库，建立估算与报价系统、项目费用控制子系统及风险分析系统，这对降低投标人的经济风险具有十分重要的意义。
四、结语
对于招投标阶段的风险管理研究正处于理论与实践相结合并逐步深化阶段。招标人和投标人应在各自范围内进行风险管理，对不能达到预期目标或蒙受损失的可能性进行分析，做好风险识别并制定风险防范措施，避免或减少经济风险造成的损失。
参考文献：
[1]王爱香.试论招投标活动政府监管的改革与创新[J].水利发展研究.2010年11期.
[2]宋早雪.辩证分析建设项目招投标剖面图[J].山西建筑.2007年05期.
[3]张鼎祖.建设项目招投标合谋防范对策研究[J].建筑经济.2008年06期.
[4]邓培林.基于招投标博弈报价策略分析[J].数学的实践与认识.2011年12期.
[5]王文起.对建设工程招投标工作的思考[A].西北五省（区）建设工程招标投标论文汇编[C].2008年.
关键词：招投标；经济风险；分析；防范
随着我国建设市场改革的深化，招投标已成为建设项目承发包最主要的方式。工程招投标过程中，招标人和投标人面临着各种因素的经济风险。笔者就此问题进行探讨，并提出有效的风险防范措施。
一、经济风险及成因
（一）招标人的经济风险及成因
1. 招标文件编制不严密带来的经济风险招标文件不仅是招投标活动当事人的行为准则和评标依据，也是整个工程项目造价控制的关键。能否编制出完整严谨的招标文件，直接影响到招标的质量甚至成败。招标文件条款不严密或是前后矛盾，将使评标工作难以正常进行；并且在处理工程索赔事项时，将会给承包方提供口实和依据，从而增加不必要的经济风险。
2. 工程设计失误导致的经济风险。目前，工程设计大都任务重工期紧，容易出现失误。设计失误在招标阶段最直接的影响就是工程量误差大，从而导致招标控制价失效。工程量清单是招标文件的组成部分，清单中所列项目既要简明，又不能漏项。若清单漏项、错算或编制不完整，将使招标人承担很大的经济风险，并在后续过程中增加不少工程索赔量；而按此错误清单编制的招标控制价也将存在过高或过低的问题，从而导致经济风险。由于工程设计失误导致的经济风险将贯穿在工程建设的全过程，危害性极大。
3. 招标方式的经济风险。公开招标：资格预审及评标工作量大，导致招标费用较大，而对中标单位的不了解也增加了合同履行中承包商违约的风险。邀请招标：限制了竞争范围，也使招标方失去了可能获得更低报价的潜在承包商的机会（在其他条件同等的情况下）。
4. 合同方式的风险。不可调总价合同：承包商为消除不确定因素带来的风险会提高报价，而业主也丧失了因工、料、机等价格下降带来的降低工程成本的机会。可调总价合同：业主承担了建设期间通货膨胀的风险。
（二）投标人的经济风险及成因分析
1. 未深入理解招标文件内涵带来的经济风险在招标文件中，招标人一般要求投标人对某些条款作出实质性响应。有时业主为了规避风险，将--些自己已经预测或根本无法预测的风险通过招标文件转嫁给投标人。而投标人并未仔细阅读和理解，甚至对已发现的不明确之处也未提出质疑，一心为了中标而盲目响应，因此承受巨大的经济风险。
2.工程量清单计算缺项或错误带来的经济风险。《建设工程工程量清单计价规范》（GB 50500一2008）规定“工程量清单由招标人负责编制”，因此多数投标人认为工程量清单是否准确应由招标人负责。其实，为适当规避风险，招标人往往会在招标文件中注上“招标人提供的工程量清单仅供参考”的字样。若工程量清单出现错误，而投标人未进行复核，将使投标人承担很大的经济风险。
3.与施工方案有关的经济风险。施工方案的选择直接影响投标报价和今后的成本控制，投标人应尽量选择不会过多增加工程更变和索赔的施工方案。当采用新技术、新工艺、新设备时，投标人应进行风险评估，确保工程建设过程中不会出现技术瓶颈和意外，保证施工质量。
4.报价策略不当带来的经济风险。投标报价直接关系能否中标，是投标人的核心工作。投标人根据自身的技术经济和管理水平，采取不同的报价策略来争取中标。而某些报价策略如“保本型”、“先亏后盈型”等，往往是以中标为目的，如忽略后期的管理，将使投标人承担一定的经济风险。
二、招投标经济风险的主要因素
从以上分析可知，在招投标阶段招投标双方都可能承担较大的经济风险，轻则影响项目进程、重则导致项目流产。同时，尽管招标人与投标人的角色和意图不同，但造成经济风险的因素具有一定的相似性。
（一） 招标文件
招投标是招标人和投标人互动的过程。招标文件条款是否严密，将直接导致工程承发包的经济风险，对招标人和投标人而言都是经济风险的归属问题。
（二）设计文件
设计文件是招标人编制工程量清单和投标人审核工程量清单的依据。工程设计文件出现较大的错误，将直接导致工程量清单相应出错，并将持续影响后续的一系列经济行为，给施工承发包合同的履行带来较大风险。
（三）工程量清单
工程量清单是招标文件的重要组成部分，是招标人编制招标控制价的基础；对于投标人而言是编制投标报价的基础。虽然对双方的作用不尽相同，但是一旦工程量清单出现漏项、错误等问题，将直接给双方带来经济风险。
三、有效防范经济风险的措施
（一） 招标人经济风险防范措施
1. 加强对招标工作的全过程管理。招投标阶段的经济风险控制是工程建设中风险控制的重要环节。招标人应指派专人参与招标全过程，在程序上严格要求并监督代理公司；选择合理的招标方式，并根据设计深度等因素确定合同方式；通过资格预审，考察投标人技术、经济、管理的综合能力；坚持“合理低价中标”的原则，通过专家评审，选择优秀的投标人，从而降低招标人的经济风险。当然，在此之前，招标人也不能忽视设计对招标工作的影响，需加强对设计文件的审核，以降低因设计失误造成的经济风险。
2. 挑选符合资质要求且专业水平高的招标代理。公司招标人的经济风险一定程度上是由招标代理公司的水平所决定的。因此招标人应委托符合资质要求、专业水平高、责任心强的代理公司，从而降低在招标文件编制、工程量清单编制、招标控制价设定、组织评标定标等各环节对招标人产生的经济风险。 3. 合理设定招标控制价。招标控制价是公开的最高限价，应根据“国家、省级和行业建设主管部门颁发的计价定额和计价办法，建设工程设计文件及相关资料，招标文件中的工程量清单及有关要求，与建设项目相关的标准、规范、技术资料，工程造价管理机构发布的工程造价信息或市场价”来设定。
（二） 投标人经济风险防范措施
1.加强组织领导，做好标前风险控制工作。成立投标小组，明确分工，做好标前调研和风险评估工作。认真研究招标文件，对实质性条款作出明确响应，对招标文件中模糊不清或清单工程量有误的地方，应及时提出质疑。
2. 科学评估，采取合理的报价策略。报价策略不应以项目中标为唯一目的，而应考虑项目实施阶段的经济风险。投标人在确定报价策略之前，应采取定性和定量分析相结合的方法进行风险评估。同时针对可能出现的经济风险，制定预防和应急措施，合理转移风险。
3. 加强内部管理和建设。企业定额是施工企业根据自身的施工技术和管理水平以及有关工程造价资料，制定并供本企业使用的人工、材料和机械台班消耗量标准。采用企业定额报价具有低风险的特点。目前，我国大多数中、小施工企业尚无自己的企业定额，这对工程项目投标和施工阶段的经济风险控制不利，应尽快建立并逐步完善。中小施工企业可以加强企业信念化建设和管理。信息化管理系统中的“综合项目管理系统”，能根据企业定额和市场信息，建立各种与报价相关的数据库，建立估算与报价系统、项目费用控制子系统及风险分析系统，这对降低投标人的经济风险具有十分重要的意义。
四、结语
对于招投标阶段的风险管理研究正处于理论与实践相结合并逐步深化阶段。招标人和投标人应在各自范围内进行风险管理，对不能达到预期目标或蒙受损失的可能性进行分析，做好风险识别并制定风险防范措施，避免或减少经济风险造成的损失。
参考文献：
[1]王爱香.试论招投标活动政府监管的改革与创新[J].水利发展研究.2010年11期.
[2]宋早雪.辩证分析建设项目招投标剖面图[J].山西建筑.2007年05期.
[3]张鼎祖.建设项目招投标合谋防范对策研究[J].建筑经济.2008年06期.
[4]邓培林.基于招投标博弈报价策略分析[J].数学的实践与认识.2011年12期.
[5]王文起.对建设工程招投标工作的思考[A].西北五省（区）建设工程招标投标论文汇编[C].2008年.